西南证券：上海中联（重庆）律师事务所关于西南证券股份有限公司2023年第四次临时股东大会的法律意见书2023-12-26
上海中联（重庆）律师事务所
关于西南证券股份有限公司
2023 年第四次临时股东大会的
法律意见书
二〇二三年十二月
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上海中联（重庆）律师事务所 法律意见书
上海中联（重庆）律师事务所
关于西南证券股份有限公司
2023 年第四次临时股东大会的
法律意见书
中联重办（律）字第 23wxjiang122501 号
致：西南证券股份有限公司
上海中联（重庆）律师事务所（以下简称“本所”）接受西南证券股份有限公司（以下
简称“公司”）委托，指派律师出席公司 2023 年第四次临时股东大会。根据《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《西南证
券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，本所经办律师对公司本
次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序等事项进行见证，并出具本
法律意见书。
一、重要声明
1. 本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管
理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以
前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行
了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意
见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
2. 本所经办律师仅依据对前述有关事实的了解和对有关法律的理解发表意见。
3. 本所经办律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。
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二、法律意见
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所经办律师对公司本次
临时股东大会的召集召开等涉及的相关法律问题，提供的文件和有关事实进行了核查和验
证，现出具法律意见如下：
（一）本所经办律师发表的法律意见系基于对下述事项或文件的审查：
1. 《公司章程》；
2. 公司于 2023 年 12 月 8 日召开的第九届董事会第三十二次会议决议公告；
3. 公司于 2023 年 12 月 8 日召开的第九届监事会第十九次会议决议公告；
4. 公司于 2023 年 12 月 9 日在上海证券交易所网站（https://www.sse.com.cn）披露
的关于召开本次临时股东大会的通知；
5. 公司于 2023 年 12 月 16 日在上海证券交易所网站（https://www.sse.com.cn）披
露的本次临时股东大会会议材料；
6. 公司本次临时股东大会到会登记记录及凭证资料；
7. 公司本次临时股东大会会议文件。
（二）为出具本法律意见书，本所经办律师就相关事项开展了必要的查验
就公司召开本次临时股东大会的相关事宜，本所经办律师向公司进行了必要的了解，
对涉及公司本次临时股东大会的会议文件及到会凭证等进行了核查。同时，本所经办律师在
上海证券交易所网站进行了相关查询确认。
（三）本次临时股东大会的召集、召开程序
公司董事会于 2023 年 12 月 9 日在上海证券交易所网站（https://www.sse.com.cn）
披露了《西南证券股份有限公司关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知》，将本次会
议的召开时间、会议地点、会议审议事项、投票注意事项、会议出席对象、会议登记方法等
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事项在法定期间予以公告。
本次临时股东大会采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式。现场会议于 2023
年 12 月 25 日 14:30 在西南证券总部大楼 4 楼会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号）举
行。网络投票时间为 2023 年 12 月 25 日，采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系
统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25、9:30-11:30 和
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。会议召
开的时间、地点和方式符合股东大会通知的有关内容。
据此，本所经办律师认为，本次临时股东大会的召集召开程序符合《公司法》、《股东
大会规则》和《公司章程》的有关规定。
（四）出席本次临时股东大会的会议人员资格
出席本次会议的人员包括公司股东（或股东授权代表）、公司董事、监事、高级管理人
员以及本所经办律师。根据本所经办律师对出席本次现场会议的公司股东的账户登记证明、
身份证明、授权委托书、授权代表身份证明等进行核查验证，出席现场会议的股东共 6 人，
代表股份 3,537,904,075 股，占公司总股本的 53.24%。同时，网络投票股东的股东资格在
其进行网络投票时由上海证券交易所交易系统进行验证。
根 据 上 述 核 查 验 证 情 况 ， 参 加 本 次 临 时 股 东 大 会 的 股 东 共 15 人 ， 代 表 股 份
3,920,802,452 股，占公司总股本的 59.0028%。
经核查，本所经办律师认为，公司上述参会人员资格符合法律、法规和《公司章程》的
规定。
（五）本次临时股东大会的表决程序
本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对《关于选举公司第十届董
事会非独立董事的议案》、《关于选举公司第十届董事会独立董事的议案》和《关于选举公
司第十届监事会非职工代表监事的议案》进行了投票表决，按照《公司章程》规定的程序进
行监票、计票，并公布了表决结果。
（六）本次临时股东大会的表决结果
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1. 《关于选举公司第十届董事会非独立董事的议案》的表决结果。该议案为普通决议
事项，其中：
（1）《选举吴坚先生为公司第十届董事会非独立董事》以 3,919,612,210 股同意，占
出席会议所有股东所持表决权 99.9696%审议通过。
（2）《选举杨雨松先生为公司第十届董事会非独立董事》以 3,920,697,140 股同意，
占出席会议所有股东所持表决权 99.9973%审议通过。
（3）《选举李军先生为公司第十届董事会非独立董事》以 3,920,474,789 股同意，占
出席会议所有股东所持表决权 99.9916%审议通过。
（4）《选举张敏女士为公司第十届董事会非独立董事》以 3,920,240,767 股同意，占
出席会议所有股东所持表决权 99.9857%审议通过。
（5）《选举谭鹏先生为公司第十届董事会非独立董事》以 3,920,240,767 股同意，占
出席会议所有股东所持表决权 99.9857%审议通过。
（6）《选举江峡女士为公司第十届董事会非独立董事》以 3,920,240,767 股同意，占
出席会议所有股东所持表决权 99.9857%审议通过。
2. 《关于选举公司第十届董事会独立董事的议案》的表决结果。该议案为普通决议事
项，其中：
（1）《选举黄琳女士为公司第十届董事会独立董事》以 3,920,795,952 股同意，占出
席会议所有股东所持表决权 99.9998%审议通过。
（2）《选举徐秉晖女士为公司第十届董事会独立董事》以 3,920,795,952 股同意，占
出席会议所有股东所持表决权 99.9998%审议通过。
（3）《选举付宏恩先生为公司第十届董事会独立董事》以 3,920,795,952 股同意，占
出席会议所有股东所持表决权 99.9998%审议通过。
3. 《关于选举公司第十届监事会非职工代表监事的议案》的表决结果。该议案为普通
决议事项，其中：
（1）《选举倪月敏女士为公司第十届监事会非职工代表监事》以 3,920,571,252 股同
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意，占出席会议所有股东所持表决权 99.9941%审议通过。
（2）《选举陈林先生为公司第十届监事会非职工代表监事》以 3,917,075,844 股同意，
占出席会议所有股东所持表决权 99.9050%审议通过。
三、结论意见
综上，本所经办律师认为，公司本次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资
格、表决程序符合法律、法规以及《公司章程》的规定，本次会议通过的有关决议合法有效。
本所经办律师同意将本法律意见书按有关规定予以公告，并依法对本所出具的法律意
见书承担相应责任。
本法律意见书一式叁份，经本所经办律师签字并加盖本所印章后生效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海中联（重庆）律师事务所关于西南证券股份有限公司 2023 年
第四次临时股东大会的法律意见书》签章页）
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负 责 人 | 韩利锋
经办律师 | 王秀江
经办律师 | 陈妍男
二〇二三年十二月二十五日
