沈阳金山能源股份有限公司
2022 年年度股东大会材料汇编
二〇二三年六月二十九日
金山股份 2022 年年度股东大会
会议议程
一、介绍来宾、通报出席会议股东人数及持股数量并宣
布开会
二、2022 年董事会工作报告
三、2022 年监事会工作报告
四、2022 年财务决算报告
五、2022 年年度报告及摘要
六、关于 2022 年利润分配预案的议案
七、2022 年独立董事述职报告
八、关于公司计提 2022 年资产减值准备的议案
九、关于续聘 2023 年审计机构的议案
十、关于审议公司 2023 年技术改造项目的议案
十一、关于增加公司 2023 年日常关联交易的议案
十二、议案表决（由一名监事负责计票工作，律师和股
东代表负责监票工作）
十三、宣布现场表决结果
十四、宣布现场会议结束
会议议程
金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之一
2022 年董事会工作报告
各位股东：
我代表公司董事会作 2022 年工作报告，请审议。
2022 年，公司董事会切实履行《中华人民共和国公司法》
（以下简称《公司法》）《沈阳金山能源股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）所赋予的职权和义务，围绕“定
战略、作决策、防风险”职能，积极推进公司治理体系和治
理能力现代化。
一、2022 年主要工作
（一）董事会日常工作开展情况
2022 年，公司董事会全体成员严格按照《公司法》《中
华人民共和国证券法》等法律法规及《公司章程》《沈阳金
山能源股份有限公司董事会议事规则》等有关规定，忠实守
信，勤勉尽责，科学决策，较好地完成了董事会的各项工作。
1. 股东大会及董事会会议召开情况
（1）股东大会
公司董事会根据《公司法》和《公司章程》的规定，对
达到股东大会决策标准的相关议案，在董事会或监事会通过
后，提请股东大会作进一步审议。股东大会通过后，董事会
认真执行相关决议，及时督促落实股东大会安排的各项工
作。
2022 年，董事会共提请召开股东大会 6 次，其中年度股
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金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之一
东大会 1 次，临时股东大会 5 次，均采用现场投票及网络投
票相结合的方式召开，全部股东大会审议的 25 项议案得到
了股东的广泛认同，并顺利通过表决。
（2）董事会
2022 年，公司董事会严格按照有关法律法规和《公司章
程》的规定，认真筹备并顺利召开董事会会议 9 次，公司全
体董事均亲自或授权其他董事出席，认真审议了公司 2022
年相关工作报告等 62 项议案，各项议案均获通过，全力保
障公司战略决策有效落实。
2. 董事会专门委员会工作情况
报告期内，董事会专门委员会共召开会议 18 次，其中
战略委员会 4 次、审计委员会 6 次、薪酬与考核委员会 4 次、
提名委员会 4 次。公司董事会战略委员会积极研究符合公司
发展方向的战略布局，对公司“十四五发展规划纲要”、增
加全资子公司资本金等事项进行讨论并提出建议；公司董事
会审计委员会认真履行指导和监督职责，对公司定期报告、
审计工作情况、内控合规风险管理工作及关联交易等事项进
行了审议；公司董事会薪酬与考核委员会对工资总额预算方
案、经营层任期业绩考核及薪酬兑现等情况发表了审核意
见；公司董事会提名委员会认真审阅董事及高级管理人员候
选人材料，对董事会换届人选提名、聘任标准及选聘程序提
出了合理化建议。各专门委员会认真履行职责为公司董事会
提供决策支持，切实辅助公司董事会科学决策，规范运作。
3. 独立董事履职情况
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金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之一
2022 年度，独立董事充分发挥了监督作用，了解和关注
公司的生产经营和法人治理结构情况，积极出席相关会议，
听取公司经营层对于生产经营情况和重大事项进展情况的
汇报，本着诚信与勤勉的精神，按照相关法律法规的要求，
以对所有股东负责的态度，积极参与重大经营决策并对重大
事项独立、客观地发表意见。坚持职业操守，行使法律及《公
司章程》所赋予的权利，履行独立董事的义务，发挥独立董
事的作用，在工作中保持独立性，对健全公司法人治理结构、
推进稳健运营、规范关联交易、促进科学决策等发挥了重要
的作用，为维护公司整体利益和全体股东的合法权益，特别
是中小股东的权益做出了积极贡献。
（二）多举措推进董事会规范建设
1. 实现公司董事会平稳换届。报告期内，公司第七届董
事会任期届满，董事会提名委员会通过统筹部署换届工作节
点目标，从职业经历、专业特长及年龄等多维度综合考量推
荐独立董事人选，以上市监管角度全面审核候选人任职资格
条件，促进公司新一届董事在公司治理中的履职能力进一步
提升。
2. 国企改革持续深化。报告期内，公司董事会深入实
施国企改革三年行动决策部署，优化绩效考核评价体系，排
查国有企业改革难点和漏点，完成公司和基层法人企业董事
会应建尽建、规范治理主体授权管理、落实董事会职权、上
市公司合规运作等多项改革任务目标，配合完成国企改革支
撑材料的验收及整改，全面完成改革任务，持续优化公司治
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金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之一
理。
3. 强化上市合规治理举措。报告期内，公司董事会完
成《信息披露管理办法》《董事会专门委员会工作细则》及
《内部审计工作管理办法》等重要制度修订，审慎披露重大
事项信息，依据新规识别公司关联交易、内幕信息过程管控
节点，组织公司董事、监事及高级管理人员积极参加监管部
门组织的任职培训和法规测试，持续深化合规治理。
（三）夯实基础提质增效稳经营
公司董事会坚决贯彻 2022 年初决策部署，全面加强党
的领导，完善公司治理，深化改革创新，强化风险防控，积
极开展提质增效，有效应对宏观经济下行、煤价居高不下等
诸多严峻挑战，确保完成全年各项工作任务。
1. 坚守安全底线，强化设备环保治理
公司层层压实安全生产责任，实现火电企业“零非停”
目标，煤电等效可用系数、风机可利用率、风电机组故障停
运次数等设备可靠性得到显著提升；污染防治综合治理、环
保设施及环保在线数据监督工作持续加强，有力保障电力热
力安全稳定运行。
2. 注重市场导向，持续提质增效稳经营
适时优化发电策略，实施风火替代和电量优化，持续提
升供热经济性，强化辅助服务管理；统筹兼顾能源保供和经
济效益，实现大面积覆盖签订中长协煤合同，制定供热经济
性提升专项激励方案，深化能耗管控，开展资金集约管控和
贷款置换；积极落实研究电价上浮政策和财税政策，平稳接
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金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之一
续到期贷款，强化热费收缴，有序推进白音华二期项目前期
工作成果转让盘活存量资产。
3. 公司法治建设情况
公司董事会深入学习习近平新时代中国特色社会主义
思想和党的二十大精神，持续推动法治与业务工作深度融
合，开展公司制度清理优化、督导开展合同清理，全面更新
内控合规风险管理手册，深入开展依法合规经营排查整治，
强化风险管控，坚持防范与化解风险并举；重大案件实现既
定目标，依法执着维权，化解坏账损失的风险，法律风险处
于可控状态。
二、2023 年公司面临的形势和工作目标
（一）2023 年公司面临的形势
一是安全管理基础不牢。新《安全生产法》正式施行对
安全生产的要求更高，执法检查力度更严，安全生产责任制
落实、制度完善、基础工作等方面还存在很多不足，安全生
产面临的形势依然严峻。
二是经营形势复杂多变。全国统一电力市场体系正加快
建设，辽宁省内现货市场现货量价具有较大随机性，价格预
测考虑因素多，报价决策复杂，对公司机组发电能力、辅助
调峰能力、煤质匹配能力、机组检修时机、竞价策略、信息
化水平、人员素质等要素均提出了更高的要求。
三是高质量长协煤落实有差距。辽宁省内煤炭资源匮
乏，公司在辽宁省内及蒙东地区无自有煤矿，长协煤争取难
度加大、资源落实不确定性增多。公司系统在辽宁省内煤源
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占比 29%，省外、进口煤占比 61%、10%，受出矿价和运距等
因素影响，煤电企业燃料成本仍然居高不下，直接影响公司
经济效益。
四是公司股票退市风险。公司 2022 年度经审计的期末
净资产为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有
关规定，公司股票将在公司 2022 年年度报告披露后被实施
退市风险警示（*ST）。
（二）2023 年工作目标
公司 2023 年工作总的要求：以习近平新时代中国特色
社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十大和中央经济工作
会议精神，认真落实公司工作会议精神，坚持党的全面领导，
持续拉动公司转型发展，全面落实公司工作目标和行动准
则，补发展短板、增创新动能、提经营效益，积极化解退市
危机。
于高山之巅，方见大河奔涌；于群峰之上，更觉长风浩
荡，2023 年公司各项工作任务艰巨，责任重大，公司董事会
将在全体股东的支持下，聚焦聚神聚力，立言立行，展现新
气象、实现新作为，奋力开创公司高质量发展新局面。
沈阳金山能源股份有限公司
二〇二三年六月二十
九日
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2022 年监事会工作报告
各位股东：
2022 年，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》
所赋予的权利和义务，本着对公司和全体股东负责的态度，
认真履行监督职责，对公司依法运作,董事、总经理及其他
管理人员履行职责以及公司财务状况等方面进行监督检查，
为公司规范运营和健康发展提供了相应的保障，有效维护了
公司和全体股东的合法权益，现将 2022 年度监事会工作报
告如下：
一、监事会工作开展情况
报告期内，公司按照中国证监会和上海证券交易所的相
关规定召开监事会会议五次，共审议议案十六项，其中：定
期报告四个，其他议案十二个，积极参与董事会重大会议，
参与公司重大经济工作决策、管理、重大决定的监督，及时
提出建设性意见。在董事会决定企业改革发展等重大问题方
面发挥了参与维护作用；在公司实施董事会决议方面发挥了
桥梁纽带作用，在形成企业自我约束机制方面发挥了监督协
调作用，与董事会和股东共同促进公司的规范运作，推动公
司提质增效，健康发展。
二、公司规范运作情况
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司董事会严格按照国家有关法律、法规
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金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之二
和《公司章程》等规定，依法规范运作，决策程序公正、透
明，切实执行股东大会各项决议。董事和高级管理人员勤勉
尽责，组织领导公司内部控制有效运行，不存在违反法律、
法规或者损害公司和股东利益的行为。
（二）公司财务情况
报告期内，监事会对公司的财务状况、财务制度执行等
进行监督检查，认为公司财务管理规范，内控制度严格，各
项财务制度、内部控制制度得到严格执行，未发现公司资产
被非法侵占和资产流失情况
（三）公司关联交易情况
监事会监督和核查了报告期内的关联交易，认为公司报
告期内发生的关联交易符合公司实际情况需要，关联交易审
批程序遵循了相关法规及公司章程相关规定，关联交易定价
合理有据、客观公允，并遵循了平等、自愿、等价、有偿的
原则，遵照公平公正的市场原则进行，不存在损害全体股东
利益、特别是中小股东利益的情况。
（四）公司内部控制体系建设及运行情况
监事会对公司内部控制的自我评价报告进行了审核，认
为公司已建立较为完整的内部控制管理体系，各项内部控制
制度符合国家有关法律、法规和监管部门的要求。公司内部
控制体系的建立和实施，有效地提升了公司的经营管理水平
和 风险防范能力，保证了公司各项业务有序运行和公司资
产的安全，符合《企业内部控制规范》等法律法规要求，全
面、真实、准确反映了公司内部控制实际情况。
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金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之二
（五）公司对外担保情况
2022 年度，监事会对公司的对外担保进行了核查，认为
报告期内公司发生的对外担保符合公司生产经营需要，决策
程序合法、合规，不存在损害公司和关联股东利益的情况。
三、监事会 2023 年工作计划
2023 年，公司监事会将严格按照《公司法》和《公司章
程》落实监督机制，拓宽监督领域，深化监督内容，强化监
督能力，切实保障股东权利得到落实，对重大风险事项及时
跟踪检查，按照中国证监会的要求，更好地履行对公司财务、
风险控制和董事、总经理及其他高级管理人员行为的监督责
任，切实维护公司全体投资者的合法利益，促进公司健康、
持续发展。
此议案，请予审议。
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2022 年财务决算及报告
各位股东：
根据会议安排，向本次会议做 2022 年财务决算报告。
一、财务指标完成情况
2022 年归属于母公司所有者的净利润-20.18 亿元，同
比减少 0.98 亿元，比年度预算减少 5.08 亿元；归属于母公
司每股收益-1.3703 元。主要变化项目如下：
（一）营业收入
营业收入完成 71.29 亿元，同比增加 5.55 亿元，增幅
8.44%，主要原因是落实《关于进一步深化燃煤发电上网电
价市场化改革的通知》（发改价格〔2021〕1439 号)政策，售
电单价同比上升，同时为降低亏损幅度，公司积极优化开机
方式，减发负效益电量；比年度预算减少 13.32 亿元，减幅
15.74%，主要原因是发电量较预算减少。
1. 沈阳热电公司
营业收入完成 8.40 亿元，同比增加 0.83 亿元，增幅
10.95%，主要原因是售电单价同比上升；比年度预算减少
0.64 亿元，减幅 7.07%，主要原因是发电量较预算减少。
2. 阜新热电公司
营业收入完成 6.71 亿元，同比增加 1.06 亿元，增幅
18.79%，主要原因是开展燃煤销售业务收入同比增加；比年
度预算增加 3.29 亿元，增幅 95.90%，主要原因是开展燃煤
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金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之三
销售业务收入增加。
3. 康平金山风电公司
营业收入完成 562.71 万元，同比减少 151.05 万元，减
幅 21.16%，主要原因是由于 850kW 风力发电机组改造后能否
延续取得可再生能源电价补贴，政策不明确，可再生能源补
贴电价收入暂不满足收入确认条件；比年度预算减少 322.20
万元，减幅 36.41%，主要原因是售电单价较预算减少。
4. 彰武金山风电公司
营业收入完成 761.97 万元，同比增加 55.38 万元，增
幅 7.84%，主要原因是发电量同比增加对收入增加的影响覆
盖了暂停确认可再生能源补贴对收入减少的影响；比年度预
算减少 121.74 万元，减幅 13.78%，主要原因是售电单价较
预算减少。
5. 康平华电公司
营业收入完成 0.19 亿元，同比减少 277.88 万元，减幅
12.94%，主要原因是发电量同比减少；比年度预算减少
409.62 万元，减幅 17.98%，主要原因是发电量较预算减少。
6. 彰武新能源公司
营业收入完成 0.96 亿元，同比减少 0.08 亿元，减幅
7.30%，主要原因是辅助服务扣罚同比增加；比年度预算减
少 1,083.89 万元，减幅 10.12%，主要原因是辅助服务扣罚
较预算增加。
7. 丹东热电公司
营业收入完成 10.65 亿元，同比减少 1.86 亿元，减幅
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金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之三
14.88%，主要原因是发电量同比减少；比年度预算减少 3.02
亿元，减幅 22.07%，主要原因是发电量较预算减少。
8. 白音华公司
营业收入完成 17.76 亿元，同比增加 4.97 亿元，增幅
38.83%，主要原因是发电量及售电单价均同比增加；比年度
预算增加 0.31 亿元，增幅 1.79%，主要原因是售电单价较预
算增加。
9. 铁岭公司
营业收入完成 28.12 亿元，同比增加 2.64 亿元，增幅
10.38%，主要原因是售电单价同比增加；比年度预算减少
7.81 亿元，减幅 21.74%，主要原因是发电量较预算减少。
10. 阜新新能源公司
营业收入完成 1.24 亿元，同比增加 111.65 万元，增幅
0.91%，与同期基本一致；较年度预算增加 79.53 万元，增
幅 0.65%，与年度预算基本一致。
11. 内蒙古金源公司
营业收入完成 2.42 亿元，同比增加 0.71 亿元，增幅
41.33%，主要原因是发电量同比增加；比年度预算增加 0.11
亿元，增幅 4.88%，主要原因是发电量较预算增加。
（二）营业成本
营业成本完成 79.61 亿元，同比增加 2.55 亿元，增幅
3.31%，主要原因是燃料费及修理费同比增加；比年度预算
减少 10.08 亿元，减幅 11.24%，主要原因是发电量较预算减
少影响燃料费相应减少。
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金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之三
1. 沈阳热电公司
营业成本完成 9.08 亿元，同比增加 0.20 亿元，增幅
2.30%，主要原因是燃煤价格同比升高；比年度预算减少 0.44
亿元，减幅 4.61%，主要原因是发电量较预算减少影响燃料
费等成本支出相应减少。
2. 阜新热电公司
营业成本完成 8.33 亿元，同比增加 1.03 亿元，增幅
14.05%，主要原因是燃煤销售业务成本同比增加；比年度预
算增加 3.79 亿元，增幅 83.53%，主要原因是开展燃煤销售
业务成本较预算增加。
3. 康平金山风电公司
营业成本完成 308.16 万元，同比增加 57.58 万元，增
幅 22.98%，主要原因是风机改造后折旧费同比增加；比年度
预算增加 31.13 万元，增幅 11.24%，主要原因是折旧费较预
算增加。
4. 彰武金山风电公司
营业成本完成 362.35 万元，同比增加 167.95 万元，增
幅 86.39%，主要原因是风机改造后折旧费同比增加；比年度
预算增加 130.35 万元，增幅 56.18%，主要原因是折旧费较
预算增加。
5. 康平华电公司
营业成本完成 0.12 亿元，同比增加 73.20 万元，增幅
6.45%，主要原因是材料费、修理费同比增加；比年度预算
增加 13.40 万元，增幅 1.12%，与预算基本一致。
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6. 彰武新能源公司
营业成本完成 0.38 亿元，同比增加 337.20 万元，增幅
9.69%，主要原因是材料费、修理费、职工薪酬同比增加；
比年度预算增加 301.39 万元，增幅 8.57%，主要原因是材料
费、修理费较预算增加。
7. 丹东热电公司
营业成本完成 13.16 亿元，同比增加 0.32 亿元，增幅
2.47%，主要原因是修理费、合同能源管理费同比增加；比
年度预算减少 1.01 亿元，减幅 7.13%，主要原因是发电量较
预算减少影响燃料费相应减少。
8. 白音华公司
营业成本完成 16.24 亿元，同比增加 3.28 亿元，增幅
25.31%，主要原因是发电量、煤价同比增加影响燃料费同比
增加；比年度预算减少 0.23 亿元，减幅 1.39%，主要原因是
发电量较预算减少影响燃料费相应减少。
9. 铁岭公司
营业成本完成 36.67 亿元，同比增加 0.19 亿元，增幅
0.51%，主要原因是煤价同比上涨的影响；比年度预算减少
6.62 亿元，减幅 15.29%，主要原因是发电量较预算减少影
响燃料费相应减少。
10. 阜新新能源公司
营业成本完成 0.36 亿元，同比增加 0.02 亿元，增幅
4.88%，主要原因是折旧费同比增加影响；较预算增加 33.88
万元，增幅 0.95%，与年度预算基本一致。
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金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之三
11. 内蒙古金源公司
营业成本完成 0.73 亿元，同比增加 0.09 亿元，增幅
13.43%，主要原因是折旧费同比增加影响；比年度预算增加
0.01 亿元，增幅 1.68%，主要原因是折旧费较预算增加影响。
（三）税金及附加
税金及附加完成 0.89 亿元，同比增加 0.06 亿元，增幅
6.92%，主要原因是阜新热电公司本年补缴以前年度环保税
影响；比年度预算增加 0.09 亿元，增幅 11.62%，主要原因
是阜新热电公司补缴以前年度环保税影响。
（四）各项费用
1. 管理费用完成 2.24 亿元，同比增加 0.05 亿元，增
幅 2.40%，主要原因是本部薪酬同比增加影响；比年度预算
增加 0.05 亿元，增幅 2.34%，主要原因是职工薪酬较预算增
加。
2. 财务费用完成 8.01 亿元，同比增加 0.57 亿元，增
幅 7.64%，主要原因是带息负债规模增加；比年度预算减少
0.32 亿元，减幅 3.82%，主要原因是公司积极向各行争取优
惠政策，降低贷款利率。
（五）资产减值损失
资产减值损失（含坏账）完成 5.09 亿元，同比增加 4.70
亿元，增幅 1198.70%，主要原因是阜新热电公司 1、4 号机
组退出运行及白音华公司 1 号机组能效提升改造计提固定资
产减值损失；比年度预算增加 4.70 亿元，增幅 1192.51%，
主要原因同上。
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金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之三
（六）其他收益
其他收益完成 0.26 亿元，同比增加 0.1 亿元，增幅
61.39%，主要原因是本年取得的供热补贴同比增加；比年度
预算增加 0.15 亿元，增幅 127.08%，主要原因同上。
（七）投资收益
投资收益完成 0.69 亿元，同比增加 0.37 亿元，增幅
118.04%，主要原因是参股单位盈利同比增加；比年度预算
增加 0.58 亿元，增幅 531.60%，主要原因是参股单位盈利超
预期。
（八）营业外收支净额
营业外收支净额-0.29 亿元，同比减少 0.07 亿元，减幅
31.31%，主要原因是本年违约赔偿款同比增加；比年度预算
减少 0.29 亿元，减幅 2921.26%，主要原因是预算未考虑违
约赔偿事项。
（九）所得税费用
所得税费用 0.23 亿元，同比增加 0.75 亿元，增幅
143.54%，主要原因是转回以前年度递延所得税资产；比年
度预算增加 0.07 亿元，增幅 46.16%，主要是转回递延所得
税资产较预算增加。
（十）净利润
净利润-24.12 亿元，同比减少 2.73 亿元，减幅 12.74%，
主要原因计提固定资产减值损失同比增加。比年度预算减少
7.44 亿元，减幅 44.59%，主要原因是燃煤价格高于预期，
固定资产减值损失较预期增加。
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金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之三
（十一）少数股东损益
少数股东损益-3.94 亿元，同比减少 1.74 亿元，减幅
79.56%，主要原因是控股子公司阜新热电公司、康平金山公
司、彰武金山公司净利润同比减少影响；比年度预算减少
2.36 亿元，减幅 150.06%，主要原因是控股子公司阜新热电
公司、康平金山公司、彰武金山公司经营效益不如预期。
（十二）合并口径资产负债率为 111.20%，母公司资产
负债率为 79.80%。
二、对外投资情况
本年对丹东金山热电有限公司投入资本金 5 亿元，截至
本报告期末已累计投入 12.95 亿元。
此议案，请予审议。
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金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之五
关于 2022 年利润分配预案的议案
各位股东：
经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司
母公司 2022 年度实现净利润-554,924,969.16 元，根据《公
司法》和《公司章程》的规定，提取法定盈余公积 0 元，则
2022 年可供分配利润为-554,924,969.16 元，以前年度结转
的 未 分 配 利 润 -636,757,519.41 元 ， 期 末 未 分 配 利 润
-1,191,682,488.57 元。
董事会建议本次利润分配预案如下：
利润分配预案：不分配。
此议案，请予审议
沈阳金山能源股份有限公司
二〇二三年六月二十九日
关于 2022 年利润分配预案的议案 5 － 1
金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之六
沈阳金山能源股份有限公司
2022 年独立董事述职报告
第一部分 第七届独立董事述职
（任职期间：2022 年 1 月 1 日-2022 年 8 月 23 日）
我们作为沈阳金山能源股份有限公司独立董事，在2022
年的工作中，严格依照《公司法》《证券法》《上市公司治
理准则》等法律法规、规范性文件的要求，忠实、勤勉、尽
责的履行独立董事的职责，关心公司发展状况，积极出席相
关会议，对公司相关事项发表客观、公正的独立意见，关注
全体股东尤其是中小股东的合法权益，现就2022年工作情况
汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
公司第七届董事会有4名独立董事，分别是林刚先生、
程国彬先生、王世权先生和高倚云女士，分别为会计、法律、
公司治理和经济管理方面的专家，具有深厚的理论功底和丰
富的履职经历。
1. 林刚，男，1956年出生，研究生学历，中共党员。
曾先后在航天工业部东北物资站任财务处副处长，财政部驻
辽宁财政监督专员办事处处长，中审众环会计师事务所（特
殊普通合伙）辽宁分所所长等职。
2022 年独立董事述职报告 6 － 2
金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之六
2. 程国彬，男，1963年出生，研究生学历，教授，中
共党员。曾任鞍山钢铁学院经济管理系团总支书记、助教、
讲师；鞍山科技大学经济管理学院党委副书记、书记；辽宁
科技大学政法系主任、副教授；辽宁科技大学经济与法律学
院院长等职。现任辽宁科技大学经济与法律学院教授、硕士
生导师，辽宁金科大律师事务所副主任。
3. 王世权，男，1977年出生，教授，博士研究生导师，
中共党员。现任东北大学企业管理教授。
4. 高倚云，女，1974年出生，副教授，博士研究生。
现任辽宁大学经济学院经济学副教授。
（二）是否存在独立性的情况说明
我们及我们的直系亲属和主要社会关系成员均未在本
公司系统内任职；未直接或间接持有本公司股份；不为公司
前十名股东中的自然人股东或其直系亲属；我们及我们的直
系亲属未在直接或间接持有本公司已发行股份5％以上的股
东单位或者在本公司前五名股东单位任职；没有为本公司及
其下属公司提供财务、法律、咨询等服务，没有从公司及其
主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披
露的其他利益，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
2022年，金山股份第七届董事会任期内共召开董事会4
次，股东大会3次，公司独立董事对董事会审议事项均表示
同意；董事会专门委员会共召开会议9次，其中战略委员会1
次、审计委员会3次、薪酬与考核委员会3次、提名委员会2
2022 年独立董事述职报告 6 － 3
金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之六
次。我们均出席董事会专门委员会会议，无缺席情况。我们
出席董事会和股东大会情况如下：
应参加会议次数 亲自出席会议次数 委托出席次数 缺席次数
姓名
董事会 股东大会 董事会 股东大会 董事会 股东大会 董事会 股东大会
林 刚 4 3 4 3 0 0 0 0
程国彬 4 3 4 3 0 0 0 0
王世权 4 3 4 3 0 0 0 0
高倚云 4 3 4 3 0 0 0 0
2022年任期内，我们通过现场、电话、邮件等多种方式
与公司经营层、职能部门进行沟通，及时了解公司的日常经
营状况和可能产生的风险，积极关注董事会决议的执行情
况、信息披露工作的执行情况、内部控制制度的建设执行情
况及重大事项的进展情况。我们与公司其他董事进行充分沟
通和探讨，认真审议每个议案，积极运用专业知识，在重大
决策、规范运作、财务管理等方面提出了建议，促进了公司
董事会决策的科学性。公司证券管理部门及相关部门为保证
独立董事有效行使职权，为我们提供了必要的条件，对我们
要求补充的资料能够及时进行补充或解释，为独立董事履行
职责提供了较好的协助。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
2022年任期内，我们作为独立董事，对公司董事会提交
的议案和其他相关资料，均认真审阅并就有关情况询问了公
司相关人员。基于独立董事的立场，我们认为公司 2022年度
日常关联交易及签订《金融服务协议》不存在关联交易损害
公司利益以及中小股东利益的情况，关联交易程序合规、合
2022 年独立董事述职报告 6 － 4
金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之六
法，关联交易认定符合法律、法规的规定。
（二）对外担保及资金占用情况
2022 年任期内，我们就公司对外担保及资金支持事项发
表了专项说明及独立意见，我们认为：
对外担保及资金支持事项对象均系公司控股子公司，其
主体资格、资信状况及审批程序均符合相关规定。公司已履
行了必要的审批程序，公司 2021 年提供贷款担保及资金支
持事项是合理的，决策程序合法，符合公司的根本利益，不
存在损害公司和全体股东，特别是非关联股东和中小股东利
益的情形，符合有关法律、法规和公司章程的规定。
（三）高级管理人员提名以及薪酬情况
第七届董事会聘任刘维成先生为公司董事会秘书，经我
们审查，刘维成先生具备担任上市公司高级管理人员的资格
和能力，能够胜任所聘岗位职责的要求，不存在《公司法》
《证券法》规定不得担任高级管理人员的情形以及被中国证
监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情况；其任职资格
符合《公司法》《证券法》及《公司章程》的有关规定。
2022 年任期内，公司董事会薪酬与考核委员会根据公司
高级管理人员年度业绩指标完成情况对公司 2021 年度高级
管理人员薪酬与考核结果进行了审核，认为：公司 2021 年
年度报告中披露的董事、监事和高级管理人员的报酬情况与
实际情况相符。
（四）业绩预告及业绩快报情况
公司于2022年1月6日、2022年7月15日分别披露了2021
2022 年独立董事述职报告 6 － 5
金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之六
年年度业绩预亏公告和2022年半年度业绩预亏公告，未发生
变更情况。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
公司2022年5月18日召开的2021年年度股东大会审议通
过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》，决定继续聘请
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度的
审计机构。我们认为续聘会计师事务所及其审计费用确定履
行了必要的审批程序，符合相关法律法规及规范性文件的规
定。
（六）公司及股东承诺履行情况
2022年任期内，公司及股东未发生不履行或违反承诺的
情况。
（七）信息披露的执行情况
2022 年任期内，公司向上海证券交易所网站及指定媒体
发布定期报告 2 个、临时公告 36 个。我们对公司 2022 年度
上述信息披露的执行情况进行了持续监督，我们认为公司严
格按照《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律
法规及公司各项信息披露制度的规定开展信息披露工作，能
够真实、准确、完整、及时、公平地披露公司信息，未有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（八）内部控制的执行情况
2022年任期内，公司严格按照监管要求完善内部控制规
范体系，未发现重大内控缺陷，能够确保公司的规范运作和
健康发展。根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的
2022 年独立董事述职报告 6 － 6
金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之六
规定和其他内部控制监管要求，我们审议了公司《2021年度
内部控制评价报告》，我们认为，公司已建立了较为完善的
内部控制制度体系，各项内部控制制度符合国家有关法律、
法规且得到了有效的执行；公司编制的《2021年度内部控制
评价报告》真实、准确、全面地反映了公司内部控制的实际
情况。
（九）董事会以及下属专门委员会的运作情况
作为董事会各专门委员会的主任委员或委员，2022 年任
期内，我们均能够亲自参加各专门委员会召开的会议，依据
各专门委员会的实施细则认真履行职责。
四、总体评价和建议
2022年任期内，我们作为公司独立董事，本着客观、公
正、独立的原则，严格按照相关法律法规的要求积极有效地
履行了独立董事职责，积极发挥了独立董事的作用，维护了
公司及股东特别是中小股东的合法权益。
第七届独立董事：林 刚、程国彬、王世权、高倚云
二〇二三年六月二十九日
2022 年独立董事述职报告 6 － 7
金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之六
第二部分 第八届独立董事述职
（任职期间：2022 年 8 月 24 日-2022 年 12 月 31 日）
我们作为沈阳金山能源股份有限公司独立董事，在2022
年的工作中，严格依照《公司法》《证券法》《上市公司治
理准则》等法律法规、规范性文件的要求，忠实、勤勉、尽
责的履行独立董事的职责，关心公司发展状况，积极出席相
关会议，对公司相关事项发表客观、公正的独立意见，关注
全体股东尤其是中小股东的合法权益，现就2022年工作情况
汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
第七届董事会任期于2022年8月任期届满，公司董事会
进行了换届选举，选举张广宁先生、赵清野先生、刘晓晶女
士和齐宁女士为公司第八届董事会独立董事，分别为经济管
理、会计、法律等方面的专家，具有深厚的理论功底和丰富
的履职经历。基本履历情况如下：
1. 张广宁，男，1972 年出生，博士研究生学历，中共
党员。曾先后任沈阳市信托投资公司上海营业部部门经理，
南方证券股份有限公司东北管理总部投资银行部副总经理，
东软医疗系统股份有限公司副总经理、董事会秘书，东软飞
利浦医疗设备系统有限责任公司质量管理总监、董事会秘
书，东软控股有限公司总裁助理、董事会秘书，沈阳机床股
2022 年独立董事述职报告 6 － 8
金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之六
份有限公司董事会秘书等职。现任辽宁东软创业投资有限公
司常务副总裁、董事总经理。
2. 赵清野，男，1982 年出生，硕士研究生学历，注册
会计师。曾先后任上海万隆会计师事务所有限公司项目经
理，中审国际会计师事务所有限公司项目经理，沈阳天勤投
资顾问有限公司中小企业资本运作服务部经理，沈阳大众企
业集团有限公司战略发展部经理，北京景安云信科技有限公
司 CFO 等职务。现任辽宁中大会计师事务所有限公司股东、
监事，辽宁帮众汽车产业服务有限公司经理等职。
3. 刘晓晶，女，1981 年出生，硕士研究生学历，中共
党员。曾先后任北京康达律师事务所沈阳分所律师，北京德
恒律师事务所沈阳分所律师，辽宁惠安康宇律师事务所律师
等职。现任辽宁华轩律师事务所合伙人。
4. 齐宁，女，1980年出生，硕士研究生学历，中共党
员。曾任辽宁成功金盟律师事务所兼职律师。现任东北大学
法学专业教师。
（二）是否存在独立性的情况说明
我们及我们的直系亲属和主要社会关系成员均未在本
公司系统内任职；未直接或间接持有本公司股份；不为公司
前十名股东中的自然人股东或其直系亲属；我们及我们的直
系亲属未在直接或间接持有本公司已发行股份5％以上的股
东单位或者在本公司前五名股东单位任职；没有为本公司及
其下属公司提供财务、法律、咨询等服务，没有从公司及其
主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披
2022 年独立董事述职报告 6 － 9
金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之六
露的其他利益，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
2022年，金山股份第八届董事会任期内共召开董事会5
次，股东大会3次，公司独立董事对董事会审议事项均表示
同意；董事会专门委员会共召开会议9次，其中战略委员会3
次、审计委员会3次、薪酬与考核委员会1次、提名委员会2
次。我们均出席董事会专门委员会会议，无缺席情况。我们
出席董事会和股东大会情况如下：
应参加会议次数 亲自出席会议次数 委托出席次数 缺席次数
姓名
董事会 股东大会 董事会 股东大会 董事会 股东大会 董事会 股东大会
张广宁 5 3 5 3 0 0 0 0
赵清野 5 3 5 3 0 0 0 0
刘晓晶 5 3 5 3 0 0 0 0
齐 宁 5 3 5 3 0 0 0 0
2022年任期内，我们通过现场、电话、邮件等多种方式
与公司经营层、职能部门进行沟通，及时了解公司的日常经
营状况和可能产生的风险，积极关注董事会决议的执行情
况、信息披露工作的执行情况及重大事项的进展情况。我们
与公司其他董事进行充分沟通和探讨，认真审议每个议案，
积极运用专业知识，在重大决策、规范运作、财务管理等方
面提出了建议，促进了公司董事会决策的科学性。公司证券
管理部门及相关部门为保证独立董事有效行使职权，为我们
提供了必要的条件，对我们要求补充的资料能够及时进行补
充或解释，为独立董事履行职责提供了较好的协助。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
2022 年独立董事述职报告 6 － 10
金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之六
2022年任期内，我们作为独立董事，对公司董事会提交
的议案和其他相关资料，均认真审阅并就有关情况询问了公
司相关人员。基于独立董事的立场，我们认为公司2022年度
新增的日常关联交易不存在关联交易损害公司利益以及中小
股东利益的情况，关联交易程序合规、合法，关联交易认定
符合法律、法规的规定。
（二）高级管理人员提名以及薪酬情况
第八届董事会聘任李瑞光先生为公司总经理、魏宁先生
为公司副总经理、刘维成先生为公司副总经理、总法律顾问
及董事会秘书、张新德先生为公司副总经理、薛振菊女士为
公司财务总监。经我们审查，李瑞光先生、魏宁先生、刘维
成先生、张新德先生和薛振菊女士具备担任上市公司高级管
理人员的资格和能力，能够胜任所聘岗位职责的要求，不存
在《公司法》《证券法》规定不得担任高级管理人员的情形
以及被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情
况；其任职资格符合《公司法》《证券法》及《公司章程》
的有关规定。
2022 年任期内，公司董事会薪酬与考核委员会根据《经
理层成员业绩考核办法》的有关要求审议公司经理层成员
2022-2024 年任期经营业绩目标，认为经营业绩目标责任书
符合公司实际。
（四）公司及股东承诺履行情况
2022年任期内，公司及股东未发生不履行或违反承诺的
情况。
2022 年独立董事述职报告 6 － 11
金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之六
（五）信息披露的执行情况
2022 年任期内，公司向上海证券交易所网站及指定媒体
发布定期报告 2 个、临时公告 32 个。我们对公司 2022 年度
上述信息披露的执行情况进行了持续监督，我们认为公司严
格按照《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律
法规及公司各项信息披露制度的规定开展信息披露工作，能
够真实、准确、完整、及时、公平地披露公司信息，未有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（六）内部控制的执行情况
2022年任期内，公司严格按照监管要求完善内部控制规
范体系，未发现重大内控缺陷，能够确保公司的规范运作和
健康发展。
（七）董事会以及下属专门委员会的运作情况
作为董事会各专门委员会的主任委员或委员，2022 年任
期内，我们均能够亲自参加各专门委员会召开的会议，依据
各专门委员会的实施细则认真履行职责。
四、总体评价和建议
2022年，我们作为公司独立董事，本着客观、公正、独
立的原则，严格按照相关法律法规的要求积极有效地履行了
独立董事职责，积极发挥了独立董事的作用，维护了公司及
股东特别是中小股东的合法权益。2023年，我们将继续忠实、
勤勉、尽责，利用自己的专业知识和经验为公司发展贡献力
量，为董事会的科学决策提供参考意见，促进公司规范运作
和持续健康发展。
2022 年独立董事述职报告 6 － 12
金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之六
独立董事：张广宁、赵清野、刘晓晶、齐 宁
二〇二三年六月二十九日
2022 年独立董事述职报告 6 － 13
金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之七
关于公司计提 2022 年资产减值准备的议案
各位股东：
按照《企业会计准则》《沈阳金山能源股份有限公司资
产减值准备管理办法》等相关规定，公司拟对部分固定资产、
存货及长期股权投资计提减值准备，拟计提资产减值准备金
额共计 772,792,064.14 元,影响利润减少 499,136,264.14
元。具体情况如下：
一、计提固定资产减值准备
2022 年 12 月 28 日,辽宁省工业和信息化厅下发《关于
加强机组开机方式调整后运行管理的通知》,因公司控股子
公司阜新金山煤矸石热电有限公司（以下简称阜新热电公
司）调整机组运行方式#1 和#4 机组已处于停运状态相关统
计已不再列入考核。该事项将影响#1 和#4 机组资产组预计
未来现金流量现值小于其账面价值。结合上述情况，阜新热
电公司判断#1 和#4 机组产生减值迹象。
为合理确认资产负债表日资产金额,阜新热电公司确认
应对#1 和#4 号机组相关的 514 项资产计提固定资产减值准
备,减值金额为 434,235,936.82 元。因此，2022 年度拟计提
固定资产减值准备 434,235,936.82 元,影响 2022 年利润减
少 434,235,936.82 元。
二、计提长期股权投资减值准备
关于公司计提 2022 年资产减值准备的议案 7 － 1
金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之七
阜新热电公司自 2017 年起开始连续亏损，截至 2021 年
末 5 年累计亏损 14.46 亿元，平均每年亏损 2.89 亿元，2022
年当年亏损 3.23 亿元（剔除非经营性损益），资产负债率高
达 231.13%。2022 年 12 月 28 日,辽宁省工业和信息化厅下
发《关于加强机组开机方式调整后运行管理的通知》,因阜
新热电公司#1 和#4 机组已处于停运状态相关统计已不再列
入考核。该事项影响#1 和#4 机组资产组预计未来现金流量
现值小于其账面价值，阜新热电公司判断#1 和#4 机组产生
减值迹象，拟计提固定资产减值准备 434,235,936.82 元。
综上，公司拟将对阜新热电公司长期股权投资全额计提
减值，公司对阜新热电公司长期股权投资成本 273,655,800
元，应计提长期股权投资减值准备 273,655,800 元，对子公
司计提的长期股权投资减值损失，对公司总体利润无影响。
三、技改拆除资产计提固定资产减值准备
公司各单位于 2022 年 12 月对全部固定资产进行了实地
盘点、鉴定与价值评估,发现部分单位技术改造拆除固定资
产存在减值迹象,故对技术改造拆除固定资产执行减值测试,
结果为应计提固定资产减值准备 57,996,804.72 元,影响利
润减少 57,996,804.72 元。
详情见下表：
金额单位：元
资产 产生 预计可收
单位名称 原值 净值 应计提减值
类别 原因 回金额
辽宁华电铁岭发 固定 技改拆
39,202,634.60 305,589.57 98,615.88 236,393.59
电有限公司 资产 除
关于公司计提 2022 年资产减值准备的议案 7 － 2
金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之七
资产 产生 预计可收
单位名称 原值 净值 应计提减值
类别 原因 回金额
白音华金山发电 固定 技改拆
87,665,664.66 54,154,643.41 1,643,900.00 52,510,743.41
有限公司 资产 除
阜新金山煤矸石 固定 技改拆
3,619,799.53 1,496,237.72 49,000.00 1,447,237.72
热电有限公司 资产 除
丹东金山热电有 固定 技改拆
3,687,141.69 2,724,991.38 99,999.99 2,624,991.39
限公司 资产 除
沈阳金山能源股
固定 技改拆
份有限公司金山 1,914,529.90 1,180,411.17 39,840.00 1,140,571.17
资产 除
热电分公司
辽宁康平金山风
固定 技改拆
力发电有限责任 301,944.90 15,097.25 2,370.00 12,727.25
资产 除
公司
辽宁彰武金山风
固定 技改拆
力发电有限责任 498,804.07 24,940.19 800.00 24,140.19
资产 除
公司
合计 136,890,519.35 59,901,910.69 1,934,525.87 57,996,804.72
四、计提存货跌价准备
公司各单位于 2022 年 12 月对全部存货进行了实地盘
点、鉴定与价值评估,对价格下降或由于设备升级改造目前
生产中已不需要的备品备件等存在减值迹象的存货进行了
减值测试,测试结果为公司各单位应计提存货跌价准备
6,903,522.60 元,影响 2022 年度利润减少 6,903,522.60 元。
详情见下表：
金额单位：元
存货内 2022 年末账面 计提存货跌价
单位名称 原因 可变现净值
容 价值 准备金额
辽宁华电铁岭发 备品备 设备升级改造原备品备件
6,700,628.59 267,747.67 6,432,880.92
电有限公司 件 无法使用或老化过期
关于公司计提 2022 年资产减值准备的议案 7 － 3
金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之七
存货内 2022 年末账面 计提存货跌价
单位名称 原因 可变现净值
容 价值 准备金额
基建期
康平华电风力发 基建期剩余电缆，储存年限
剩余电 62,324.79 0.00 62,324.79
电有限公司 较长，且无使用需求。
缆
辽宁康平金山风
备品备 设备升级改造原备品备件
力发电有限责任 137,784.15 2,955.00 134,829.15
件 无法使用或老化过期
公司
辽宁彰武金山风
备品备 设备升级改造原备品备件
力发电有限责任 274,687.54 1,199.80 273,487.74
件 无法使用或老化过期
公司
合计 7,175,425.07 271,902.47 6,903,522.60
此议案，请予审议
沈阳金山能源股份有限公司
二〇二三年六月二十九日
关于公司计提 2022 年资产减值准备的议案 7 － 4
金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之八
关于续聘 2023 年审计机构的议案
各位股东：
由于公司聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
对公司进行会计报表审计、内部控制自我评价审计期限已满
一年，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》及相关
法律法规的规定，公司 2023 年拟续聘具有“从事证券相关
业务资格”的天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）进行
会计报表审计和公司内部控制自我评价审计，聘期一年。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1. 基本信息
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天
职国际”）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于
审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、
法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型
综合性咨询机构。
天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀
区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特
殊普通合伙。
天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国
首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业
审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务
关于续聘 2023 年审计机构的议案 8 － 1
金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之八
资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家
实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美
国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务
业务。
截止 2021 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 71 人，注册
会计师 943 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师
313 人。
天职国际 2021 年度经审计的收入总额 26.71 亿元，审
计业务收入 21.11 亿元,证券业务收入 9.41 亿元。2021 年度
上市公司审计客户 222 家，主要行业（证监会门类行业，下
同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、
热力、燃气及水生产和供应业、房地产业、交通运输、仓储
和邮政业等，审计收费总额 2.82 亿元，本公司同行业上市
公司审计客户 15 家。
2. 投资者保护能力
天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足
额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保
险累计赔偿限额不低于 20,000 万元。职业风险基金计提以
及职业保险购买符合相关规定。近三年（2020 年度、2021
年度、2022 年度及 2023 年初至本公告日止，下同），天职国
际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情
况。
3. 诚信记录
天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处
关于续聘 2023 年审计机构的议案 8 － 2
金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之八
罚 0 次、监督管理措施 8 次、自律监管措施 0 次和纪律处分
0 次。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施 8 次，
涉及人员 20 名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处
罚和自律监管措施的情形。
（二）项目信息
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基
本信息如下：
项目合伙人及签字注册会计师 1：申旭，2016 年成为注
册会计师，2012 年开始从事上市公司审计，2016 年开始在
本所执业，2022 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署
上市公司审计报告 5 家。
签字注册会计师 2：张小玲，2021 年成为注册会计师，
2020 年开始从事上市公司审计，2021 年开始在本所执业，
2020 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审
计报告 2 家。
项目质量控制复核人：傅成钢，1998 年成为注册会计
师，2008 年开始从事上市公司审计，2010 年开始在本所执
业，2022 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公
司审计报告不少于 10 家，近三年复核上市公司审计报告 3
家。
（三）诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近
三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出
机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证
关于续聘 2023 年审计机构的议案 8 － 3
金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之八
券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分
的情况。
（四）独立性
天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控
制复核人等不存在可能影响独立性的情形。
二、审计收费
天职国际审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程
度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各
级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。2022
年度审计费用共计 153 万元（其中：年报审计费用 123 万元；
内控审计费用 30 万元），不考虑审计范围变化，建议 2023
年度支付审计服务费 123 万元，内控服务费 30 万元。
此议案，请予审议
沈阳金山能源股份有限公司
二〇二三年六月二十九日
关于续聘 2023 年审计机构的议案 8 － 4
金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之九
关于审议公司 2023 年技术改造项目的议案
各位股东：
为不断提升发电企业设备设施健康水平，保障发电机组
安全、可靠、环保、高效、灵活运行，持续增强企业竞争能
力，公司统筹安排了全资、控股子公司 2023 年技术改造项
目。
2023 年技改投资重点投向安全、环保项目及投资收益明
显的供热联网项目。2023 年度公司拟下达技改工程项目当年
总投资 44,013 万元。其中，特大项目（1 亿元及以上）共计
2 项，金额 16,083 万元；重大项目（1000 万元及以上至 1
亿元）共计 6 项，金额 15,216 万元；较大项目（100 万元及
以上至 1000 万元）共计 36 项，金额 9,948 万元；一般技改
项目（100 万元以下）金额 2,766 万元。本报告中所列重特
大技改项目投资均为可研估算数，最终投资以投资决策批复
为准。
拟开展重特大技改投资主要项目如下：
1. 白音华金山发电有限公司（以下简称白音华公司）1、
2 号机组能效提升改造，2023 年当年总投资 16,083 万元。
2. 辽宁华电铁岭发电有限公司（以下简称铁岭公司）、
白音华公司、丹东金山热电有限公司（以下简称丹东热电公
司）SCR 烟气脱硝还原剂液氨改尿素工程，2023 年当年总投
关于审议公司 2023 年技术改造的议案 9 － 1
金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之九
资 4,700 万元。
3. 铁岭公司、白音华公司深度优化用水及水污染防治
工程，2023 年当年总投资 6,334 万元。
4. 白 音 华 公 司 粉 煤 灰 综 合 利 用 处 置 二 期 工 程 项 目
4,182 万元。
此议案，请予审议
沈阳金山能源股份有限公司
二〇二三年六月二十九日
关于审议公司 2023 年技术改造的议案 9 － 2
金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之十
关于增加公司 2023 年日常关联交易的议案
各位股东:
根据公司实际情况，公司及全资、控股子公司 2023 年
拟增加与关联方日常关联交易事项如下：
一、向关联方采购煤炭
为保障公司发电供热用煤需求，依照国家发改委关于做
好煤炭中长期合同全覆盖指示精神，公司及全资、控股子公
司拟按照当前国家发改委指导价向关联方采购长协煤不低
于 30 万吨。
（一）关联方基本情况
1. 榆林华电煤炭运销有限公司（以下简称榆林华电）
成立于 2015 年，注册资本 1000 万元，经营范围是煤炭的运
输、储存、购销；节能燃烧技术研发应用；物流配送信息平
台开发；货物装卸服务；资产受托管理；煤炭设备销售；房
屋出租；物业管理服务；信息咨询服务；招投标代理服务；
煤炭技术开发、咨询服务。
2. 华电环球（北京）贸易发展有限公司（以下简称华
电环球）成立于 2010 年，注册资本 3130 万美元，经营范围
是煤炭运销。
（二）关联交易影响
榆林华电是中国华电集团有限公司（以下简称中国华
电）自有陕西隆德煤矿的销售运输公司，具备煤炭资源优势，
关于增加公司 2023 年日常关联交易的议案 10 － 1
金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之十
同时可为公司采购长协煤提供可靠保障，规避煤价波动过大
的风险，有助于保障公司煤炭供应。
华电环球是海运进口长协煤供应商，与印尼、俄罗斯等
国家大型煤矿及上游矿主有很好的合作基础，具备进口煤资
源及平台优势。
（三）关联交易定价依据
榆林华电煤炭价格执行国家发改委印发的《关于进一步
完善煤炭市场价格形成机制的通知》（发改价格〔2022〕303
号）文件定价机制，公司及全资、控股子公司与榆林华电采
购煤炭关联交易金额以实际发生为准。
公司及全资、控股子公司与华电环球采购煤炭关联交易
价格参照国家发改委印发的《关于进一步完善煤炭市场价格
形成机制的通知》（发改价格〔2022〕303 号）文件定价机制、
辽宁省发改委《关于完善煤炭市场价格形成机制的通知》（辽
发改价格字〔2022〕27 号）确定价格区间，按需供煤。
（四）关联交易目的
上述关联交易主要是保证发电、供暖安全稳定用煤，补
充长协煤源不足的结构性缺口，为公司保障发电供热安全，
履行社会责任提供有力支持。
二、接受关联方提供劳务
公司及全资、控股子公司在 2023 年技术改造、技术监
督服务及试验项目中，拟与华电电力科学研究院有限公司
（以下简称华电电科院）、华电郑州机械设计研究院有限公
司（以下简称华电郑州院）、国电南京自动化股份有限公司
关于增加公司 2023 年日常关联交易的议案 10 － 2
金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之十
（以下简称国电南自）、南京国电南自维美德自动化有限公
司（以下简称南京维美德）、中国华电集团有限公司经济技
术咨询分公司（以下简称集团技经中心）、华电青岛环保技
术有限公司（以下简称华电青岛环保）、中国华电科工集团
有限公司（以下简称华电科工）及华电中光新能源技术有限
公司（以下简称华电中光）开展合作。公司 2023 年技术改
造、技术监督服务及试验项目等重大技术改造工程涉及的关
联交易预计总金额为 14,343 万元，具体金额待各方签定承
包合同确定，详细情况如下：
序号 关联方 预计金额（万元）
1 华电电科院 1,750
2 华电郑州院 105
3 国电南自 334
4 南京维美德 68
5 集团技经中心 46
6 华电青岛环保 1,338
7 华电科工 10,092
8 华电中光 610
合计 14,343
1. 关联方基本情况
（1）华电电科院。华电电科院成立于 2002 年，注册资
本 58,560 万元人民币，经营范围为发电企业的技术服务，
发电工程调试，电力系统及相关工程的研发、评价、技术咨
询、技术转让、技术服务，固体废物治理（除危险品），电
关于增加公司 2023 年日常关联交易的议案 10 － 3
金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之十
力信息系统集成、运行、维护，软件开发，质量检验检测与
电力计量技术服务，电力设备及特种设备的检验检测，质检
技术服务，标准化研究及咨询服务，工程设计、承包及设备
成套，工程及设备监理，培训服务，会务服务，《发电技术》
期刊的发行，国内广告的设计、制作、发布。
（2）华电郑州院。华电郑州院成立于 2003 年，注册资
本 10,000 万元人民币，经营范围为技术服务、技术开发、
技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；工程技术服务
（规划管理、勘察、设计、监理除外）；工程和技术研究和
试验发展；工业互联网数据服务；货物进出口；技术进出口；
智能基础制造装备销售；智能物料搬运装备销售；智能仓储
装备销售；智能港口装卸设备销售；风电场相关装备销售；
海上风电相关装备销售；太阳能热利用产品销售；太阳能热
发电产品销售；太阳能热利用装备销售；太阳能热发电装备
销售；智能输配电及控制设备销售；水质污染物监测及检测
仪器仪表销售；新能源汽车换电设施销售；先进电力电子装
置销售；销售代理；专用设备修理；污水处理及其再生利用；
智能水务系统开发；安全系统监控服务；会议及展览服务；
环境保护监测；工程管理服务；工程造价咨询业务；在线能
源计量技术研发；在线能源监测技术研发；运行效能评估服
务；节能管理服务；非常规水源利用技术研发；资源循环利
用服务技术咨询；风电场相关系统研发；海上风电相关系统
研发；风力发电技术服务；太阳能发电技术服务；水资源管
理；水利相关咨询服务；水污染治理；水环境污染防治服务；
关于增加公司 2023 年日常关联交易的议案 10 － 4
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噪声与振动控制服务；生态恢复及生态保护服务；工业设计
服务；非居住房地产租赁；生物质能技术服务（除依法须经
批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项
目：特种设备设计；建设工程设计；建设工程监理；水利工
程建设监理；水利工程质量检测；检验检测服务；出版物印
刷；电子出版物出版；网络出版物出版；测绘服务；安全生
产检验检测；安全评价业务；特种设备检验检测；建设工程
施工；输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验。
（3）国电南自。国电南自成立于 1999 年，注册资本
70,583.2084 万元人民币，经营范围为电动汽车充换电系统
设备、设施的研发、生产、销售及服务；配用电自动化设备
及系统、继电保护系统、控制系统、电力自动化系统、监测
系统、管理信息系统、调度自动化系统、轨道交通自动化系
统、船舶自动化系统及其他工业自动化系统、节能减排系统、
储能系统、新能源及新技术的利用与开发系统、大坝及岩土
工程系统、水电水资源自动化和信息化系统、视频监控及安
全技术防范系统、计算机信息集成系统开发、设计、生产、
制造、销售、技术支持和咨询服务；高低压电器及传动设备、
智能测试设备、智能仪器仪表研发、设计、制造、销售和服
务；楼宇自动化系统、通信系统、乘客信息系统、隧道及城
市管廊监控系统、轨道交通信号系统、交通指挥调度系统、
轨道交通工程、市政管廊工程、电力（新能源发电）建设工
程、环境保护及水处理工程、工矿企业建设工程开发、设计、
生产、销售、技术支持、咨询服务、项目管理、工程总承包；
关于增加公司 2023 年日常关联交易的议案 10 － 5
金山股份 2022 年年度股东大会 股东大会材料之十
本企业自产产品和技术的出口业务；本企业生产、科研用原
辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务；
进料加工和“三来一补”；自有设备租赁；自有房屋租赁；
职业技能培训；能源工程总承包、设备集成。
（4）南自维美德。南自维美德成立于 2011 年 1 月，注
册资本 1.6016 亿元，经营范围为自动化系统（发电厂自动
化系统、电气产品及信息系统、矿用电气、矿用通信、矿用
控制系统等工业自动化系统）、计算机软件的研发、生产、
销售、设计、安装、技术服务及技术咨询；信息系统集成服
务；自动化产品进出口及相关配套业务、相关技术进出口业
务。
（5）集团技经中心。集团技经中心成立于 2020 年，经
营范围为经济贸易咨询；技术咨询。
（6）华电青岛环保。华电青岛环保成立于 2013 年，注
册资本 10,000 万元人民币，经营范围为脱硝催化剂的设计、
生产、开发、销售、再生与废弃处理及相关技术服务；脱硫、
脱硝、除尘、水处理设备的研发、生产、销售与安装；环保
设施的开发、建设及运营；环保工程承包，环保设施检修、
维护及其配套工程的技术开发、咨询、服务、技术转让；货
物及技术进出口。
（7）华电科工。华电科工成立于 1992 年，注册资金
84,300 万元人民币，经营范围为发电业务、输电业务、供（配）
电业务；建设工程施工；建筑智能化系统设计；建设工程监
理；建设工程设计。一般项目：技术服务、技术开发、技术
关于增加公司 2023 年日常关联交易的议案 10 － 6
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咨询、技术交流、技术转让、技术推广；以自有资金从事投
资活动；工程管理服务；合同能源管理；专用设备制造（不
含许可类专业设备制造）；通用设备制造（不含特种设备制
造）；电力设施器材销售；机械设备销售；电子产品销售；
建筑材料销售；先进电力电子装置销售；电气设备销售；化
工产品销售（不含许可类化工产品）；物业管理；非居住房
地产租赁；货物进出口；技术进出口；进出口代理；对外承
包工程。
（8）华电中光。华电中光成立于 1986 年，注册资本
10,000 万元人民币，经营范围为施工总承包；技术开发、技
术服务、技术转让、技术咨询；投资管理；委托加工机械设
备、电器设备、电子产品；销售机械设备、电器设备、电子
产品；机械设备租赁。
（二）关联交易影响
华电电科院、华电郑州院、国电南自、南京维美德、集
团技经中心、华电青岛环保、华电科工及华电中光等公司是
依法设立、存续和正常经营的公司，具有较强的履约能力，
本关联交易属于双方正常经营所需，上述关联方与公司及全
资、控股子公司以往进行过相关交易，并且执行良好。
（三）关联交易定价依据
参照国家及行业有关设计、造价标准，同类项目造价，
及市场交易价格确定。
（四）关联交易目的
公司及全资、控股子公司接受关联方劳务且项目建成
关于增加公司 2023 年日常关联交易的议案 10 － 7
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后，能够有效提高公司机组运行可靠性和安全性，促进公司
整体生产能力提升和可持续发展。
三、关联关系及整体影响
上述关联交易的关联方均为中国华电实际控制的公司，
符合上海证券交易所《股票上市规则》6.3.3 条第（二）款
规定的关联关系。上述关联交易为公司正常经营业务所需的
交易，有助于公司日常经营业务的开展和执行。关联交易的
定价政策和定价依据按照公开、公平、公正的一般商业原则
确定，交易价格以市场公允价为原则，参照市场交易价格确
定，不存在损害公司或全体股东利益的情形，因此，日常关
联交易的进行不会对公司的独立性产生实质性影响，不会使
公司对关联方形成较大的依赖。
此议案，请予审议。
沈阳金山能源股份有限公司
二〇二三年六月二十九日
关于增加公司 2023 年日常关联交易的议案 10 － 8
金山股份 2022 年年度股东大会
注：本次股东大会材料之四《2022 年年度报告及摘要》详见
上海证券交易所网站 www.sse.com.cn
