证券代码：600096          证券简称：云天化        公告编号：临 2023-119


             云南云天化股份有限公司
 关于终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件
                     的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    云南云天化股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 12 月
1 日召开第九届董事会第二十二次（临时）会议、第九届监事会第二
十一次会议，审议通过了《关于终止 2022 年度向特定对象发行股票
事项并撤回申请文件的议案》。同意公司终止 2022 年度向特定对象发
行股票事项（以下简称“本次发行股票事项”），并向上海证券交易所
（以下简称“上交所”）申请撤回申请文件。具体情况如下：
    一、公司本次发行股票的基本情况
    （一）2022 年 11 月 16 日，公司第九届董事会第六次（临时）会
议、第九届监事会第六次会议审议通过了《关于〈云南云天化股份有
限公司 2022 年度向特定对象发行股票方案〉的议案》等相关议案。
    （二）2023 年 3 月 24 日，公司 2023 年第二次临时股东大会审
议通过了《关于〈云南云天化股份有限公司 2022 年度向特定对象发
行股票方案〉的议案》等相关议案。
    （三）2023 年 4 月 6 日，公司收到上交所出具的《关于受理云
南云天化股份有限公司沪市主板上市公司发行证券申请的通知》（上
证上审（再融资）〔2023〕190 号）。上交所依据相关规定对公司报送
的沪市主板上市公司发行证券的募集说明书及相关申请文件进行了
核对，认为该项申请文件齐备，符合法定形式，决定予以受理并依法
进行审核。
    （四）2023 年 4 月 19 日，公司收到上交所出具的《关于云南云

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天化股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上
证上审（再融资）〔2023〕241 号），上交所审核机构对公司向特定对
象发行股票申请文件进行了审核，并进行首轮问询。
    （五）2023 年 5 月 15 日，公司第九届董事会第十六次（临时）
会议，第九届监事会第十六次会议审议通过了《关于调减公司向特定
对象发行股票募集资金总额暨调整发行方案的议案》《关于〈云南云
天化股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票预案（二次修
订稿）〉的议案》等议案。公司将本次发行股票事项募集金额上限调
减至 49.49 亿元。
    （六）2023 年 5 月 18 日，公司对外披露了《关于云南云天化股
份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票申请文件审核问询函
的回复》等相关文件，并结合公司 2023 年第一季度报告，对申报文
件进行了更新披露。2023 年 6 月 27 日，公司披露了《关于云南云天
化股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票申请文件审核问
询函的回复（修订稿）》等相关文件。
    （七）2023 年 7 月 7 日，公司收到上交所出具的《关于云南云
天化股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上
证上审（再融资）〔2023〕468 号），即第二轮问询函。2023 年 7 月 14
日，公司对外披露了《关于云南云天化股份有限公司 2022 年度向特
定对象发行 A 股股票申请文件第二轮审核问询函的回复》等相关文
件；2023 年 8 月 4 日，公司对外披露了《关于云南云天化股份有限
公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票申请文件第二轮审核问询函
的回复（修订稿）》等相关文件。
    （八）2023 年 8 月 14 日，公司收到上交所出具的《关于云南云
天化股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第三轮审核问询
函》（上证上审（再融资）〔2023〕577 号）。2023 年 8 月 22 日，公司


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对外披露了《关于云南云天化股份有限公司 2022 年度向特定对象发
行 A 股股票申请文件第三轮审核问询函的回复》及其他相关文件；
2023 年 9 月 13 日，鉴于公司已披露了 2023 年半年度报告，根据相
关审核要求，公司对外披露《关于云南云天化股份有限公司 2022 年
度向特定对象发行 A 股股票申请文件第三轮审核问询函的回复（修
订稿）》等相关文件，即 2023 年半年报财务数据更新版。
    二、终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件的原因
    自公布本次向特定对象发行股票方案以来，公司一直与中介机构
积极推进相关工作。基于行业和市场变化，经与相关各方充分沟通及
审慎分析后，公司决定终止本次向特定对象发行股票事项并撤回相关
申请文件。
    终止本次向特定对象发行股票事项后，公司仍将根据新能源材料
行业发展趋势，结合公司自身优势，科学研判，加快技术提升和市场
开拓，积极布局含磷新能源材料产业，坚定推进公司产业转型升级和
技术革新。
    三、终止本次向特定对象发行股票事项的审议程序
    （一）董事会审议情况
    公司于 2023 年 12 月 1 日召开第九届董事会第二十二次（临时）
会议，审议通过《关于终止 2022 年度向特定对象发行股票事项并撤
回申请文件的议案》，董事会同意公司终止 2022 年度向特定对象发行
股票事项并撤回申请文件。鉴于公司 2023 年第二次临时股东大会已
授权董事会办理本次向特定对象发行股票相关事宜，且该等授权尚在
有效期内，故本次关于终止向特定对象发行股票事项无须提交股东大
会审议。
    （二）监事会审议情况
    公司于 2023 年 12 月 1 日召开第九届监事会第二十一次会议，审


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议通过《关于终止 2022 年度向特定对象发行股票事项并撤回申请文
件的议案》。监事会认为：公司终止本次向特定对象发行股票事项不
会对公司正常生产经营造成重大影响，不存在损害公司及全体股东利
益的情形。同意公司终止本次发行股票事项并撤回申请材料。
    （三）独立董事意见
    公司终止 2022 年度向特定对象发行股票事项，是基于行业和市
场变化，经与相关各方充分沟通及审慎分析后作出的决定。该事项审
议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司
或中小股东利益的情形。我们对该议案发表同意的独立意见。
    四、终止本次向特定对象发行股票事项对公司的影响
    公司终止本次向特定对象发行股票事项不会对公司目前的生产
经营活动以及战略发展方向造成重大影响，不存在损害公司及全体股
东，特别是中小股东利益的情形。本次申请撤回 2022 年度向特定对
象发行股票申请文件尚需上交所同意，公司将在获得上交所的同意后，
及时履行相关信息披露义务。
    特此公告。




                                     云南云天化股份有限公司
                                               董事会
                                           2023 年 12 月 2 日




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