证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2023-085
上海现代制药股份有限公司
2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，上海现代制药股份有限公司（以下
简称公司或国药现代）现将 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况报告如
下：
一、募集资金基本情况
（一）2019 年公开发行可转换公司债券
根据证监会《关于核准上海现代制药股份有限公司公开发行可转换公司债券
的批复》（证监许可〔2019〕227 号），公司于 2019 年 4 月 1 日向社会公开发行
可转换公司债券（以下简称可转债）。本次可转债总发行规模为 1,615,940,000.00
元，每张面值 100 元，共计 16,159,400 张。扣除承销及保荐费 5,362,216.70 元后，
公司实际收到入账募集资金为 1,610,577,783.30 元，其中减除需支付的律师费、
会计师费、资信评级费、信息披露及发行手续费等其他发行费用 1,911,594.00 元
后，公司实际募集资金净额为 1,608,666,189.30 元。上述资金于 2019 年 4 月 8 日
汇入公司指定的募集资金专项存储账户，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）
验证并出具天健验〔2019〕1-27 号验资报告。
截至报告期末，公司累计使用募集资金 1,190,011,568.73 元，累计收到银行
存款利息净额 60,526,602.92 元，募集资金专户余额为 479,181,223.49 元。其中：
2023 年 1-6 月使用募集资金 88,525,445.00 元。
（二）2022 年非公开发行股票
根据证监会《关于核准上海现代制药股份有限公司非公开发行股票的批复》
（证监许可〔2022〕3065 号），公司于 2022 年 12 月 29 日以非公开发行股票的
方式向中国医药集团有限公司发行了人民币普通股股票 145,102,781 股，发行价
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格 为 每 股 人 民 币 8.27 元 。 本 次 非 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
1,199,999,998.87 元，扣除与发行有关的费用 13,084,635.86 元后，募集资金净额
为 1,186,915,363.01 元。上述资金到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合
伙）验证并出具大华验字〔2022〕000955 号验资报告。
截至报告期末，公司累计使用募集资金 1,193,201,165.35 元，累计收到银行
存款利息净额 6,173,871.26 元，募集资金专户余额为 972,704.78 元。其中：2023
年 1-6 月使用募集资金 1,193,200,965.35 元。
二、募集资金管理情况
公司依据《上海证券交易所股票上市规则》（2022 年修订）等有关规则要
求，结合公司实际情况，修订了《募集资金使用管理办法》（以下简称“《管理
办法》”）。该《管理办法》经公司 2022 年 11 月 28 日召开的 2022 年第二次临
时股东大会审议通过。公司严格按照《管理办法》的规定存放、管理和使用募集
资金。
（一）2019 年公开发行可转换公司债券
根据有关法律法规的规定，在募集资金到位后，公司与兴业银行股份有限公
司上海芷江支行、中信证券股份有限公司共同签署了《募集资金专户存储三方监
管协议》。同时，公司分别与全资子公司国药集团威奇达药业有限公司（以下简
称国药威奇达）、全资孙公司国药集团大同威奇达中抗制药有限公司（以下简称
威奇达中抗）、中国民生银行股份有限公司上海分行及中信证券股份有限公司签
署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
鉴于 2020 年 12 月国药威奇达对威奇达中抗实施完成吸收合并，国药威奇达
另行开立募集资金专户以进行对“青霉素绿色产业链升级项目”的专项管理。按
照有关规定，2021 年 1 月公司与国药威奇达、中国民生银行股份有限公司上海
分行、中信证券股份有限公司重新签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
上述《三方监管协议》及《四方监管协议》内容均与《上海证券交易所募集
资金专户存储三方监管协议》（范本）不存在重大差异。
公司可转债募集资金专户的开立及存储情况如下：
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2023 年 6 月 30
开户公司 开户银行 银行账号
日余额（元）
国药现代 兴业银行上海芷江支行 216550100100023329 408,973,750.63
国药威奇达 中国民生银行上海分行营业部 685998998 5,371,286.93
国药威奇达 中国民生银行上海分行营业部 632568970 64,836,185.93
合计 479,181,223.49
（二）2022 年非公开发行股票
根据《管理办法》及有关法律法规的规定，公司已设立募集资金专用账户，
并已与保荐机构中信证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司上海普陀支行签
署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述签署的《募集资金专户存储三方监管协议》内容与《上海证券交易所募
集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
公司 2022 年非公开发行股票募集资金专户的开立及存储情况如下：
2023 年 6 月 30
开户公司 开户银行 银行账号
日余额（元）
兴业银行股份有限公司上海普
国药现代 216160100100268788 972,704.78
陀支行
合计 972,704.78
三、2023 年 1-6 月募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况详见“2019 年度公开发行可转换公
司债券募集资金使用情况对照表”（附表 1）、“2022 年度非公开发行股票募集
资金使用情况对照表”（附表 2）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（三）以银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的情况
报告期内，公司不存在使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等
额置换的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
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五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》等相关法律法规有关募集资金管理及公司《管理办法》的规定，存放及使用
募集资金，并按规定及时履行了信息披露义务，不存在募集资金使用与管理违规
的情形。
特此公告。
附表 1：《2019 年度公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》
附表 2：《2022 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表》
上海现代制药股份有限公司董事会
2023 年 8 月 29 日
证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2023-085
附表 1：
2019 年度公开发行可转换公司债券
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海现代制药股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 160,866.62
本年度投入募集资金总额 8,852.54
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 119,001.16
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
截至期末
截至期末累计 项目可
投入进度
募集资金 调整后 截至期末承 截至期末 投入金额与承 项目达到预 是否达 行性是
已变更项目， 本年度投 （%） 本年度实
承诺投资项目 承诺投资 投资总 诺投入金额 累计投入 诺投入金额的 定可使用状 到预计 否发生
含部分变更 入金额 （4）= 现的效益
总额 额 （1） 金额（2） 差额（3）= 态日期 效益 重大变
（2）/
（2）-（1） 化
（1）
新型制剂产业战略升级项目 - 104,527.36 - 104,527.36 7,322.77 68,626.62 -35,900.74 65.65 2023 年 6 月 不适用 不适用 否
国药威奇达资源综合利用项目 - 10,452.74 - 10,452.74 274.38 10,168.65 -284.09 97.28 2021 年 6 月 265.22 否 否
青霉素绿色产业链升级项目 实施主体变更 26,579.82 - 26,579.82 1,255.40 20,899.19 -5,680.63 78.63 2021 年 12 月 466.13 否 否
偿还银行借款 - 19,306.70 - 19,306.70 - 19,306.70 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否
合计 - 160,866.62 - 160,866.62 8,852.54 119,001.16 -41,865.46 73.98 - - - -
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未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用。
对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产
不适用。
品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷
不适用。
款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用。
募集资金其他使用情况 不适用。
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附表 2：
2022 年度非公开发行股票
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海现代制药股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 118,691.54
本年度投入募集资金总额 119,320.10
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 119,320.12
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
截至期末累 截至期
计投入金额 末投入 项目可
募集资金 截至期末承 截至期末累 与承诺投入 进度 项目达到预 是否达 行性是
已变更项目， 调整后投 本年度投入 本年度实
承诺投资项目 承诺投资 诺投入金额 计投入金额 金额的差额 （%） 定可使用状 到预计 否发生
含部分变更 资总额 金额 现的效益
总额 （1） （2） （3）= （4）= 态日期 效益 重大变
（2）- （2）/ 化
（1） （1）
补充流动资金及偿还债务 - 118,691.54 - 118,691.54 119,320.10 119,320.12 - 100.53 - - - -
合计 - 118,691.54 - 118,691.54 119,320.10 119,320.12 - 100.53 - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用。
证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2023-085
对闲置募集资金进行现金管理、投资相关
不适用。
产品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行
不适用。
贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用。
募集资金其他使用情况 不适用。