证券简称：动力源                                     证券代码：600405




    关于北京动力源科技股份有限公司

                   向特定对象发行股票

  申请文件的第二轮审核问询函的回复

                        （修订稿）




                   保荐机构（主承销商）




             （四川省成都市武侯区高新区天府二街 198 号）

                      二〇二三年七月
上海证券交易所：

    北京动力源科技股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”、“上市公司”
或“动力源”）收到贵所于 2023 年 6 月 1 日下发的《关于北京动力源科技股份有
限公司向特定对象发行股票申请文件的第二轮审核问询函》（上证上审（再融资）
〔2023〕369 号）（以下简称“第二轮审核问询函”），公司已会同华西证券股份
有限公司（以下简称“华西证券”、“保荐机构”）对第二轮审核问询函所列示问
题进行了逐项落实、核查。

    现就本次第二轮审核问询函提出的问题书面回复如下，请予审核。

    如无特别说明，本回复所使用的简称与募集说明书中的释义相同；以下回复
中若出现各分项数值之和与总数尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

    本回复中的字体格式说明如下：

       审核问询函所列问题                       黑体、加粗
   对审核问询函所列问题的回复                   宋体、不加粗
    对本回复报告的补充或修改                    楷体、加粗




                                   7-1-2-2
                                                               目录
目录................................................................................................................................ 3
问题 1、关于光储逆变器研发及产业化项目 ............................................................ 4
保荐机构的总体意见 ................................................................................................... 6




                                                              7-1-2-3
    问题 1、关于光储逆变器研发及产业化项目

    根据申报材料，报告期内公司光伏产品收入分别为 35.38 万元、161.70 万元、
77.44 万元，收入占比分别为 0.03%、0.16%、0.06%；公司本次募投项目包括“光
储逆变器研发及产业化项目”。

    请发行人说明：1）报告期内公司光伏逆变器相关产品收入金额较低的原因，
将其界定为主业的合理性；（2）公司是否具备实施该项目的人员、技术、市场储
备，项目实施是否存在重大不确定性风险；（3）结合该项目与现有逆变器及其他
业务的关系，说明本次募集资金是否投向主业。

    请保荐机构进行核查并发表明确意见。

    回复：

    一、发行人已调整相关募投项目

    2023 年 7 月 3 日，经发行人第八届董事会第十五次会议、第八届监事会第
十次会议审议通过，发行人调减本次向特定对象发行股票募集资金总额并调减
募投项目数量，已取消使用本次向特定对象发行股票募集资金实施募投项目之
“光储逆变器研发及产业化项目”。未来，为满足项目开展的需要，发行人将根
据项目进度的实际情况以自筹资金投入“光储逆变器研发及产业化项目”。

    二、中介机构核查程序及核查意见

    （一）核查程序

    针对上述事项，保荐机构履行了如下核查程序：

    1、查阅发行人关于调整本次向特定对象发行 A 股股票方案及募投项目的相
关公告；

    2、查阅发行人关于调整本次向特定对象发行 A 股股票方案及募投项目的相
关三会文件。

    （二）核查意见

    经核查，保荐机构认为：经发行人第八届董事会第十五次会议、第八届监事
会第十次会议审议通过，发行人调减本次向特定对象发行股票募集资金总额并
调减募投项目数量，已取消使用本次向特定对象发行股票募集资金实施募投项


                                 7-1-2-4
目之“光储逆变器研发及产业化项目”。未来，为满足项目开展的需要，发行人
将根据项目进度的实际情况以自筹资金投入“光储逆变器研发及产业化项目”。




                                7-1-2-5
    保荐机构的总体意见

    对本回复材料中的公司回复，本保荐机构均已进行核查，确认并保证其真实、
完整、准确。

    （以下无正文）




                                7-1-2-6
    （本页无正文，为北京动力源科技股份有限公司《关于北京动力源科技股份
有限公司向特定对象发行股票申请文件的第二轮审核问询函的回复》之盖章页）




                                           北京动力源科技股份有限公司



                                                       2023 年 7 月   日




                                7-1-2-7
                         发行人董事长声明


    本人已认真阅读《关于北京动力源科技股份有限公司向特定对象发行股票申
请文件的第二轮审核问询函的回复》的全部内容，确认本次审核问询函回复的内
容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对上述文
件的真实性、准确性、完整性承担相应法律责任。




法定代表人（董事长）：

                            何振亚




                                           北京动力源科技股份有限公司



                                                       2023 年 7 月   日




                                7-1-2-8
    （本页无正文，为华西证券股份有限公司《关于北京动力源科技股份有限公
司向特定对象发行股票申请文件的第二轮审核问询函的回复》之签字盖章页）




保荐代表人：


                            王倩春                        谭青龙




                                          保荐机构：华西证券股份有限公司



                                                         2023 年 7 月   日




                                7-1-2-9
                    保荐机构法定代表人声明


    本人已认真阅读《关于北京动力源科技股份有限公司向特定对象发行股票申
请文件的第二轮审核问询函的回复》的全部内容，了解报告涉及问题的核查过程、
本公司的内核和风险控制流程，确认本公司按照勤勉尽责原则履行核查程序，本
次审核问询函回复报告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对上述文
件的真实性、准确性、完整性、及时性承担相应法律责任。




保荐机构法定代表人：

                            杨炯洋




                                           保荐机构：华西证券股份有限公司



                                                          2023 年 7 月   日




                                7-1-2-10