证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-085
北京诺思兰德生物技术股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
一、募集资金基本情况
本公司于 2020 年 9 月 30 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准
北京诺思兰德生物技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》
（证监许可〔2020〕2473 号），核准本公司向不特定合格投资者公开发行不超过
5000 万股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。
本公司该次发行采用战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配
售和网上向开通新三板精选层交易权限的合格投资者定价发行相结合的方式进
行，发行价格为 6.02 元/股，初始发行规模 37,000,000 股，行使超额配售选择
权发行 4,126,749 股，合计发行 41,126,749 股，募集资金总额 247,583,028.98
元 ， 扣 除 发 行 费 用 （ 不 含 税 ） 18,575,400.67 元 后 ， 募 集 资 金 净 额 为
229,007,628.31 元。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对本次公开发行
的初始发行和行使超额配售选择权的资金到位情况进行了审验，并分别出具了中
审亚太验字(2020)010098F 号《验资报告》和中审亚太验字(2020)010098G 号验
资报告。
上述募集资金已于 2020 年 11 月 13 日和 2020 年 12 月 23 日分批存入本公司
募集资金专用账户。本公司已与中泰证券股份有限公司和存放募集资金的商业银
行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。
截 止 2023 年 6 月 30 日 ， 本 公 司 累 计 使 用 募 集 资 金 专 户 资 金 合 计
206,044,884.22 元，另收到存款利息 8,526,198.21 元，募集资金账户余额为
31,488,942.30 元。截止 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金存放情况如下：
开户银行 账户名称 银行账号 余额（元）
北京诺思
兰德生物
北京银行上地支行 20000011954000037388716 6,455,615.56
技术股份
有限公司
北京诺思
兰德生物
杭州银行北京分行 1101040160001268555 25,033,326.60
制药有限
公司
北京诺思
兰德生物
杭州银行北京分行 1101040160001278083 0.14
技术股份
有限公司
合计 31,488,942.30
注 1：北京银行上地支行（20000011954000037388716）期末余额中包含 6,100,000.00 元通知存款;杭
州银行北京分行（账号 1101040160001268555）期末余额中包含 7,350,000.00 元通知存款，年化利率为
2.0-2.1%。
注 2：杭州银行北京分行（账号 1101040160001268555）期末余额中包含 7,900,000.00 元为北京诺思
兰德生物制药有限公司申请开具的工程款付款保函，自受益方开始履行建筑工程施工合同起生效，至 2023
年 9 月 30 日止失效，到期后先转入本公司一般户，再由本公司一般户转入募集资金专户。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所上市
公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法
律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定及要求，结合公司实际情况，本
公司制定了《募集资金管理制度》，规定了募集资金存储和使用、募集资金用途
变更、募集资金管理和监督等具体内容。
本公司已按募集资金用途分别设立募集资金专用账户存放本次向不特定合
格投资者公开发行股票的募集资金，并会同中泰证券股份有限公司与北京银行上
地支行、杭州银行北京分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，监
管协议明确了各方的权利和义务。截至 2023 年 6 月 30 日，本公司严格按已有的
资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严
格按照《股票发行方案》规定的用途使用。本次募集资金不存在控股股东、实际
控制人或其他关联方占用或转移本次发行募集资金的情形。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
本报告期募集资金实际使用情况详见附件 1：募集资金使用情况对照表。
募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
经本公司 2020 年 12 月 11 日召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会
第五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发
行费用的自筹资金的议案》，同意本公司以募集资金置换预先投入募投项目及预
先支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为人民币 1,283.96 万元，其中置换
预先投入募投项目合计人民币 1,211.79 万元，置换实际已支付的各项发行费用
72.17 万元。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：万元
委托 委托理 产品名称 委托理 委托理 委托理 收益 预计年化
方名 财产品 财金额 财起始 财终止 类型 收益率
称 类型 日期 日期 （%）
生 物 单 位 结 杭州银行“添利宝”3,000.00 2023 年 2023 年 EURUSD 2.80%
制药 构 性 存结构性存款产品 1 月 9 日 3 月 9 日 即期汇
款 （TLBB20230166） 率
生 物 单 位 结 杭州银行“添利宝”3,000.00 2023 年 2023 年 EURUSD 2.70%
制药 构 性 存结构性存款产品 3 月 17 4 月 17 即期汇
款 （TLBB20231962） 日 日 率
生 物 单 位 结 杭州银行“添利宝”3,000.00 2023 年 2023 年 EURUSD 2.70%
制药 构 性 存结构性存款产品 4 月 21 5 月 21 即期汇
款 （TLBB20232805） 日 日 率
生 物 单 位 结 杭州银行“添利宝”1,000.00 2023 年 2023 年 EURUSD 2.60%
制药 构 性 存结构性存款产品 5 月 26 6 月 26 即期汇
款 （TLBB20233665） 日 日 率
2022 年 8 月 19 日，本公司召开第五届董事会第二十一次会议和第五届监事
会第十六次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》。为了提高闲置募集资金使用效率，合理利用资金获取较好的投资回报，本
公司在保证募集资金投资项目实施的资金需求及募集资金使用计划正常进行的
前提下，拟使用额度不超过人民币 1 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，包
括但不限于向金融机构购买结构性存款产品等。现金管理期限自本公司董事会审
议通过之日起 12 个月内有效，如单笔产品的存续期超过董事会决议有效期，则
决议的有效期自动顺延至该笔交易终止之日止。在前述额度和期限内，资金可以
循环滚动使用。
截至 2023 年 6 月 30 日，本公司使用闲置募集资金购买结构性存款产品已到
期。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
因公司研发策略调整，公司对募投项目子项目进行了内部结构调整，详见《募
集资金使用情况对照表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2023 年 1-6 月募集
资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师鉴证意见
会计师认为，诺思兰德截至 2023 年 6 月 30 日止的《董事会关于募集资金存
放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《北京证券
交易所股票上市规则（试行）》有关规定编制，并在所有重大方面如实反映了贵
公司 2023 年 1-6 月募集资金的存放和实际使用情况。
七、备查文件
（一）《北京诺思兰德生物技术股份有限公司第六届董事会第四次会议决
议》；
（二）北京诺思兰德生物技术股份有限公司独立董事关于第六届董事会第四
次会议相关事项的独立意见公告；
（三）《北京诺思兰德生物技术股份有限公司第六届监事会第四次会议决
议》；
(四) 《中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）关于北京诺思兰德生物技
术股份有限公司 2023 年 1-6 月募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告》。
北京诺思兰德生物技术股份有限公司
董事会
2023 年 8 月 18 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金净额 229,007,628.31 本报告期投入募集资金总额 52,329,523.42
变更用途的募集资金总额 不适用
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 206,044,884.22
不适用
总额比例
截至期末投 项目可行
是否已变更 项目达到预 是否达
募集资金用 调整后投资总额 本报告期投入金 截至期末累计投 入进度（%） 性是否发
项目，含部 定可使用状 到预计
途 （1） 额 入金额（2） (3)＝ 生重大变
分变更 态日期 效益
(2)/(1) 化
生物工程创 19,802,419.41 117,669,155.79 99.25% 不适用 不适用 否
新药研发项 否 118,560,000.00
目
生物工程新 32,075,401.97 57,992,381.02 72.09% 不适用 不适用 否
药产业化项 否 80,447,628.31
目
补充流动资 451,702.04 30,383,347.41 100.00% 不适用 不适用 否
否 30,000,000.00
金
合计 - 229,007,628.31 52,329,523.42 206,044,884.22 - - - -
“生物工程创新药研发项目”受以前年度新冠疫情及新药研发本身不确定性等因
素影响，新药研发进度不及预期，截至期末实际已投入金额 11,766.92 万元，实际投
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的 入进度 99.25%。公司目前已调整投资计划，现阶段优先推进 NL003、NL005 两个重点临
计划进度项目，如存在，请说明应对措施、投 床阶段项目，暂停开发 NL002 项目，并采取扩充临床试验医院数量、建立协作医院模
资计划是否需要调整（分具体募集资金用途） 式、合作单位人力资源投入、导入第三方招募公司、加强内部激励和考核机制等措施
加快临床阶段项目研发进度。除此之外，本报告期其他募投项目的进度与计划不存在
较大差异。
可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化。
2023 年 4 月 26 日，公司召开第五届董事会第二十三次会议、第五届监事会第十八
次会议，审议通过了《关于部分变更募集资金用途的议案》，同意公司暂停开发 NL002
募集资金用途变更的（分具体募集资金用途） 项目，将优势资源优先集中投入到公司重点项目 NL003 与 NL005 研发。公司独立董事
情况说明 及保荐机构就该事项发表了明确同意意见，并提交 2022 年年度股东大会审议通过。
变更后 NL002 项目Ⅲ期临床试验、NL003 项目Ⅲ期临床试验、NL005 项目 II 期临
床试验拟投资金额分别为 119.93 万元、8,022.07 万元和 2,714.00 万元，本次变更不
涉及用于新募投项目，为募投项目子项目内部结构调整。
经本公司 2020 年 12 月 11 日召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第五次
会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自
募集资金置换自筹资金情况说明 筹资金的议案》，同意本公司以募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用
的自筹资金，置换资金总额为人民币 1,283.96 万元，其中置换预先投入募投项目合计
人民币 1,211.79 万元，置换实际已支付的各项发行费用 72.17 万元。
使用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况说明
2022 年 8 月 19 日，公司召开第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第十六次会
议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司拟使用不超
过人民币 1 亿元的闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可循环滚动管理。
使用闲置募集资金进行现金管理的品种应满足安全性高、流动性好、期限最长不超过
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说
12 个月等要求，包括但不限于向金融机构购买的结构性存款、银行定期存单等产品，
明
且购买的产品不得抵押，不用作其他用途，不影响募集资金投资计划正常进行。现金
管理期限自董事会审议通过起 12 个月内有效，如单笔产品存续期超过前述有效期，则
决议的有效期自动顺延至该笔交易期满之日。截至 2023 年 6 月 30 日，公司使用闲置
募集资金购买结构性存款产品均已到期。
超募资金投向 本公司无超募资金。
用超募资金永久补充流动资金
本公司无超募资金。
或归还银行借款情况说明
