证券代码：600369         证券简称：西南证券        公告编号：临 2023-052


                     西南证券股份有限公司
           2023 年第三次临时股东大会决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


   重要内容提示：
     本次会议是否有否决议案：无


    一、会议召开和出席情况
    (一)股东大会召开的时间：2023 年 11 月 29 日
    (二)股东大会召开的地点：西南证券总部大楼 4 楼会议室（重庆市江北区金
沙门路 32 号）
    (三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
 1. 出席会议的股东和代理人人数                                       16
 2. 出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）            3,917,615,053
 3. 出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
                                                                 58.95
 份总数的比例（%）
    (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
    本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方
式进行。本次会议由吴坚董事长主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公
司章程》的有关规定。
    (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
    1. 公司在任董事 7 人，出席 7 人；
    2. 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
    3. 公司副总经理、董事会秘书李军先生出席会议，公司其他高级管理人员列
席会议。


    二、议案审议情况
    非累积投票议案

                                        1
        议案名称：关于发行境内债务融资工具及一般性授权的议案
        审议结果：通过
        表决情况：
                     同意                    反对                   弃权
股东类型
                 票数      比例（%）   票数      比例（%） 票数       比例（%）
  A股        3,913,370,774     99.89   827,712         0.02 3,416,567       0.09

        三、律师见证情况
        1. 本次股东大会鉴证的律师事务所：上海中联（重庆）律师事务所
        律师：周小茜、王秀江
        2. 律师鉴证结论意见：
        公司本次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序符合
  法律、法规以及《公司章程》的规定，本次会议通过的有关决议合法有效。
        特此公告。




                                           西南证券股份有限公司董事会
                                                2023 年 11 月 30 日


         上网公告文件
        上海中联（重庆）律师事务所关于西南证券股份有限公司2023年第三次临时
  股东大会的法律意见书


         报备文件
        西南证券股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议




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