证券代码：600396 证券简称：*ST金山 公告编号：临2023-045号
沈阳金山能源股份有限公司
关于本次交易相关内幕信息知情人买卖股
票情况的自查报告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
沈阳金山能源股份有限公司（以下简称“金山股份”或“上市公司”）拟以现金方式
向华电辽宁能源有限公司出售上市公司所持有的辽宁华电铁岭发电有限公司100%股权
及阜新金山煤矸石热电有限公司51%股权（以下简称“本次重组”、“本次交易”）。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与
格式准则第26号——上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引——上市类第1号》
等法律法规的要求，上市公司对本次交易相关内幕信息知情人买卖股票的情况进行了
自查，并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请了查询。具体情况如下：
一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间
本次交易的内幕信息知情人的自查期间为：上市公司就首次披露重组事项（2023
年04月25日）前6个月（2022年10月25日）至2023年06月27日，即第八届董事会第十次
会议召开之日。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：
（1）上市公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
（2）交易对方及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
（3）上市公司控股股东及其主要负责人及相关知情人员；
（4）标的公司及其主要负责人及相关知情人员；
（5）为本次交易提供服务的相关中介机构及其具体经办人员；
1
（6）前述（1）至（5）项所述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。
三、本次交易相关人员及相关机构买卖股票的情况
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查
询证明》《股东股份变更明细清单》以及本次交易的内幕信息知情人签署的自查报告
等文件，在自查期间，核查对象存在买卖上市公司股票的情形具体如下：
（一）自然人买卖金山股份股票情况
变更股数 结余股数
姓名 身份 变更日期 买入/卖出
（股） （股）
天职国际
会计师事 2023年4月27日 1,000 1,000 买入
务所（特
殊普通合
李伟
伙）沈阳
分所审计
员李政良 2023年4月28日 -1,000 0 卖出
的父亲
2022年12月2日 -100 900 卖出
阜新金山
煤矸石热 2022年12月2日 -200 700 卖出
电有限公 2022年12月2日 -100 600 卖出
孟焱 司党委委
员、副总 2022年12月2日 -200 400 卖出
经理王卫 2022年12月2日 -200 200 卖出
东的配偶
2022年12月2日 -200 0 卖出
2022年10月28日 -500 69,500 卖出
2022年10月28日 -20,900 48,600 卖出
2022年10月28日 -4,200 44,400 卖出
2022年10月28日 -500 43,900 卖出
辽宁华电 2022年10月28日 -2,800 41,100 卖出
铁岭发电 2022年10月28日 -3,700 37,400 卖出
郝宇 有限公司
财务部副 2022年10月28日 -100 37,300 卖出
主任 2022年10月28日 -600 36,700 卖出
2022年10月28日 -100 36,600 卖出
2022年10月28日 -5,000 31,600 卖出
2022年10月28日 -100 31,500 卖出
2022年10月28日 -1,000 30,500 卖出
2
变更股数 结余股数
姓名 身份 变更日期 买入/卖出
（股） （股）
2022年10月28日 -1,500 29,000 卖出
2022年10月28日 -200 28,800 卖出
2022年10月28日 -500 28,300 卖出
2022年10月28日 -1,700 26,600 卖出
2022年10月28日 -500 26,100 卖出
2022年10月28日 -300 25,800 卖出
2022年10月28日 -500 25,300 卖出
2022年10月28日 -25,300 0 卖出
2022年10月31日 1,900 1,900 买入
2022年10月31日 1,200 3,100 买入
2022年10月31日 200 3,300 买入
2022年10月31日 100 3,400 买入
2022年10月31日 1,700 5,100 买入
2022年10月31日 700 5,800 买入
2022年10月31日 17,200 23,000 买入
2022年10月31日 12,400 35,400 买入
2022年10月31日 600 36,000 买入
2022年10月31日 2,200 38,200 买入
2022年10月31日 2,200 40,400 买入
2022年10月31日 2,200 42,600 买入
2022年10月31日 2,200 44,800 买入
2022年10月31日 2,200 47,000 买入
2022年10月31日 2,200 49,200 买入
2022年10月31日 800 50,000 买入
2022年11月7日 -24,400 25,600 卖出
2022年11月7日 -100 25,500 卖出
2022年11月7日 -100 25,400 卖出
2022年11月7日 -300 25,100 卖出
2022年11月7日 -100 25,000 卖出
2022年11月7日 -2,200 22,800 卖出
2022年11月7日 -6,000 16,800 卖出
2022年11月7日 -2,200 14,600 卖出
2022年11月7日 -3,400 11,200 卖出
3
变更股数 结余股数
姓名 身份 变更日期 买入/卖出
（股） （股）
2022年11月7日 -100 11,100 卖出
2022年11月7日 -9,400 1,700 卖出
2022年11月7日 -200 1,500 卖出
2022年11月7日 -1,500 0 卖出
2023年2月1日 7,700 7,700 买入
2023年2月1日 2,300 10,000 买入
2023年3月13日 40,000 50,000 买入
2023年3月13日 17,900 67,900 买入
2023年3月13日 100 68,000 买入
2023年3月13日 100 68,100 买入
2023年3月13日 300 68,400 买入
2023年3月13日 7,900 76,300 买入
2023年3月13日 3,800 80,100 买入
2023年3月13日 1,100 81,200 买入
2023年3月13日 100 81,300 买入
2023年3月13日 4,000 85,300 买入
2023年3月13日 500 85,800 买入
2023年3月13日 1,000 86,800 买入
2023年3月13日 800 87,600 买入
2023年3月13日 1,000 88,600 买入
2023年3月13日 2,000 90,600 买入
2023年3月13日 400 91,000 买入
2023年3月13日 9,000 100,000 买入
2023年3月14日 15,900 115,900 买入
2023年3月14日 11,800 127,700 买入
2023年3月14日 1,600 129,300 买入
2023年3月14日 49,900 179,200 买入
2023年3月14日 20,800 200,000 买入
2023年3月30日 3,700 203,700 买入
2023年3月30日 2,400 206,100 买入
2023年3月30日 18,300 224,400 买入
2023年3月30日 8,000 232,400 买入
2023年3月30日 900 233,300 买入
4
变更股数 结余股数
姓名 身份 变更日期 买入/卖出
（股） （股）
2023年3月30日 8,600 241,900 买入
2023年3月30日 600 242,500 买入
2023年3月30日 600 243,100 买入
2023年3月30日 3,800 246,900 买入
2023年3月30日 1,500 248,400 买入
2023年3月30日 100 248,500 买入
2023年3月30日 100 248,600 买入
2023年3月30日 1,400 250,000 买入
2023年3月30日 49,800 299,800 买入
2023年3月30日 100 299,900 买入
2023年3月30日 100 300,000 买入
2023年3月31日 4,700 304,700 买入
2023年3月31日 45,000 349,700 买入
2023年3月31日 300 350,000 买入
2023年4月4日 3,300 353,300 买入
2023年4月4日 39,000 392,300 买入
2023年4月4日 7,700 400,000 买入
2023年4月11日 19,600 419,600 买入
2023年4月11日 200 419,800 买入
2023年4月11日 300 420,100 买入
2023年4月11日 100 420,200 买入
2023年4月11日 100 420,300 买入
2023年4月11日 1,800 422,100 买入
2023年4月11日 200 422,300 买入
2023年4月11日 200 422,500 买入
2023年4月11日 2,000 424,500 买入
2023年4月11日 10,000 434,500 买入
2023年4月11日 2,200 436,700 买入
2023年4月11日 13,300 450,000 买入
2023年4月20日 3,500 453,500 买入
2023年4月20日 21,900 475,400 买入
2023年4月20日 3,100 478,500 买入
2023年4月20日 5,300 483,800 买入
5
变更股数 结余股数
姓名 身份 变更日期 买入/卖出
（股） （股）
2023年4月20日 16,200 500,000 买入
2023年4月20日 50,000 550,000 买入
2023年4月24日 50,000 600,000 买入
2023年4月25日 42,700 642,700 买入
2023年4月25日 4,200 646,900 买入
2023年4月25日 3,100 650,000 买入
2023年4月26日 50,000 700,000 买入
辽宁华电
检修工程 2023年6月21日 5,200 5,200 买入
曹晓杰 有限公司
预算管理 2023年6月21日 3,800 9,000 买入
员
1、根据李伟出具的《承诺函》，李伟承诺：
“本人上述买卖金山股份股票的行为，系本人根据证券市场业已公开的信息并基于
个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的
情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。若本人上述买卖行为违反
相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人自愿配合证券主管机关及金山
股份的有关要求，并承担由此引起的全部法律责任。”
2、根据李政良出具的《承诺函》，李政良承诺：
“对于本次重组相关事项，除已公开披露的信息外，本人严格按照有关法律、行政
法规及规范性法律文件的规定履行保密义务，并未向李伟透露本次重组的内幕信息，
亦未以明示或暗示的方式向其作出买卖金山股份股票的指示。李伟上述买卖金山股份
股票的行为，系根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策
和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕
信息进行股票投资的动机。”
3、根据孟焱出具的《承诺函》，孟焱承诺：
“本人上述买卖金山股份股票的行为，系本人根据证券市场业已公开的信息并基于
个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的
情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。若本人上述买卖行为违反
相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人自愿配合证券主管机关及金山
6
股份的有关要求，并承担由此引起的全部法律责任。”
4、根据王卫东出具的《承诺函》，王卫东承诺：
“对于本次重组相关事项，除已公开披露的信息外，本人严格按照有关法律、行政
法规及规范性法律文件的规定履行保密义务，并未向孟焱透露本次重组的内幕信息，
亦未以明示或暗示的方式向其作出买卖金山股份股票的指示。孟焱上述买卖金山股份
股票的行为，系根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策
和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕
信息进行股票投资的动机。”
5、根据郝宇出具的《承诺函》，郝宇承诺：
“本人上述买卖金山股份股票的行为，系本人根据证券市场业已公开的信息并基于
个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的
情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。若本人上述买卖行为违反
相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人自愿配合证券主管机关及金山
股份的有关要求，并承担由此引起的全部法律责任。”
6、根据曹晓杰出具的《承诺函》，曹晓杰承诺：
“本人上述买卖金山股份股票的行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情
形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。若本人上述买卖行为违反相
关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人自愿配合证券主管机关及金山股
份的有关要求，并承担由此引起的全部法律责任。”
（二）相关机构买卖金山股份股票情况
在自查期间内，本次交易核查范围内的相关机构不存在买卖金山股份股票的情
况。
三、其他说明
上述内幕信息知情人在自查期间买卖上市公司股票的行为不属于利用本次交易的
内幕信息进行的内幕交易行为，对本次交易不构成实质影响；除上述情况外，自查范
围内的其他内幕信息知情人在自查期间均不存在买卖上市公司股票的情况。
特此公告。
7
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二〇二三年八月十日
8