证券代码：600117 证券简称：*ST 西钢 编号：临 2023-115
西宁特殊钢股份有限公司
关于资本公积金转增股本事项实施的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担法律责任。
重要内容提示：
西宁特殊钢股份有限公司（以下简称“西宁特钢”或“公司”）以
现有 A 股总股本为基数，按每 10 股转增 21.1459 股的比例实施资本
公积金转增股本，共计转增约 2,209,996,605 股 A 股股票，转增后西
宁特钢总股本将由 1,045,118,252 股增至 3,255,114,857 股。
本次资本公积金转增股本股权登记日为 2023 年 11 月 30 日，
转增股本上市日为 2023 年 12 月 1 日；本次转增股本均为无限售条件
流通股。
本次资本公积金转增股本属于《西宁特殊钢股份有限公司重整
计划》（以下简称“《重整计划》”）的一部分，公司将根据本次重
整资本公积金转增股本的实际情况调整除权参考价格的计算公式。本
次资本公积金转增股本后，公司股票除权参考价格将根据未来公司股
票价格的持续波动情况，并基于资本公积金转增股本除权参考价格的
计算公式进行调整。
一、法院裁定批准公司重整计划
2023 年 6 月 20 日，青海省西宁市中级人民法院（以下简称“西
宁中院”）裁定受理西宁特钢破产重整案，并于同日指定西宁特殊钢
股份有限公司清算组担任西宁特钢管理人。2023 年 11 月 6 日，公司
收到西宁中院送达的（2023）青 01 破 3 号之二《民事裁定书》，裁
定批准《重整计划》，并终止西宁特钢重整程序。详见公司于 2023 年
11 月 6 日发布的《西宁特殊钢股份有限公司关于公司重整计划获得
法院裁定批准的公告》（公告编号：临 2023-108）。
二、资本公积金转增股本方案
根据《重整计划》，以西宁特钢现有 A 股总股本为基数，按每 10
股转增 21.1459 股的比例实施资本公积金转增股本，共计转增约
2,209,996,605 股 A 股股票（最终转增的准确股票数量以中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司实际登记确认的数量为准），转增后
西宁特钢总股本将由 1,045,118,252 股增至 3,255,114,857 股。上述转
增股票不向原股东分配，全部在管理人的监督下按照《重整计划》的
规定进行分配和处置，其中：1,124,910,000 股股票用于有条件引进重
整投资人，1,085,086,605 股股票通过以股抵债的方式清偿西宁特钢及
青海西钢矿冶科技有限公司（以下简称“矿冶科技”）的债务，股票抵
债价格为 7.99 元/股。
三、股权登记日
本次资本公积金转增股本股权登记日为 2023 年 11 月 30 日，除
权除息日为 2023 年 12 月 1 日，转增股本上市日为 2023 年 12 月 1
日。本次转增股本均为无限售条件流通股。
四、除权相关事项
公司结合《重整计划》实际情况拟对除权参考价格的计算公式进
行调整，本次除权参考价格的计算公式调整为：
除权（息）参考价格=（（前收盘价格-现金红利）*（转增前总股
本+取得矿冶科技股权的转增股份数）+转增股份抵偿西宁特钢债务金
额+重整投资人受让转增股份支付的现金）/（转增前总股本+抵偿西
宁特钢债务的转增股份数+重整投资人受让的转增股份数+取得矿冶
科技股权的转增股份数）
上述公式中，转增前总股本为 1,045,118,252 股，为取得矿冶科技
股权而向矿冶科技债权人清偿债务的转增股份数为 57,821,330 股，抵
偿西宁特钢债务的转增股份数为 1,027,265,275 股，重整投资人受让
的转增股份数为 1,124,910,000 股。转增股份抵偿西宁特钢债务的金
额为 8,207,849,547 元（1,027,265,275 股×7.99 元/股），重整投资人受
让转增股份支付的现金对价为 1,515,000,000 元，不涉及现金红利。
综合计算下，本次重整西宁特钢资本公积金转增股本的平均价=
（转增股份抵偿西宁特钢债务金额+重整投资人受让转增股份支付的
现金）/（抵偿西宁特钢债务的转增股份数+重整投资人受让的转增股
份数）=（8,207,849,547 元+1,515,000,000 元）/（1,027,265,275 股
+1,124,910,000 股）=4.52 元/股。如果股权登记日公司股票收盘价高
于本次重整西宁特钢资本公积金转增股本的平均价 4.52 元/股，公司
股票按照前述拟调整后的除权参考价于股权登记日次一交易日调整
开盘参考价，股权登记日次一交易日证券买卖，按上述开盘参考价格
作为计算涨跌幅度的基准；如果股权登记日公司股票收盘价低于或等
于本次重整西宁特钢资本公积金转增股本的平均价 4.52 元/股，公司
股权登记日次一交易日的股票开盘参考价无需调整。
中国国际金融股份有限公司作为财务顾问，为本次公司调整资本
公积金转增股本除权参考价格计算公式出具了专项意见，详见公司同
日披露的《中国国际金融股份有限公司关于西宁特殊钢股份有限公司
调整资本公积金转增股本除权参考价格计算公式的专项意见》。
五、转增股本实施办法
根据《重整计划》及法院出具的《协助执行通知书》，本次拟实
施转增的股票中，184,265,080 股直接登记至西宁特钢债权人证券账
户用于抵偿债务，1,074,910,000 股直接登记至西宁特钢重整投资人证
券账户，950,821,525 股登记至西宁特殊钢股份有限公司破产企业财
产处置专用账户，后续由管理人根据《重整计划》的规定，向法院申
请执行股票分配和抵偿债务。
六、股本变动表及持股 5%以上股东变化情况
1、股本变动情况
根据《重整计划》，公司实施资本公积金转增股本后，股本变动
情况如下：
股份性质 转增前（股） 转增股份（股） 转增后（股）
有限售条件的流通股 0 0 0
无限售条件的流通股 1,045,118,252 2,209,996,605 3,255,114,857
总股本 1,045,118,252 2,209,996,605 3,255,114,857
2、根据《重整计划》，公司实施资本公积金转增并完成股份过
户后，公司持股 5%以上股东股份变动情况如下：
转增前 转增后
股东名称
股数（股） 占比 股数（股） 占比
天津建龙钢铁实业有限公司 0 0% 974,910,000 29.95%
中国长城资产管理股份
0 0% 50,000,000 1.54%
有限公司甘肃省分公司
中国对外经济贸易
0 0% 50,000,000 1.54%
信托有限公司
深圳市招商平安资产
0 0% 50,000,000 1.54%
管理有限责任公司
西宁特殊钢集团有限
369,669,184 35.37% 369,669,184 11.36%
责任公司
青海省物产集团有限公司 100,000,000 9.57% 100,000,000 3.07%
青海机电国有控股有限公司 100,000,000 9.57% 100,000,000 3.07%
北京恒溢永晟企业管理中心
61,182,733 5.85% 61,182,733 1.88%
（有限合伙）
注：上表仅限因西宁特钢资本公积金转增股本产生的股份变动，根据西宁特殊钢集
团有限责任公司（以下简称“西钢集团”）披露的《简式权益变动报告书》，《西宁特殊
钢集团有限责任公司重整计划》执行完毕后，西钢集团将不再持有西宁特钢的股份。
七、其他事项
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——破产
重整等事项》第四十六条的相关规定，重整产业投资人北京建龙重工
集团有限公司及其指定的投资主体天津建龙钢铁实业有限公司承诺
自转增股票过户登记至指定证券账户之日起 36 个月内不通过任何形
式减持（包括集合竞价、大宗交易以及协议转让等各种方式）该等转
增股票；重整财务投资人中国长城资产管理股份有限公司甘肃省分公
司、中国对外经济贸易信托有限公司、深圳市招商平安资产管理有限
责任公司承诺自转增股票过户登记至指定证券账户之日起 12 个月内
不通过任何形式减持（包括集合竞价、大宗交易以及协议转让等各种
方式）该等转增股票。
八、风险提示
（一）公司股票存在终止上市风险
公司已进入重整计划执行阶段，若公司不能执行或不执行重整计
划的，根据《中华人民共和国企业破产法》第九十三条的规定，法院
有权裁定终止重整计划的执行，宣告公司破产。如果公司被宣告破产，
根据《上海证券交易所股票上市规则》（2023 年 8 月修订，以下简称
“《股票上市规则》”）第 9.4.13 条的规定，公司股票将面临被终止上
市的风险。
公司股票交易已被实施“退市风险警示”及“其他风险警示”处理，
如果公司出现《股票上市规则》中规定的退市情形，公司股票面临被
终止上市的风险。
（二）重整执行完毕后仍可能存在的风险
如果公司顺利执行完毕《重整计划》，将有助于改善公司资产负
债结构，提高公司盈利能力。但公司后续经营和财务指标如果不符合
《股票上市规则》等相关监管法规要求，公司股票仍存在被继续实施
退市风险警示或终止上市的风险。公司将在法院的指导及管理人的监
督下依法开展《重整计划》执行工作，积极做好日常运营管理工作，
并将严格按照规定履行相应信息披露义务。
公司同时提醒广大投资者：公司指定信息披露报刊为《上海证券
报》《证券时报》，指定的信息披露网站为上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)，有关公司的信息均以上述指定媒体刊登的信息为
准。敬请广大投资者关注公司信息披露，理性投资，注意风险。
特此公告。
西宁特殊钢股份有限公司董事会
2023 年 11 月 24 日
