北京金杜（成都）律师事务所
关于盛和资源控股股份有限公司
2022 年年度股东大会之法律意见书
致：盛和资源控股股份有限公司
北京金杜（成都）律师事务所（以下简称本所）接受盛和资源控股股份有限公
司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法（2019 修订）》（以下简
称《证券法》）、《中华人民共和国公司法（2018 修正）》（以下简称《公司法》）、中
国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股东大会规则（2022 年
修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，
为本法律意见书之目的，不包括中华人民共和国香港特别行政区、中华人民共和国
澳门特别行政区和中华人民共和国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和
规范性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于 2023 年 5 月
19 日召开的 2022 年年度股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会
相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1. 公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过的《盛和资源控股股份有限公
司章程》（以下简称《公司章程》）；
2. 公司 2023 年 4 月 29 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》
《证券日报》及上海证券交易所网站等中国证监会指定信息披露媒体的《盛和资源
控股股份有限公司第八届董事会第八次会议决议公告》；
3. 公司 2023 年 4 月 29 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》
《证券日报》及上海证券交易所网站等中国证监会指定信息披露媒体的《盛和资源
控股股份有限公司独立董事关于公司第八届董事会第八次会议相关事项的事前认
可意见》；
4. 公司 2023 年 4 月 29 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》
《证券日报》及上海证券交易所网站等中国证监会指定信息披露媒体的《盛和资源
控股股份有限公司独立董事关于公司第八届董事会第八次会议相关事项的独立意
见》；
5. 公司 2023 年 4 月 29 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》
《证券日报》及上海证券交易所网站等中国证监会指定信息披露媒体的《盛和资源
控股股份有限公司独立董事关于公司对外担保和关联方资金往来情况的专项说明
和独立意见》；
6. 公司 2023 年 4 月 29 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》
《证券日报》及上海证券交易所网站等中国证监会指定信息披露媒体的《盛和资源
控股股份有限公司第八届监事会第七次会议决议公告》；
7. 公司 2023 年 4 月 29 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》
《证券日报》及上海证券交易所网站等中国证监会指定信息披露媒体的《盛和资源
控股股份有限公司 关于召开 2022 年年度股东大会的通知》（以下简称《股东大会
通知》）；
8. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册；
9. 出席现场会议的股东、董事、监事及高级管理人员的到会登记记录及凭证
资料；
10. 上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票情况统计结果；
11. 公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；
12. 其他与本次股东大会相关的会议文件。
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事
实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、
复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给
本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，
其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东
大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法规、
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《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的
议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅
根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意
见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规定
以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵
循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查
验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发表的
结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应
法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件
一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其
他人用于任何其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范
和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关事实
以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、公司本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
2023 年 4 月 27 日，公司第八届董事会第八次会议审议通过《关于召开 2022
年年度股东大会的议案》，决定于 2023 年 5 月 19 日召开公司 2022 年年度股东大
会。
2023 年 4 月 29 日，公司以公告形式在《中国证券报》《上海证券报》《证券
时报》《证券日报》及上海证券交易所网站等中国证监会指定信息披露媒体刊登了
《股东大会通知》。
（二）本次股东大会的召开
1.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
2.本次股东大会的现场会议于2023年5月19日（星期五）14:00在成都市高新
区盛和一路66号城南天府7楼（公司会议室）召开，本次现场会议由董事长颜世强
主持。
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3.本次股东大会通过交易系统投票平台的投票时间为2023年5月19日的交易
时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间
为2023年5月19日的9:15-15:00。
4.经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的
议案与《股东大会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政
法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。
二、出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册，出席本次股东大会的法人
股东的持股证明文件、营业执照、法定代表人证明及身份证明文件、授权代理人的
授权委托书及身份证明文件，出席本次股东大会的自然人股东的持股证明文件、身
份证明文件、授权代理人的授权委托书及身份证明文件等相关资料进行了核查，确
认现场出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共9名，代表有表决权股份
470,425,005股，占公司有表决权股份总数的26.84%。
根据上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次
股东大会网络投票的股东共53名，代表有表决权股份126,802,508股，占公司有表
决权股份总数的7.23%。
其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股
份股东以外的其他股东（以下简称中小投资者）共 55名，代表有表决权股份
182,036,483股，占公司有表决权股份总数的10.39%。
综 上 ， 出 席 本 次 股 东 大 会 的 股 东 人 数 共 计 62 名 ， 代 表 有 表 决 权 股 份
597,227,513股，占公司有表决权股份总数的34.07%。
除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会现场会议的人员还包
括公司的部分董事、监事和董事会秘书以及本所律师，公司总经理和其他部分高级
管理人员列席了本次股东大会现场会议。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验
证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查；在该等参与本次股东大会网络投票
的股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所
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律师认为，出席本次股东大会的人员的资格符合法律、行政法规、《股东大会规则》
和《公司章程》的规定。
（二）召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
1.本次股东大会审议的议案与《股东大会通知》相符，没有出现修改原议案或
增加新议案的情形。
2.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，
本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了《股东大会通知》中列明的议案。现
场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
3.参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过上海证券交易所交易系
统或互联网投票系统（https://vote.sseinfo.com/home）行使了表决权，网络投票
结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
4.会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情
况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
（二）本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和《公
司章程》的规定，审议通过了以下议案：
1.《关于 2022 年度董事会工作报告的议案》之表决结果如下：
同意 596,652,813 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.9037%；反对 473,900 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0793%；弃权 100,800 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 0.0170%。
2.《关于 2022 年度监事会工作报告的议案》之表决结果如下：
同意 596,635,913 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
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的 99.9009%；反对 490,800 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0821%；弃权 100,800 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 0.0170%。
3.《关于 2022 年年度报告全文及摘要的议案》之表决结果如下：
同意 596,635,913 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.9009%；反对 490,800 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0821%；弃权 100,800 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 0.0170%。
4.《关于 2022 年度财务决算报告的议案》之表决结果如下：
同意 596,542,713 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.8853%；反对 584,000 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0977%；弃权 100,800 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 0.0170%。
5.《关于 2022 年度利润分配预案的议案》之表决结果如下：
同意 596,514,913 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.8806%；反对 712,600 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.1194%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 181,323,712 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.6085%；反对 712,600 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.3915%；弃权
0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
6.《关于 2022 年度日常关联交易实际发生额及 2023 年预计发生日常关联交
易的议案》之表决结果如下：
同意 417,922,011 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.8604%；反对 490,800 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.1172%；弃权 93,200 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 0.0224%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 126,220,308 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.5394%；反对 490,800 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.3870%；弃权
93,200 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
6
0.0736%。
就本议案的审议，四川省地质矿产（集团）有限公司、王全根、王晓晖作为关
联股东，进行了回避表决。
7.《关于确认 2022 年度董事、监事薪酬的议案》之表决结果如下：
同意 596,600,713 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.8950%；反对 626,800 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.1050%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 181,409,512 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.6556%；反对 626,800 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.3444%；弃权
0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
8.《关于预计 2023 年度董事、监事薪酬的议案》之表决结果如下：
同意 582,144,634 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 97.4745%；反对 15,082,879 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 2.5255%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 166,953,433 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 91.7143%；反对 15,082,879 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 8.2857%；
弃权 0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0%。
9.《关于 2023 年度预计担保额度的议案》之表决结果如下：
同意 596,643,513 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.9022%；反对 584,000 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0978%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 181,452,312 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.6791%；反对 584,000 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.3209%；弃权
7
0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
10.《关于 2022 年度内部控制评价报告的议案》之表决结果如下：
同意 596,542,713 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.8853%；反对 584,000 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0977%；弃权 100,800 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 0.0170%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 181,351,512 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.6238%；反对 584,000 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.3208%；弃权
100,800 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.0554%。
11.《关于 2022 年度内部控制审计报告的议案》之表决结果如下：
同意 596,635,913 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.9009%；反对 490,800 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0821%；弃权 100,800 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 0.0170%。
12.《关于 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》之表
决结果如下：
同意 596,542,713 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.8853%；反对 584,000 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0977%；弃权 100,800 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 0.0170%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 181,351,512 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.6238%；反对 584,000 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.3208%；弃权
100,800 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.0554%。
13.《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》之表决结果如下：
同意 596,400,913 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
8
的 99.8615%；反对 725,800 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.1215%；弃权 100,800 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 0.0170%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 181,209,712 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.5459%；反对 725,800 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.3987%；弃权
100,800 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.0554%。
经核查，本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、
行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券
法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员和召
集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
（以下无正文，为签章页）
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(本 页无正文 ,为 《北京金杜 (成 都 )律 师事务所关 盛
于 和资源控股股份有 限公
司 2眨 2年 年度股 东大会之法律意见书》之签章页 )
经办律师 :
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