北京海润天睿律师事务所
关于浙江嘉化能源化工股份有限公司
2023 年第三次临时股东大会的法律意见书
致： 浙江嘉化能源化工股份有限公司
北京海润天睿律师事务所（以下简称本所）接受浙江嘉化能源化工股份有
限公司（以下简称公司）的委托，指派杨雪律师、王佩琳律师出席公司 2023 年
第三次临时股东大会，并依据《中华人民共和国公司法》以下简称“《公司法》”）、
《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《浙江嘉化能
源化工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他相关法律、法
规的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集
人资格、会议的表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。
一、本次股东大会的召集、召开程序
1.经本所律师审查，2023 年 9 月 25 日，公司第九届董事会第二十七次会议
作出了召开 2023 年第三次临时股东大会的决议，并以公告形式向全体股东发出
了召开股东大会的通知，该通知已于 2022 年 9 月 26 日刊登于《中国证券报》《上
海证券报》《证券时报》，并公告于上海证券交易所网站上。
2.本次股东大会于 2023 年 10 月 12 日下午 13 点 00 分在浙江省嘉兴市乍浦
环山路 88 号嘉化研究院二楼综合会议室召开，会议由公司董事长韩建红主持。
3.本次股东大会系以现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司通过上海
证券交易所股东大会网络投票系统（包括交易系统投票平台和互联网投票平台）
向公司全体股东提供网络形式的投票平台，其中通过交易系统投票平台的投票时
间为股东大会召开当日（2023 年 10 月 12 日）的交易时间段，即 9:15—9:25，
9:30—11:30，13:00—15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开
当日（2023 年 10 月 12 日）的 9:15—15:00。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定；本次股东
大会网络投票时间安排符合相关规范性文件规定，与公司关于召开本次股东大会
的通知及公告一致。
二、出席本次股东大会人员的资格和召集人资格
1.根据本次股东大会现场会议的股东签名册及授权委托书、上海证券交易所
信息网络有限公司统计并经公司核查确认，公司本次股东大会现场出席表决及通
过网络投票表决的股东及股东代理人共计 22 人，代表公司股份 560,577,681 股，
占公司有表决权股份总数的 39.9857 %。公司董事、监事、高级管理人员列席了
本次股东大会。
2.本次股东大会由公司董事会召集。
经本所律师核查，出席本次股东大会上述人员的资格及召集人资格符合《公
司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会审议事项
按本次股东大会会议通知，本次股东大会审议通过了以下议案：
1、审议《关于修订<独立董事工作制度>的议案》；
2、采取累积投票审议《关于公司董事会换届选举第十届非独立董事的议案》；
2.01 提名韩建红女士为公司第十届董事会非独立董事候选人；
2.02 提名沈高庆先生为公司第十届董事会非独立董事候选人；
2.03 提名王宏亮先生为公司第十届董事会非独立董事候选人；
2.04 提名管思怡女士为公司第十届董事会非独立董事候选人；
2.05 提名王敏娟女士为公司第十届董事会非独立董事候选人；
2.06 提名林传克先生为公司第十届董事会非独立董事候选人。
3、采取累积投票审议《关于选举独立董事的议案》；
3.01 提名李郁明先生为公司第十届董事会独立董事候选人；
3.02 提名鞠全先生为公司第十届董事会独立董事候选人；
3.03 提名黄恺先生为公司第十届董事会独立董事候选人。
4、采取累积投票审议《关于选举监事的议案》；
4.01 提名汪建平先生为公司第十届监事会股东代表监事候选人；
4.02 提名马小琴女士为公司第十届监事会股东代表监事候选人。
本所律师认为，本次股东大会审议事项与召开本次股东大会的相关会议通
知中列明的事项完全一致，没有新增、否决或修改列入会议议程的提案，符合相
关法律、法规和规范性文件的规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
本次股东大会对会议通知中列明的事项进行审议，会议采取现场投票和网络
投票相结合的方式进行表决，现场投票与网络投票的表决结果合并计算。
1.现场投票：本次股东大会现场会议上，出席的股东及股东授权代表对会议
通知载明的议案进行了审议，并采用记名投票方式进行了表决，表决结束后，公
司按照《公司章程》规定的程序进行了计票、监票。
2.网络投票：本次大会网络投票，通过交易系统投票平台和互联网投票平台
向公司股东提供了网络投票机会，网络投票结束后，上海证券交易所信息网络有
限公司向公司提供了本次网络投票的投票权总数和统计数。
（二） 本次股东大会表决结果
1、审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》；
表决情况：同意 551,571,974 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 98.3934 %；反对 9,005,707 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
1.6066 %；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2以上同意，表决结果为通过。
2、采取累积投票审议通过《关于公司董事会换届选举第十届非独立董事的
议案》
2.01选举韩建红女士为公司第十届董事会非独立董事
表决情况：同意554,095,585股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的98.8436 %。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况为：同意7,570,218
股 ， 占 出 席 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
53.8717 %。
表决结果：韩建红当选为公司第十届董事会非独立董事。
2.02选举沈高庆先生为公司第十届董事会非独立董事
表决情况：同意554,093,586股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的98.8433 %。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况为：同意7,568,219
股 ， 占 出 席 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
53.8575 %。
表决结果：沈高庆当选为公司第十届董事会非独立董事。
2.03选举王宏亮先生为公司第十届董事会非独立董事
表决情况：同意554,093,587股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的98.8433 %。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况为：同意7,568,220
股 ， 占 出 席 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
53.8575 %。
表决结果：王宏亮当选为公司第十届董事会非独立董事。
2.04选举管思怡女士为公司第十届董事会非独立董事
表决情况：同意554,093,587股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的98.8433 %。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况为：同意7,568,220
股 ， 占 出 席 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
53.8575 %。
表决结果：管思怡当选为公司第十届董事会非独立董事。
2.05选举王敏娟女士为公司第十届董事会非独立董事
表决情况：同意554,093,589股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的98.8433 %。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况为：同意7,568,222
股 ， 占 出 席 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
53.8575 %。
表决结果：王敏娟当选为公司第十届董事会非独立董事。
2.06选举林传克先生为公司第十届董事会非独立董事
表决情况：同意554,093,590股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的98.8433 %。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况为：同意7,568,223
股 ， 占 出 席 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
53.8575 %。
表决结果：林传克当选为公司第十届董事会非独立董事。
3、采取累积投票审议通过《关于选举独立董事的议案》
3.01选举李郁明先生为公司第十届董事会独立董事
表决情况：同意555,607,785股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的99.1134 %。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况为：同意9,082,418
股 ， 占 出 席 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
64.6329 %。
表决结果：李郁明当选为公司第十届董事会独立董事。
3.02选举鞠全先生为公司第十届董事会独立董事
表决情况：同意555,607,786股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的99.1134 %。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况为：同意9,082,419
股 ， 占 出 席 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
64.6329 %。
表决结果：鞠全当选为公司第十届董事会独立董事。
3.03选举黄恺先生为公司第十届董事会独立董事
表决情况：同意555,607,787股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的99.1134 %。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况为：同意9,082,420
股 ， 占 出 席 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
64.6329 %。
表决结果：黄恺当选为公司第十届董事会独立董事。
4、采取累积投票审议通过《关于选举监事的议案》
4.01选举汪建平先生为公司第十届监事会股东代表监事
表决情况：同意555,607,785股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的99.1134 %。
表决结果：汪建平当选为公司第十届监事会股东代表监事。
4.02选举马小琴女士为公司第十届监事会股东代表监事
表决情况：同意555,607,786股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的99.1134 %。
表决结果：马小琴当选为公司第十届监事会股东代表监事。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》
等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。本次股东大会的表决结
果合法、有效。
五、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的
人员资格、召集人资格及本次股东大会的表决程序和表决结果均符合《公司法》
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次
股东大会形成的决议合法、有效。
本法律意见书一式两份，具有同等法律效力。
(本页以下无正文，下接签署页)
