广西华锡有色金属股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会法律意见书




                      国浩律师（南宁）事务所
                               关于
                   广西华锡有色金属股份有限公司
            2023 年第三次临时股东大会的法律意见书

                                          国浩律师（南宁）意字(2023)第 5021-3 号




致：广西华锡有色金属股份有限公司

    国浩律师（南宁）事务所受广西华锡有色金属股份有限公司（以下简

称“公司”）的委托，指派梁定君律师、覃锦律师（以下简称“本律师”）

作为公司召开 2023 年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”

或“会议”）的专项法律顾问，对本次股东大会的召开全过程进行见证并

出具法律意见。

    为出具法律意见，本律师出席了本次股东大会的会议，并审查了公司

提供的有关会议文件、资料。公司承诺：其已向本律师提供了出具法律意

见所必须的、真实的书面材料。本律师已证实书面材料的副本、复印件与

正本、原件一致。

    基于对上述文件、资料的审查，本律师根据《中华人民共和国公司法》

（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》《上市公司股东

大会规则》《广西华锡有色金属股份有限公司章程》（以下简称“《公司

章程》”）等有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉

尽责的精神，对本次股东大会发表法律意见。

    本律师同意公司将本法律意见书与本次股东大会决议一同公告，并依

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法对法律意见书承担法律责任。

    现出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

    公司董事会作为会议召集人于2023年7月29日在《中国证券报》《上

海证券报》《证券日报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及巨

潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告了召开会议的通知，召集人在发出

会议通知后，未对会议通知中已列明的提案进行修改，也未增加新的提案。

    本次股东大会现场会议如期于2023年8月14日（星期一）14点30分在

广西壮族自治区柳州市城中区桂中大道9号华锡大厦24楼第二会议室由公

司董事长蔡勇先生主持召开；采用上海证券交易所网络投票系统，通过交

易 系 统 投 票 平 台 的 投 票 时 间 为 2023 年 8 月 14 日

9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为

2023年8月14日9:15-15:00。

    本律师认为，本次股东大会的召集、召开程序是依据《公司法》《上

市公司股东大会规则》等相关规定进行的，会议召开的实际时间、地点与

会议通知中所公告的时间、地点一致，本次股东大会的召集、召开程序符

合法律、行政法规和《公司章程》的规定。

二、本次股东大会召集人、出席会议人员的资格

    （一）本次股东大会的召集人为公司董事会。

    （二）出席现场会议的人员

    根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的公司股东名

册，并经本律师与会议召集人共同验证：出席现场会议的股东均为于2023

年8月9日(股权登记日)下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上
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海分公司登记在册的公司股东，出席现场会议的股东（代理人）共3人，

代表股份432,479,956股，占本次会议股权登记日公司股份总数的68.37%。

    前述股东和股东代理人持有持股凭证、身份证明等《公司章程》规定

应当提供的证明文件。

    出席本次股东大会的人员还有公司董事、监事、董事会秘书、见证律

师。非董事高级管理人员列席了会议。

    （三）参加网络投票的人员

    公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，

既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行

投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。

参加网络投票股东的身份验证事项，由上海证券信息有限公司依据上市公

司股东大会网络投票系统进行。

    经上海证券信息有限公司统计并确认，在网络投票时间内，通过上海

证券交易所股东大会网络投票系统直接投票的股东共计18人，代表股份

18,386,214股，占本次会议股权登记日公司股份总数的2.91%。

    本律师认为，本次股东大会召集人和出席会议人员的资格合法有效。

三、本次股东大会的表决程序、表决结果

    本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。本次

股东大会现场会议的表决由股东代表、监事及本律师按照《公司章程》的

规定进行监票、计票，并当场公布了表决结果；本次股东大会网络投票结

束后，上海证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票的统计结果。

    经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，列入本次股东大会的议

案表决情况如下：

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    1.审议《关于修订<广西华锡有色金属股份有限公司公司章程>的议案》

    表决结果：本议案以特别决议通过。同意450,866,170股，占出席会

议所有股东所持股份的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的

0％；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0％。

    2.审议《关于修订<广西华锡有色金属股份有限公司股东大会议事规

则>的议案》

    表决结果：本议案以特别决议通过。同意450,866,170股，占出席会

议所有股东所持股份的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的

0％；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0％。

    3.审议《关于修订<广西华锡有色金属股份有限公司董事会议事规则>

的议案》

    表决结果：本议案以特别决议通过。同意450,866,170股，占出席会

议所有股东所持股份的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的

0％；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0％。

    4.审议《关于修订<广西华锡有色金属股份有限公司监事会议事规则>

的议案》

    表决结果：本议案以特别决议通过。同意450,866,170股，占出席会

议所有股东所持股份的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的

0％；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0％。

    5.审议《关于修订<广西华锡有色金属股份有限公司关联交易管理制

度>的议案》

    表决结果：本议案以普通决议通过。同意450,866,170股，占出席会

议所有股东所持股份的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的

0％；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0％。
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    6.审议《关于修订<广西华锡有色金属股份有限公司投资管理制度>

的议案》

    表决结果：本议案以普通决议通过。同意450,866,170股，占出席会

议所有股东所持股份的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的

0％；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0％。

    7.审议《关于2023年度新增综合授信额度的议案》

    表决结果：本议案以普通决议通过。同意450,866,170股，占出席会

议所有股东所持股份的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的

0％；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0％。

    8.审议《关于调整2023年度日常关联交易预计的议案》

    本议案关联股东广西华锡集团股份有限公司、南宁化工集团有限公司

已回避表决。

    表决结果：本议案以普通决议通过。同意18,386,31股，占出席会议

所有非关联股东所持有表决权股份的100％；反对0股，占出席会议所有非

关联股东所持有表决权股份的0％；弃权0股，占出席会议所有非关联股东

所持有表决权股份的0％。

    根据表决结果，列入本次股东大会的关联交易议案已获得出席股东大

会的非关联股东审议通过，非关联交易议案已获得出席股东大会的股东审

议通过。议案的表决情况和表决结果已在会议现场宣布，出席现场会议的

股东未对表决结果提出异议。

    本律师认为，公司本次股东大会的表决程序、表决结果符合法律、行

政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，合法有效。




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