华泰联合证券有限责任公司
关于
沈阳金山能源股份有限公司
本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告
之
专项核查意见
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内
容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引——上市
类第 1 号》等文件的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“独立财务顾
问”、“华泰联合证券”）作为沈阳金山能源股份有限公司（以下简称“金山股份”、
“上市公司”）重大资产出售暨关联交易（以下简称“本次交易”或“本次重组”）
的独立财务顾问，对金山股份本次交易相关内幕信息知情人买卖股票的自查报告
进行了核查，具体如下：
一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间
本次交易的内幕信息知情人的自查期间为：上市公司就首次披露重组事项
（2023 年 04 月 25 日）前 6 个月（2022 年 10 月 25 日）至 2023 年 06 月 27 日，
即第八届董事会第十次会议召开之日。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：
（1）上市公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
（2）交易对方及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
（3）上市公司控股股东及其主要负责人及相关知情人员；
（4）标的公司及其主要负责人及相关知情人员；
（5）为本次交易提供服务的相关中介机构及其具体经办人员；
（6）前述（1）至（5）项所述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年
子女。
三、本次交易相关人员及相关机构买卖股票的情况
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变
更查询证明》《股东股份变更明细清单》以及本次交易的内幕信息知情人签署的
自查报告等文件，在自查期间，核查对象存在买卖上市公司股票的情形具体如下：
（一）自然人买卖金山股份股票情况
变更股数 结余股数
姓名 身份 变更日期 买入/卖出
（股） （股）
天职国际
会计师事
2023 年 4 月 27 日 1,000 1,000 买入
务所（特
殊普通合
李伟
伙）沈阳
分所审计
2023 年 4 月 28 日 -1,000 0 卖出
员李政良
的父亲
阜新金山 2022 年 12 月 2 日 -100 900 卖出
煤矸石热 2022 年 12 月 2 日 -200 700 卖出
电有限公
2022 年 12 月 2 日 -100 600 卖出
孟焱 司党委委
2022 年 12 月 2 日 -200 400 卖出
员、副总
经理王卫 2022 年 12 月 2 日 -200 200 卖出
东的配偶 2022 年 12 月 2 日 -200 0 卖出
2022 年 10 月 28 日 -500 69,500 卖出
2022 年 10 月 28 日 -20,900 48,600 卖出
2022 年 10 月 28 日 -4,200 44,400 卖出
辽宁华电 2022 年 10 月 28 日 -500 43,900 卖出
铁岭发电 -2,800 41,100
2022 年 10 月 28 日 卖出
郝宇 有限公司
2022 年 10 月 28 日 -3,700 37,400 卖出
财务部副
主任 2022 年 10 月 28 日 -100 37,300 卖出
2022 年 10 月 28 日 -600 36,700 卖出
2022 年 10 月 28 日 -100 36,600 卖出
2022 年 10 月 28 日 -5,000 31,600 卖出
变更股数 结余股数
姓名 身份 变更日期 买入/卖出
（股） （股）
2022 年 10 月 28 日 -100 31,500 卖出
2022 年 10 月 28 日 -1,000 30,500 卖出
2022 年 10 月 28 日 -1,500 29,000 卖出
2022 年 10 月 28 日 -200 28,800 卖出
2022 年 10 月 28 日 -500 28,300 卖出
2022 年 10 月 28 日 -1,700 26,600 卖出
2022 年 10 月 28 日 -500 26,100 卖出
2022 年 10 月 28 日 -300 25,800 卖出
2022 年 10 月 28 日 -500 25,300 卖出
2022 年 10 月 28 日 -25,300 0 卖出
2022 年 10 月 31 日 1,900 1,900 买入
2022 年 10 月 31 日 1,200 3,100 买入
2022 年 10 月 31 日 200 3,300 买入
2022 年 10 月 31 日 100 3,400 买入
2022 年 10 月 31 日 1,700 5,100 买入
2022 年 10 月 31 日 700 5,800 买入
2022 年 10 月 31 日 17,200 23,000 买入
2022 年 10 月 31 日 12,400 35,400 买入
2022 年 10 月 31 日 600 36,000 买入
2022 年 10 月 31 日 2,200 38,200 买入
2022 年 10 月 31 日 2,200 40,400 买入
2022 年 10 月 31 日 2,200 42,600 买入
2022 年 10 月 31 日 2,200 44,800 买入
2022 年 10 月 31 日 2,200 47,000 买入
2022 年 10 月 31 日 2,200 49,200 买入
2022 年 10 月 31 日 800 50,000 买入
2022 年 11 月 7 日 -24,400 25,600 卖出
2022 年 11 月 7 日 -100 25,500 卖出
2022 年 11 月 7 日 -100 25,400 卖出
2022 年 11 月 7 日 -300 25,100 卖出
2022 年 11 月 7 日 -100 25,000 卖出
2022 年 11 月 7 日 -2,200 22,800 卖出
变更股数 结余股数
姓名 身份 变更日期 买入/卖出
（股） （股）
2022 年 11 月 7 日 -6,000 16,800 卖出
2022 年 11 月 7 日 -2,200 14,600 卖出
2022 年 11 月 7 日 -3,400 11,200 卖出
2022 年 11 月 7 日 -100 11,100 卖出
2022 年 11 月 7 日 -9,400 1,700 卖出
2022 年 11 月 7 日 -200 1,500 卖出
2022 年 11 月 7 日 -1,500 0 卖出
2023 年 2 月 1 日 7,700 7,700 买入
2023 年 2 月 1 日 2,300 10,000 买入
2023 年 3 月 13 日 40,000 50,000 买入
2023 年 3 月 13 日 17,900 67,900 买入
2023 年 3 月 13 日 100 68,000 买入
2023 年 3 月 13 日 100 68,100 买入
2023 年 3 月 13 日 300 68,400 买入
2023 年 3 月 13 日 7,900 76,300 买入
2023 年 3 月 13 日 3,800 80,100 买入
2023 年 3 月 13 日 1,100 81,200 买入
2023 年 3 月 13 日 100 81,300 买入
2023 年 3 月 13 日 4,000 85,300 买入
2023 年 3 月 13 日 500 85,800 买入
2023 年 3 月 13 日 1,000 86,800 买入
2023 年 3 月 13 日 800 87,600 买入
2023 年 3 月 13 日 1,000 88,600 买入
2023 年 3 月 13 日 2,000 90,600 买入
2023 年 3 月 13 日 400 91,000 买入
2023 年 3 月 13 日 9,000 100,000 买入
2023 年 3 月 14 日 15,900 115,900 买入
2023 年 3 月 14 日 11,800 127,700 买入
2023 年 3 月 14 日 1,600 129,300 买入
2023 年 3 月 14 日 49,900 179,200 买入
2023 年 3 月 14 日 20,800 200,000 买入
2023 年 3 月 30 日 3,700 203,700 买入
变更股数 结余股数
姓名 身份 变更日期 买入/卖出
（股） （股）
2023 年 3 月 30 日 2,400 206,100 买入
2023 年 3 月 30 日 18,300 224,400 买入
2023 年 3 月 30 日 8,000 232,400 买入
2023 年 3 月 30 日 900 233,300 买入
2023 年 3 月 30 日 8,600 241,900 买入
2023 年 3 月 30 日 600 242,500 买入
2023 年 3 月 30 日 600 243,100 买入
2023 年 3 月 30 日 3,800 246,900 买入
2023 年 3 月 30 日 1,500 248,400 买入
2023 年 3 月 30 日 100 248,500 买入
2023 年 3 月 30 日 100 248,600 买入
2023 年 3 月 30 日 1,400 250,000 买入
2023 年 3 月 30 日 49,800 299,800 买入
2023 年 3 月 30 日 100 299,900 买入
2023 年 3 月 30 日 100 300,000 买入
2023 年 3 月 31 日 4,700 304,700 买入
2023 年 3 月 31 日 45,000 349,700 买入
2023 年 3 月 31 日 300 350,000 买入
2023 年 4 月 4 日 3,300 353,300 买入
2023 年 4 月 4 日 39,000 392,300 买入
2023 年 4 月 4 日 7,700 400,000 买入
2023 年 4 月 11 日 19,600 419,600 买入
2023 年 4 月 11 日 200 419,800 买入
2023 年 4 月 11 日 300 420,100 买入
2023 年 4 月 11 日 100 420,200 买入
2023 年 4 月 11 日 100 420,300 买入
2023 年 4 月 11 日 1,800 422,100 买入
2023 年 4 月 11 日 200 422,300 买入
2023 年 4 月 11 日 200 422,500 买入
2023 年 4 月 11 日 2,000 424,500 买入
2023 年 4 月 11 日 10,000 434,500 买入
2023 年 4 月 11 日 2,200 436,700 买入
变更股数 结余股数
姓名 身份 变更日期 买入/卖出
（股） （股）
2023 年 4 月 11 日 13,300 450,000 买入
2023 年 4 月 20 日 3,500 453,500 买入
2023 年 4 月 20 日 21,900 475,400 买入
2023 年 4 月 20 日 3,100 478,500 买入
2023 年 4 月 20 日 5,300 483,800 买入
2023 年 4 月 20 日 16,200 500,000 买入
2023 年 4 月 20 日 50,000 550,000 买入
2023 年 4 月 24 日 50,000 600,000 买入
2023 年 4 月 25 日 42,700 642,700 买入
2023 年 4 月 25 日 4,200 646,900 买入
2023 年 4 月 25 日 3,100 650,000 买入
2023 年 4 月 26 日 50,000 700,000 买入
辽宁华电
2023 年 6 月 21 日 5,200 5,200 买入
检修工程
曹晓杰 有限公司
预算管理 2023 年 6 月 21 日 3,800 9,000 买入
员
1、根据李伟出具的《承诺函》，李伟承诺：
“本人上述买卖金山股份股票的行为，系本人根据证券市场业已公开的信息
并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息
进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。若本人上
述买卖行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人自愿配合
证券主管机关及金山股份的有关要求，并承担由此引起的全部法律责任。”
2、根据李政良出具的《承诺函》，李政良承诺：
“对于本次重组相关事项，除已公开披露的信息外，本人严格按照有关法律、
行政法规及规范性法律文件的规定履行保密义务，并未向李伟透露本次重组的内
幕信息，亦未以明示或暗示的方式向其作出买卖金山股份股票的指示。李伟上述
买卖金山股份股票的行为，系根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独
立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦
不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。”
3、根据孟焱出具的《承诺函》，孟焱承诺：
“本人上述买卖金山股份股票的行为，系本人根据证券市场业已公开的信息
并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息
进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。若本人上
述买卖行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人自愿配合
证券主管机关及金山股份的有关要求，并承担由此引起的全部法律责任。”
4、根据王卫东出具的《承诺函》，王卫东承诺：
“对于本次重组相关事项，除已公开披露的信息外，本人严格按照有关法律、
行政法规及规范性法律文件的规定履行保密义务，并未向孟焱透露本次重组的内
幕信息，亦未以明示或暗示的方式向其作出买卖金山股份股票的指示。孟焱上述
买卖金山股份股票的行为，系根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独
立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦
不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。”
5、根据郝宇出具的《承诺函》，郝宇承诺：
“本人上述买卖金山股份股票的行为，系本人根据证券市场业已公开的信息
并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息
进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。若本人上
述买卖行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人自愿配合
证券主管机关及金山股份的有关要求，并承担由此引起的全部法律责任。”
6、根据曹晓杰出具的《承诺函》，曹晓杰承诺：
“本人上述买卖金山股份股票的行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易
的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。若本人上述买卖行
为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人自愿配合证券主管
机关及金山股份的有关要求，并承担由此引起的全部法律责任。”
（二）相关机构买卖金山股份股票情况
在自查期间内，本次交易核查范围内的相关机构不存在买卖金山股份股票的
情况。
三、独立财务顾问核查意见
根据本次交易内幕信息知情人出具的自查报告、中国证券登记结算有限责任
公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清
单》、相关自然人出具的承诺函等文件，并经本独立财务顾问对相关自然人的访
谈，本独立财务顾问认为：未发现上述自然人在自查期间买卖金山股份股票的行
为属于内幕交易的直接证据，上述买卖股票行为对本次交易不构成实质性法律障
碍；除上述情况外，本次交易核查范围内的其他内幕信息知情人在自查期间不存
在买卖金山股份股票的情况。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于沈阳金山能源股份有限公司
本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见》之签署
页）
独立财务顾问主办人：
骆毅平 刘 雪 张 璐
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
