中信证券股份有限公司

               关于昊华化工科技集团股份有限公司

  内幕信息知情人登记管理制度的制定和执行情况的核查意见

    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“本独立财务顾问”）作
为昊华化工科技集团股份有限公司（以下简称“上市公司”）发行股份购买资产
并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问，对上市
公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况进行了核查，具体如下：

    一、公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况

    上市公司根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上
市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、法
规及规范性文件的要求，上市公司遵循公司《内幕信息知情人管理制度》规定，
针对本次交易事项采取了充分必要的保密措施，同时对内幕信息知情人进行了必
要登记。

    1、上市公司已根据法律、法规及规范性文件的规定制定了公司《内幕信息
知情人管理制度》。

    2、在本次交易的筹划过程中，上市公司已按照《上市公司监管指引第 5 号
——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等相关规定，严格控制了内幕信息
知情人范围，登记了内幕信息知情人信息，并依据本次交易的实际进展，记录商
议筹划、论证咨询等阶段的内幕信息知情人及筹划过程，制作了《内幕信息知情
人登记表》及《重大事项进程备忘录》等，并及时报送上海证券交易所。

    二．独立财务顾问核查意见

    中信证券作为上市公司本次交易的独立财务顾问，认为：

    1、上市公司已根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》
《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、
法规及规范性文件的规定制定了公司《内幕信息知情人管理制度》，符合相关法

                                   1
律法规的规定。

    2、上市公司在本次交易中按照《内幕信息知情人登记管理制度》执行了内
幕信息知情人的登记和上报工作，符合相关法律法规的规定。。

    （以下无正文）




                                  2
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于昊华化工科技集团股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度的制定和执行情况的核查意见》之签章页）




独立财务顾问
  主办人


                      刘拓             索超               李雨修

                                                                            中

                                                                       信

                     李卓凡           李娇扬                           证

                                                                       券
独立财务顾问
  协办人
                                                                       股

                     王京奇            谢天                            份

                                                                       有

                                                                   限公司




                                                     年      月      日