证券代码：600133                 证券简称：东湖高新         公告编号：临 2023-090
可转债代码：110080               可转债简称：东湖转债

                   武汉东湖高新集团股份有限公司
               关于控股股东及其一致行动人持股比例
                   被动稀释超过 1%的提示性公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


                               重要内容提示：
     ●本次权益变动的原因：武汉东湖高新集团股份有限公司（以下简称“公司”）
于 2021 年 4 月 12 日公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”、东湖转债”），
截至 2023 年 10 月 25 日，累计转股 136,282,677 股。公司可转债转股使得总股本
增加，因此导致公司控股股东及其一致行动人持股比例被动稀释，持股数量未发
生变化，持股比例下降超过 1%，未触及要约收购。
     ●本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响公
司的治理结构和持续经营。
     ●本次权益变动后，公司控股股东及其一致行动人合计持有公司股份比例将
从 20.62%减少至 19.55%。


     公司于 2023 年 10 月 26 日收到公司控股股东湖北省建设投资集团有限公司
（以下简称“建投集团”）及其一致行动人天风天成资管—浦发银行—天风天成
天智 6 号资产管理计划（以下简称“天风天成资管计划”）共同编制的《权益变
动告知函》。本次权益变动具体情况如下：
     一、本次权益变动的基本情况
     （一）本次权益变动的原因
     经中国证券监督管理委员会《关于核准武汉东湖高新集团股份有限公司公开
发行可转换公司债券的批复》（证监许可（2021）802 号）批准，公司于 2021 年
4 月 12 日向社会公开发行可转换公司债券 1,550 万张，每张面值为人民币 100
元，共计募集资金 155,000 万元，存续期限为自发行之日起六年。
     经上海证券交易所自律监管决定书[2021]187 号文同意，公司 155,000 万元
可转换公司债券于 2021 年 5 月 12 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“东
湖转债”，债券代码“110080”。
     根据有关规定和《武汉东湖高新集团股份有限公司公开发行可转换公司债券

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证券代码：600133                 证券简称：东湖高新          公告编号：临 2023-090
可转债代码：110080               可转债简称：东湖转债

募集说明书》的约定，公司本次发行的“东湖转债”自 2021 年 10 月 18 日起至
2027 年 4 月 11 日止可转换为本公司股份，初始转股价格为 6.16 元/股，最新转
股价格为 5.71 元/股。
     2021 年 10 月 18 日至 2023 年 10 月 25 日期间，累计共有 778,233,000 元“东
湖转债”已转换成公司股票，累计转股数为 136,282,677 股。本次可转债转股导
致公司总股本由本次权益变动前的 883,361,746 股（截至 2023 年 7 月 27 日）增
加至 931,751,829 股（截至 2023 年 10 月 25 日），因此导致公司控股股东建投集
团及其一致行动人天风天成资管计划持股比例被动稀释，持股数量未发生变化，
持股比例下降超过 1%。
     二、本次权益变动信息披露义务人情况
     （一）信息披露义务人一
     1、信息披露义务人名称：湖北省建设投资集团有限公司
     2、统一社会信用代码：91420000MA49EL7Y99
     3、类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
     4、注册地址：湖北省武汉市经济技术开发区东风大道 38 号
     5、法定代表人：潘新平
     6、注册资本：伍拾亿圆整
     7、成立日期：2020 年 01 月 21 日
     8、营业期限：长期
     9、股东及持股比例：湖北省联合发展投资集团有限公司持有 100%。
     10、信息披露义务人持股情况：本次权益变动前持有公司股份：168,650,053
股；变动数量：0 股；被动稀释后比例：18.10%，被动稀释 0.99%。
     （二）信息披露义务人二
     1、信息披露义务人名称：天风天成资管—浦发银行—天风天成天智 6 号资
产管理计划
     2、统一社会信用代码：914403003353316024
     3、类型：有限责任公司
     4、注册地址：上海市虹口区溧阳路 735 号 5 幢 53120 室
     5、法定代表人：吕东
     6、成立日期：2015 年 5 月 5 日
     7、资管计划性质：封闭式集合资管计划
     8、资管计划存续期限：2015 年 6 月 23 日-2025 年 6 月 23 日
     9、信息披露义务人持股情况：本次权益变动前持有公司股份：13,473,209
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证券代码：600133                     证券简称：东湖高新                  公告编号：临 2023-090
可转债代码：110080                   可转债简称：东湖转债

股；变动数量：0 股；被动稀释后比例：1.45%，被动稀释 0.08%。
       （三）信息披露义务人本次权益变动前后的持股情况

                          本次权益变动前                       本次权益变动后           被动
                股份     2023 年 7 月 27 日      变动         2023 年 10 月 25 日       稀释
  股东名称
                性质                             数量                                   比例
                        持股数量     持股比例                持股数量       持股比例
                                                                                        （%）
                          （股）       （%）                 （股）           （%）
湖北省建设      无限
投资集团有      售流   168,650,053     19.09       0        168,650,053        18.10     0.99
限公司          通股
天风天成资
管—浦发银
                无限
行—天风天
                售流   13,473,209       1.53       0        13,473,209         1.45      0.08
成天智 6 号资
                通股
产管理计划


         合计          182,123,262     20.62       0        182,123,262        19.55     1.07

     注：本次权益变动前，即截至 2023 年 7 月 27 日公司总股本 883,361,746 股
（具体内容详见公司 2023 年 7 月 29 日披露的相关公告，公告编号：临 2023-070）；
本次权益变动后（截至 2023 年 10 月 25 日收市），公司总股本为 931,751,829
股。
     分项之和与合计项之间在尾数上若存在差异由四舍五入造成。
       三、所涉及后续事项
     （一）本次权益变动为“东湖转债”转股而导致的被动稀释，不触及要约收
购，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响公司治理结构和持
续经营。
     （二）“东湖转债”目前还处于转股期，可转债持有人是否选择转股及具体
转股时间、数量均存在不确定性，若后期发生相关权益变动事项，公司将根据相
关规定履行信息披露义务。
     （三）本次权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书、收购报告
书摘要、要约收购报告书摘要等后续事项。
     特此公告。


                                                       武汉东湖高新集团股份有限公司
                                                                  董      事      会
                                                            二〇二三年十月二十七日

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