湖南人和人律师事务所
关于湖南华升股份有限公司
  2022 年年度股东大会
       法律意见书




       二〇二三年五月
                                                                     长沙   娄底   怀化     郴州
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                            湖南人和人律师事务所
         关于湖南华升股份有限公司 2022 年年度股东大会
                                     法律意见书


致：湖南华升股份有限公司

     根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及中国证券监

督管理委员会《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及现

行有效的《湖南华升股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，

湖南人和人律师事务所（以下简称“本所”）接受湖南华升股份有限公司（以

下简称“公司”或“华升股份”）的委托，指派周子豪、裴嘉帅律师出席湖南华

升股份有限公司 2022 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并对本

次股东大会的相关事项进行见证。

     本所律师依据本法律意见书出具日之前已发生或存在的事实及我国现行法

律、法规及规范性文件发表法律意见，对出具本法律意见书至关重要而又无法得



                                             1
到独立证据支持的事项，本所律师依赖政府有关部门、湖南华升股份有限公司或

其他有关机构、单位出具的证明文件作出判断。

    本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司

提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

    一、本次股东大会的召集、召开程序

    （一）本次股东大会的召集

    2023 年 4 月 19 日，公司第八届董事会第二十三次会议审议通过了《关于召

开 2022 年 年 度 股 东 大 会 的 议 案 》 ； 并 于 2023 年 4 月 21 日 在 上 交 所 网 站

（www.sse.com.cn）和指定媒体上刊登了《湖南华升股份有限公司关于召开 2022

年年度股东大会的通知》。

    上述通知载明了本次股东大会召开的会议召集人、投票方式、会议时间、会

议地点、会议出席对象、会议审议事项、股权登记日、登记方法、参与网络投票

的具体操作流程及联系方式等内容。

    （二）本次股东大会的召开

    1、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其中：

    现场会议于 2023 年 5 月 11 日（星期四）14 时 00 分在湖南省长沙市天心区

芙蓉中路三段 420 号华升大厦 9 楼召开。

    网络投票采用上海证券交易所股东大会网络投票系统，其中通过交易系统投

票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间，即为股东大会召开当日的交

易时间段，具体为 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台

                                          2
的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

     2、本次股东大会会议召开的时间、地点、参加会议的方式与本次股东大会

通知公告的内容一致；本次股东大会召开日距公告通知日已达 15 日以上。

     本所律师认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范

性文件和《公司章程》的规定。

     二、本次股东大会的召集人资格、出席会议人员资格

     1.本次股东大会的召集人为公司董事会，具备本次股东大会召集人资格。

     2.本所律师通过查验公司出席本次股东大会现场会议的股东签到册、股东账

户登记证、股东或股东委托代理人的身份证明、授权委托书等相关证件资料并根

据上海证券交易所股东大会网络投票系统和互联网投票平台提供的数据，确认出

席 本 次 股 东 大 会 的 股 东 或 股 东 的 委 托 代 理 人 共 计 【 14 】 人 ， 代 表 股 份

【 174,921,513 】股，占公司股份总数的【 43.5008% 】。其中：

     （1）出席本次现场会议的股东或股东的委托代理人共计【 1                  】人，代表

股份【 162,104,312 】股；

     （2）通过网络投票系统投票的股东【 13 】人，代表股份【 12,817,201 】

股。

   以上股东均为本次股东大会股权登记日即 2023 年 5 月 8 日下午交易结束后在

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东或其代理人。

     3、除上述股东及股东委托代理人外，出席或列席本次股东大会现场会议的

还包括公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师。


                                            3
    本所律师认为：公司本次股东大会召集人资格合法、有效；出席或列席本次

股东大会的股东、股东委托代理人及其他人员均具备出席或列席本次股东大会的

资格。

    三、本次股东大会的表决程序和表决结果

    本次股东大会审议的议案实行现场记名投票和网络投票相结合的表决方式。

现场投票表决后，由本次股东大会推选的记票、监票人对投票表决情况进行计票

清点。网络投票表决后，上海证券交易所股东大会网络投票系统和互联网投票平

台向公司提供了本次股东大会的网络投票结果。

    根据本次股东大会现场投票和网络投票的合并统计结果，本次股东大会审议

通过了会议通知中列明的下述议案：

    1.《2022 年度董事会工作报告》

    表决结果：通过

   总表决情况：同意【 174,197,112 】股，占出席会议有效表决权股份数的

【 99.5858％ 】；反对【 724,401 】股，占出席会议有效表决权股份数的

【 0.4142％ 】；弃权【 0 】股，占出席会议有效表决权股份数的【 0％ 】。



    2.《2022 年年度报告及摘要》

    表决结果：通过

   总表决情况：同意【 174,197,112 】股，占出席会议有效表决权股份数的

【 99.5858％ 】；反对【 724,401 】股，占出席会议有效表决权股份数的


                                    4
【 0.4142％ 】；弃权【 0 】股，占出席会议有效表决权股份数的【 0％ 】。

     3.《2022 年度财务决算报告》

     表决结果：通过

     总表决情况：同意【 174,197,112 】股，占出席会议有效表决权股份数的

【 99.5858％ 】；反对【 724,401 】股，占出席会议有效表决权股份数的

【 0.4142％ 】；弃权【 0 】股，占出席会议有效表决权股份数的【 0％ 】。



     4.《2023 年度财务预算报告》

     表决结果：通过

     总表决情况：同意【 174,197,112 】股，占出席会议有效表决权股份数的

【 99.5858％ 】；反对【 724,401 】股，占出席会议有效表决权股份数的

【 0.4142％ 】；弃权【 0 】股，占出席会议有效表决权股份数的【 0％ 】。



     5.《2022 年度利润分配预案》

     表决结果：通过

     总表决情况：同意【 174,181,712 】股，占出席会议有效表决权股份数的

【    99.5770％ 】；反对【 739,801 】股，占出席会议有效表决权股份数的

【 0.4230％ 】；弃权【 0 】股，占出席会议有效表决权股份数的【 0 ％】。



     6.《关于向控股子公司提供担保的议案》

     表决结果：通过

                                   5
     总表决情况：同意【 174,181,712 】股，占出席会议有效表决权股份数的

【    99.5770％ 】；反对【 739,801 】股，占出席会议有效表决权股份数的

【 0.4230％ 】；弃权【 0 】股，占出席会议有效表决权股份数的【 0 ％】。



     7.《关于向控股子公司提供借款暨关联交易的议案》

     表决结果：通过

     总表决情况：同意【 12,077,400 】股，占出席会议有效表决权股份数的

【    94.2280 ％ 】；反对【 739,801 】股，占出席会议有效表决权股份数的

【    5.7720％ 】；弃权【 0 】股，占出席会议有效表决权股份数的【 0％ 】。



     8.《2022 年度独立董事述职报告》

     表决结果：通过

     总表决情况：同意【 174,181,712 】股，占出席会议有效表决权股份数的

【    99.5770％ 】；反对【 739,801 】股，占出席会议有效表决权股份数的

【 0.4230％ 】；弃权【 0 】股，占出席会议有效表决权股份数的【 0 ％】。



     9.《2022 年度监事会工作报告》

     表决结果：通过

     总表决情况：同意【 174,181,712 】股，占出席会议有效表决权股份数的

【    99.5770％ 】；反对【 739,801 】股，占出席会议有效表决权股份数的

【 0.4230％ 】；弃权【 0 】股，占出席会议有效表决权股份数的【 0 ％】。

                                     6
    本所律师认为：本次股东大会的表决程序符合法律、法规、规范性文件及《公

司章程》的有关规定，表决结果合法有效。

    四、结论意见

    综上所述，本所律师认为：本次股东大会的召集和召开程序、会议召集人及

出席会议人员资格、会议的表决方式、程序和表决结果，均符合我国现行法律、

法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定；本次股东大会通过的相关决议真

实、合法、有效。

    本法律意见书仅用于为湖南华升股份有限公司 2022 年年度股东大会见证之

目的。

    本所律师同意湖南华升股份有限公司能将本法律意见书作为公司 2022 年年

度股东大会的必备文件资料进行信息披露公告和依法报送有关监管部门及公司

存档备查。

    本法律意见书正本叁份，自本所盖章和见证律师签字后生效。其中：

    正本壹份，呈送上海证券交易所存档备查；

    正本壹份，交由湖南华升股份有限公司存档备查；

    正本壹份，留存湖南人和人律师事务所存档备查。

    上述正本均具有同等法律效力。

    （以下无正文）




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