证券代码：600369        证券简称：西南证券         公告编号：临 2023－027


                     西南证券股份有限公司
         第九届董事会第二十九次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第二十九次会议，于
2023 年 8 月 25 日以现场和视频方式召开。会前，公司按规定发出会议通知及会
议材料。本次会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，吴坚先生、韦思羽女士、张刚
先生、万树斌先生、罗炜先生出席现场会议，赵如冰先生、傅达清先生以视频方
式出席会议。公司全体监事和部分高级管理人员列席本次会议。本次会议由吴坚
董事长、总裁主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公
司章程》的有关规定。
    本次会议以记名投票方式审议如下议案：
    一、关于确定公司主要负责人 2022 年度经营业绩考核结果的议案
    表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。


    二、关于制定公司主要负责人 2023 年度经营业绩考核目标的议案
    表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。


    三、关于公司 2023 年半年度报告的议案
    表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
    详见与本公告同日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券
交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司 2023 年半
年度报告摘要》，以及在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西
南证券股份有限公司 2023 年半年度报告》。


    四、关于变更公司会计政策的议案
    表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

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    详见与本公告同日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券
交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司会计政策
变更公告》。


    五、关于公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案
    表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
    详见与本公告同日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券
交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司 2023 年半
年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。


    六、关于公司 2023 年上半年度风险评估报告的议案
    表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。


    七、关于公司对标世界一流企业价值创造行动工作方案的议案
    同意《西南证券股份有限公司对标世界一流企业价值创造行动工作方案》。
    表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。


    八、关于公司 2023-2025 年 IT 战略规划的议案
    同意《西南证券股份有限公司 2023-2025 年 IT 战略规划》。
    表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。


    九、关于修订公司关联交易管理办法的议案
    同意修订后的《西南证券股份有限公司关联交易管理办法》。
    表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。


    十、听取《关于公司经理层 2023 年上半年董事会授权事项行权情况的报告》
    特此公告



                                        西南证券股份有限公司董事会
                                              2023 年 8 月 26 日




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