招商证券股份有限公司
关于中盐内蒙古化工股份有限公司
非公开发行股份上市流通的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为中
盐内蒙古化工股份有限公司（以下简称“中盐化工”或“公司”）向特定对象
非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证
券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号
——持续督导》等有关规定，就公司本次发行的限售股解禁上市流通的事项进
行了核查，具体情况如下：
一、本次限售股上市类型
2022 年 7 月 28 日，公司收到中国证监会《关于核准中盐内蒙古化工股份有
限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1628 号）。根据该批复，公
司向 24 名特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 161,640,883 股。本次
非公开发行股票新增股份的股份登记手续已于 2022 年 11 月 24 日在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。
公司非公开发行股票完成后至本次限售股上市前，总股本为 1,132,777,625
股，其中无限售条件流通股为 559,611,620 股，有限售条件流通股为 573,166,005
股。
本次上市流通的限售股份为公司非公开发行股票限售股，限售期为自本次
非公开发行结束之日起 6 个月，预计上市流通时间为限售期满后的次一交易日
（非交易日顺延）。
本次上市流通的限售股股东共计 24 名，分别为 UBS AG、中国国有企业结
构调整基金股份有限公司、财通基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司、
华夏基金管理有限公司、金鹰基金管理有限公司、成都立华投资有限公司-立华
定增重阳私募证券投资基金、吴志明、王艳丽、王根林、冯丹、尚忠月、尚中
利、知行利他私募基金管理（北京）有限公司-知行利他荣友稳健一期私募证券
1
投资基金、知行利他私募基金管理（北京）有限公司-知行利他荣友激进一期私
募证券投资基金、林素真、吕强、北京盈帆资产管理有限公司-盈帆花友稳健 1
期私募证券投资基金、北京盈帆资产管理有限公司-盈帆花友稳健 2 期私募证券
投资基金、兴证全球基金管理有限公司、李然、董卫国、中国国际金融股份有
限公司、陈蓓文，上述 24 名股东所持有的非公开发行限售股共计 161,640,883
股，占公司总股本的 14.27%。现上述股东股票锁定期即将届满，该部分股票将
于 2023 年 5 月 25 日起解除限售。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，公司未发生配股、公积金转增股本等致使公司股本数
量发生变化的事项。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
自本次非公开发行结束之日起 6 个月内，发行对象不得转让或出售所认购
的本次非公开发行股份，法律、法规对限售期另有规定的，依其规定。在上述
股份限售期限内，发行对象因公司送股、资本公积金转增股本等事项而衍生取
得的股份，亦应遵守上述股份限售安排。限售期结束后，发行对象减持本次认
购的股票，按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。
截至本核查意见披露日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未
履行而影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 161,640,883 股，占公司股本总数的 14.27%；本
次限售股上市流通日期为 2023 年 5 月 25 日；本次限售股上市流通明细清单如
下：
序 持有限售股数量 持有限售股 本次上市流
剩余限售
股东名称 占公司总股 股数量
号 （股） 通数量(股）
本比例 (股)
1 UBS AG 16,946,442 1.50% 16,946,442 0
中国国有企业结构调整基金股
2 39,968,025 3.53% 39,968,025 0
份有限公司
3 财通基金管理有限公司 19,584,320 1.73% 19,584,320 0
4 诺德基金管理有限公司 23,928,847 2.11% 23,928,847 0
5 华夏基金管理有限公司 12,310,148 1.09% 12,310,148 0
6 金鹰基金管理有限公司 8,393,284 0.74% 8,393,284 0
2
序 持有限售股数量 持有限售股 本次上市流
剩余限售
股东名称 占公司总股 股数量
号 （股） 通数量(股）
本比例 (股)
成都立华投资有限公司-立华定
7 2,398,081 0.21% 2,398,081 0
增重阳私募证券投资基金
8 吴志明 2,797,761 0.25% 2,797,761 0
9 王艳丽 119,904 0.01% 119,904 0
10 王根林 1,598,721 0.14% 1,598,721 0
11 冯丹 799,360 0.07% 799,360 0
12 尚忠月 1,598,721 0.14% 1,598,721 0
13 尚中利 399,680 0.04% 399,680 0
知行利他私募基金管理（北
14 京）有限公司-知行利他荣友稳 800,000 0.07% 800,000 0
健一期私募证券投资基金
知行利他私募基金管理（北
15 京）有限公司-知行利他荣友激 400,000 0.04% 400,000 0
进一期私募证券投资基金
16 林素真 1,998,401 0.18% 1,998,401 0
17 吕强 5,835,331 0.52% 5,835,331 0
北京盈帆资产管理有限公司-盈
18 帆花友稳健 1 期私募证券投资 1,000,000 0.09% 1,000,000 0
基金
北京盈帆资产管理有限公司-盈
19 帆花友稳健 2 期私募证券投资 600,000 0.05% 600,000 0
基金
20 兴证全球基金管理有限公司 16,159,063 1.43% 16,159,063 0
21 李然 87,929 0.01% 87,929 0
22 董卫国 879,296 0.08% 879,296 0
23 中国国际金融股份有限公司 1,598,721 0.14% 1,598,721 0
24 陈蓓文 1,438,848 0.13% 1,438,848 0
合计 161,640,883 14.27% 161,640,883 0
注：若出现持股比例合计数与单项加总数的尾差，均因数值四舍五入形成。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为，公司本次限售股份上市流通符合《公司法》《证券
法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相
关法律法规和规范性文件的要求；公司本次限售股份解除限售数量、上市流通
时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求；公司本次解禁限
3
售的股份持有人均严格履行了相应的股份锁定期承诺。保荐机构对公司本次限
售股解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于中盐内蒙古化工股份有限公司
非公开发行股份上市流通的核查意见》的签字盖章页）
保荐代表人：
徐万泽 潘青林
招商证券股份有限公司
2023 年 5 月 16 日
5
