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浙江波宁律师事务所
关于宁波联合集团股份有限公司 2022 年年度股东大会之
法律意见书
致：宁波联合集团股份有限公司
浙江波宁律师事务所（以下简称本所）接受宁波联合集团股份有限公司（以
下简称公司）的委托，指派本所执业律师朱和鸽、张晓蔓（以下简称本所律师）出
席公司 2022 年年度股东大会，根据《中华人民共和国公司法》 以下简称《公司法》）、
《上市公司股东大会规则》以及《宁波联合集团股份有限公司章程》（以下简称《公
司章程》）的规定，本所律师对本次会议召开的合法性进行见证，并依法出具本法
律意见书。
在本法律意见书中，本所律师对本次年度股东大会召集和召开的程序、出席本
次年度股东大会会议人员的资格、本次年度股东大会审议议案的表决程序、表决结
果是否符合有关法律和公司章程的规定发表意见，并不对本次年度股东大会所审议
议案的内容以及该等议案所表述的事实和数据的真实性和准确性发表意见。
本所律师同意将本法律意见书作为本次年度股东大会公告的法定文件，随公司
其他公告文件一并予以公告，并依法对本所出具的法律意见书承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公司
提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见书如下：
一、本次年度股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会系由公司董事会召集
公司第十届董事会第四次会议审议通过了《关于召开公司 2022 年度股东大会
的议案》，公司董事会于 2023 年 4 月 11 日在指定媒体发出了《宁波联合集团股份
有限公司关于召开 2022 年年度股东大会的通知》的公告，公司拟于 2023 年 5 月
15 日下午 1 时 30 分在宁波北仑区戚家山街道东海路 20 号戚家山宾馆召开 2022 年
年度股东大会。公司发布的公告载明了本次年度股东大会的时间、地点、会议审议
的事项，说明了股东有权出席，并可以委托代理人出席。出席会议股东的登记办法、
联系电话和通讯地址。
公司董事会已于本次年度股东大会召开二十日之前以公告方式通知各股东。
（二）公司本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方
式
本次股东大会的现场会议于 2023 年 5 月 15 日下午 1 时 30 分在宁波北仑区戚
家山街道东海路 20 号戚家山宾馆召开，会议召开的时间、地点符合通知内容。
本次股东大会的网络投票采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投
票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即：9:15-9:25,9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
经核查，本次年度股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东
大会规则》及《公司章程》的规定。
二、出席本次年度股东大会的人员资格
（一）出席本次年度股东大会的股东及股东代理人
根据出席本次年度股东大会的股东签名、授权委托书及上海证券交易所网络投
票系统统计，出席本次股东大会的股东和代理人人数共 12 人，出席会议的股东所
持有表决权的股份总数(股)为 107,147,866 股，占公司股份总数的 34.4659%。
（二）出席本次年度股东大会的其他人员
公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次年度股东大会，公司高级管理人
员列席了本次年度股东大会。
经本所律师核查，本次年度股东大会的召集人为公司董事会，本次年度股东大
会出席人员、列席人员、召集人员的资格符合《公司法》等法律、法规和《公司章
程》的规定。
三、本次年度股东大会审议的议案
根据本次大会的通知，股东大会对以下议案进行了审议：
（一）公司董事会 2022 年度工作报告
（二）公司监事会 2022 年度工作报告
（三）公司 2022 年度财务决算报告
（四）公司 2023 年度财务预算报告
（五）公司 2022 年度利润分配预案
（六）公司 2022 年年度报告和年度报告摘要
（七）关于 2023 年度对子公司提供担保额度的议案
（八）关于子公司对参资公司提供 2023 年度担保额度暨关联交易的议案
（九）关于聘请公司 2023 年度财务、内控审计机构的议案
（十）关于修订公司《章程》的议案
（十一）关于修订公司《股东大会议事规则》的议案
（十二）关于修订公司《董事会议事规则》的议案
（十三）关于修订公司《监事会议事规则》的议案
（十四）关于修订公司《关联交易制度》的议案
经本所律师核查，本次大会实际审议的议案与会议通知的内容相符，审议的议
案符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公
司章程》的规定。
四、本次年度股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会的表决程序及表决结果采用现场书面记名投票方式和网络投票
方式对审议事项进行表决。根据统计表决情况，本次股东大会审议议案表决结果如
下：
（一）《公司董事会 2022 年度工作报告》
表决情况：106,306,868 股同意，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.2151%；840,998 股反对，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.7849%。
（二）《公司监事会 2022 年度工作报告》
表决情况：106,306,868 股同意，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.2151%；840,998 股反对，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.7849%。
（三）《公司 2022 年度财务决算报告》
表决情况：106,306,868 股同意，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.2151%；749,998 股反对，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.6999%；
91,000 股弃权，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0850%。
（四）《公司 2023 年度财务预算报告》
表决情况：106,306,868 股同意，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.2151%；840,998 股反对，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.7849%。
（五）《公司 2022 年度利润分配预案》
表决情况：106,291,868 股同意，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.2011%；855,998 股反对，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.7989%。
中小投资者1的表决情况：12,604,660 股同意，占出席会议中小投资者有表决
权股份总数的 93.6407%；855,998 股反对，占出席会议中小投资者有表决权股份总
数的 6.3593%，0 股弃权。
（六）《公司 2022 年年度报告和年度报告摘要》
表决情况：106,306,868 股同意，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.2151%；749,998 股反对，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.6999%；
91,000 股弃权，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0850%。
（七）关于 2023 年度对子公司提供担保额度的议案
表决情况：106,306,868 股同意，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.2151%；840,998 股反对，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.7849%。
中小投资者的表决情况：12,619,660 股同意，占出席会议中小投资者有表决
1
指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
权股份总数的 93.7521%；840,998 股反对，占出席会议中小投资者有表决权股份总
数的 6.2479%，0 股弃权。
（八）关于子公司对参资公司提供 2023 年度担保额度暨关联交易的议案
表决情况：106,306,868 股同意，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.2151%；840,998 股反对，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.7849%。
中小投资者的表决情况：12,619,660 股同意，占出席会议中小投资者有表决
权股份总数的 93.7521%；840,998 股反对，占出席会议中小投资者有表决权股份总
数的 6.2479%，0 股弃权。
（九）关于聘请公司 2023 年度财务、内控审计机构的议案
表决情况：106,306,868 股同意，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.2151%；840,998 股反对，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.7849%。
中小投资者的表决情况：12,619,660 股同意，占出席会议中小投资者有表决
权股份总数的 93.7521%；840,998 股反对，占出席会议中小投资者有表决权股份总
数的 6.2479%，0 股弃权。
（十）关于修订公司《章程》的议案
表决情况：106,306,868 股同意，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.2151%；749,998 股反对，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.6999%；91,000 股弃权，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0850%。
中小投资者的表决情况：12,619,660 股同意，占出席会议中小投资者有表决
权股份总数的 93.7521%；749,998 股反对，占出席会议中小投资者有表决权股份总
数的 5.5717%，91,000 股弃权，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.6762%。
（十一）关于修订公司《股东大会议事规则》的议案
表决情况：106,306,868 股同意，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.2151%；840,998 股反对，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.7849%。
中小投资者的表决情况：12,619,660 股同意，占出席会议中小投资者有表决
权股份总数的 93.7521%；840,998 股反对，占出席会议中小投资者有表决权股份总
数的 6.2479%，0 股弃权。
（十二）关于修订公司《董事会议事规则》的议案
表决情况：106,306,868 股同意，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.2151%；840,998 股反对，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.7849%。
中小投资者的表决情况：12,619,660 股同意，占出席会议中小投资者有表决
权股份总数的 93.7521%；840,998 股反对，占出席会议中小投资者有表决权股份总
数的 6.2479%，0 股弃权。
（十三）关于修订公司《监事会议事规则》的议案
表决情况：106,306,868 股同意，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.2151%；840,998 股反对，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.7849%。
中小投资者的表决情况：12,619,660 股同意，占出席会议中小投资者有表决
权股份总数的 93.7521%；840,998 股反对，占出席会议中小投资者有表决权股份总
数的 6.2479%，0 股弃权。
（十四）关于修订公司《关联交易制度》的议案
表决情况：106,306,868 股同意，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.2151%；840,998 股反对，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.7849%。
中小投资者的表决情况：12,619,660 股同意，占出席会议中小投资者有表决
权股份总数的 93.7521%；840,998 股反对，占出席会议中小投资者有表决权股份总
数的 6.2479%，0 股弃权。
经查验：
1、上述第十项议案为特别决议议案，同意股数达到出席会议股东所持有效表
决权股份总数的三分之二以上通过；
2、除上述第十项议案外，其他议案均为普通决议议案，同意股数达到出席会
议股东所持有效表决权股份总数的二分之一以上通过；
本所律师认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规
则》和《公司章程》之规定，议案获得有效表决权的通过，本次股东大会表决结果
合法有效。
五、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和《公司
章程》的规定；出席本次股东大会人员、召集人的资格合法、有效；表决程序符合
法律、法规和《公司章程》的规定，本次股东大会通过的有关决议合法有效。
本法律意见书正本一份，副本两份，正本与副本具有同等法律效力。
（以下无正文）
