投资者关系管理制度（2023 年 6 月修订）




                           新疆八一钢铁股份有限公司
                                  投资者关系管理制度
                                        （2023 年 6 月修订）




                                             目            录


第一章 总则 ................................................................................................ 2

第二章 投资者关系管理的内容 ................................................................ 3

第三章 投资者关系管理的形式和要求 .................................................... 4

     第一节 信息披露 .................................................................................... 4

     第二节 股东大会 .................................................................................... 4

     第三节 投资者说明会 ............................................................................ 4

     第四节 接受调研 .................................................................................... 5

     第五节 上证 e 互动平台 ........................................................................ 7

     第六节 路演、现场参观、座谈沟通 .................................................... 8

     第七节 网站、电话咨询、媒体、诉求处理 ........................................ 8

第四章 投资者关系管理的组织和实施 .................................................... 9

第五章 附 则 ............................................................................................ 10




                                                      1
                                                投资者关系管理制度（2023 年 6 月修订）




                               第一章    总则

    第一条 为进一步加强新疆八一钢铁股份有限公司(以下简称“公司”)与投资
者和潜在投资者（以下简称“投资者”）之间的有效沟通，完善公司治理，切实保
护投资者特别是中小投资者合法权益，提高投资者对公司的认同度，根据《上市公
司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则（2022 年 1 月修订）》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》及《公司章程》等有关法律、
法规和规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
    第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交
流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和
认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护
投资者目的的相关活动。
    第三条 公司及其董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理
工作，应当严格审查向外界传达的信息，严格遵守《公司法》《证券法》等有关法
律、法规及证券监管部门监管规则的规定。
   第四条 投资者关系管理的基本原则：
   （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础
上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规
章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
   （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，
尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
   （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见
建议，及时回应投资者诉求。
   （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、
规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
   第五条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体投资
者，保障所有投资者享有知情权及其它合法权益。
   公司应当客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以

                                     2
                                               投资者关系管理制度（2023 年 6 月修订）

下情形：
   （一）透露或泄露尚未公开披露的重大信息，或者与依法披露的信息相冲突的
信息；
   （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
   （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
   （四）对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺；
   （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
   （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
   （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
   （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违
法违规行为。
    第六条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内容。
    投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息或
者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司公
告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
   公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披露。公司在投资者关系管
理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即依法依规发布公告，并采取
其他必要措施。

                      第二章     投资者关系管理的内容

    第七条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
    （一）公司的发展战略；
    （二）法定信息披露内容；
    （三）公司的经营管理信息；
    （四）公司的环境、社会和治理信息；
    （五）公司的文化建设；
    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （七）投资者诉求处理信息；
    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （九）公司的其他相关信息。


                                      3
                                                 投资者关系管理制度（2023 年 6 月修订）

    第八条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过公
司官网、上海证券交易所网站、上证 e 互动平台、新媒体平台、电话、传真、电
子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算
机构等的网络基础设施平台，采取股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、
接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投
资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
    公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事件沟通机制，在制
定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。

                      第三章    投资者关系管理的形式和要求

                               第一节 信息披露

    第九条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和公司
章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，
简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    第十条 公司应当披露的定期报告主要包括年度报告、中期报告和季度报告。
在每个会计年度结束后 4 个月内披露年度报告，应当在每个会计年度的上半年结
束后 2 个月内披露半年度报告，应当在每个会计年度前 3 个月、前 9 个月结束
后 1 个月内披露季度报告。公司应按照上海证券交易所的规定，编制、审议、披
露定期报告。
    第十一条 按时合规进行临时性公告的披露。

                               第二节 股东大会

    第十二条 公司根据法律法规的要求，认真做好股东大会的安排组织工作。
    第十三条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特别
是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监事和
高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。公司可
以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充分沟通，广泛征
询意见。

                          第三节 投资者说明会

    第十四条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、证券交易

                                      4
                                              投资者关系管理制度（2023 年 6 月修订）

所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资
者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下
董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。
    投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的应当同时通过
网络等渠道进行直播。公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系
活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会
原则上应当安排在非交易时段召开。公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间
为投资者开通提问渠道，做好投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的
问题予以答复。
    第十五条 参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长或者总经理、财
务负责人、董事会秘书、至少一名独立董事。公司董事会秘书为投资者说明会的具
体负责人，具体负责制定和实施召开投资者说明会的工作方案。
    第十六条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定召
开投资者说明会：
    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披
露重大事件；
    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
    （五）其他应当召开投资者说明会的情形。
    第十七条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规定，
及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分
红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前
征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式，并
在说明会上对投资者关注的问题予以答复。

                            第四节 接受调研

    第十八条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构及个人、从
事证券投资的机构及个人（以下简称“调研机构及个人”）的调研时，应当妥善开
展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。


                                   5
                                             投资者关系管理制度（2023 年 6 月修订）

    第十九条 公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵、内幕交易
或者其他违法违规行为。
    第二十条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他员
工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加调研。
    第二十一条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研
究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，还应当要求调研机构及个人出具单位
证明和身份证等资料，并要求与其签署承诺书。承诺书至少应当包括下列内容：
    （一）不打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员以外的
人员进行沟通或者问询；
    （二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息
买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
    （三）在研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大信息，除非公司同时披
露该信息；
    （四）在研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用主观
臆断、缺乏事实根据的资料；
    （五）在研究报告、新闻稿等文件对外发布或者使用前知会公司；
    （六）明确违反承诺的责任。
    第二十二条 公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录，参加调研的
人员和董事会秘书应当签字确认。具备条件的，可以对调研过程进行录音录像。
    第二十三条 公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重大信息被
泄露的应对措施和处理流程，要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的研究报
告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。
    公司在核实中发现前款所述文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，
对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重大
信息的，应当立即向证券交易所报告并公告，同时要求调研机构及个人在公司正式
公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他人买卖公
司股票及其衍生品种。
    第二十四条 媒体、市场或投资者对公司发布调研记录提出质疑的，证券交易
所可以视情况要求公司对有关问题作出解释和说明，并予以披露。
    公司股票及其衍生品种交易出现异常的，证券交易所可以视情况要求公司提示

                                   6
                                            投资者关系管理制度（2023 年 6 月修订）

相关风险。
    第二十五条 公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研采访，按照本节相关
规定执行。

                         第五节 上证 e 互动平台

    第二十六条 公司应当主动关注上证 e 互动平台的相关信息，重视和加强与投
资者的互动和交流。公司应当指派并授权专人及时查看投资者的咨询、投诉和建议
并予以回复。
    投资者提问较多或者公司认为重要的问题，公司应当汇总梳理，并将问题和答
复提交上证 e 互动平台的“热推问题”栏目予以展示。
    第二十七条 公司可以通过上证 e 互动平台定期举行“上证 e 访谈”，由董事
长、总经理、董事会秘书、财务负责人或者其他相关人员与各类投资者公开进行互
动沟通。
    第二十八条 公司在上证 e 互动平台发布信息的，应当谨慎、客观，以事实为
依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得使用夸大性、宣传性、误
导性语言，不得误导投资者，并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和风险。
相关文件一旦在上证 e 互动平台刊载，原则上不得撤回或者替换。公司发现已刊载
的文件存在错误或遗漏的，应当及时刊载更正后的文件，并向上证 e 互动平台申请
在更正后的文件名上添加标注，对更正前后的文件进行区分。
    公司信息披露以其通过符合条件的媒体披露的内容为准，不得通过上证 e 互动
平台披露未公开的重大信息。在上证 e 互动平台发布的信息不得与依法披露的信息
相冲突。
    涉及已披露事项的，公司可以对投资者的提问进行充分、详细地说明和答复。
涉及或者可能涉及未披露事项的，公司应当告知投资者关注公司信息披露公告，不
得以互动信息等形式代替信息披露或泄露未公开重大信息。公司通过上证 e 互动平
台违规泄露未公开的重大信息的，应当立即通过指定信息披露媒体发布正式公告。
    第二十九条 公司在上证 e 互动平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事
项问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用上证 e 互动平台迎合
市场热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产、经营、研
发、销售、发展等方面的影响，不当影响公司股票及其衍生品种价格。


                                    7
                                               投资者关系管理制度（2023 年 6 月修订）

       第三十条 上市公司应当定期通过上证 e 互动平台“上市公司发布”栏目汇总
发布投资者说明会、证券分析师调研、路演等投资者关系活动记录。活动记录至少
应当包括以下内容：
    （一）活动参与人员、时间、地点、形式；
    （二）交流内容及具体问答记录；
    （三）关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明；
    （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
    （五）证券交易所要求的其他内容。

                       第六节 路演、现场参观、座谈沟通

       第三十一条 公司在认为有必要的时候，可以通过路演、证券分析师调研等形
式，沟通交流公司情况，回答问题并听取相关意见建议。
       第三十二条 在对公司正常经营不构成影响的情况下，公司可安排投资者、分
析师及基金经理等到公司进行现场参观、座谈沟通。
       第三十三条 公司应当合理、妥善地安排参观过程，做好信息隔离，使参观人
员了解公司业务和经营情况，同时必须注意在参观过程中避免接触到未公开披露的
重大信息。

                    第七节 网站、电话咨询、媒体、诉求处理

    第三十四条 公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平
台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。鼓励通过新媒体平台开展投资
者关系管理活动。
    第三十五条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专
人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反
馈。
    公司在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或者咨询电话号码发
生变更后，公司应当及时进行公告。
    第三十六条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以
及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时
予以适当回应。
       第三十七条 投资者向公司提出的诉求，公司应当切实履行处理的首要责任，

                                      8
                                             投资者关系管理制度（2023 年 6 月修订）

建立健全投诉处理机制，依法回应、妥善处理投资者诉求。

                      第四章   投资者关系管理的组织和实施

    第三十八条 董事会秘书担任公司投资者关系管理负责人。董事会办公室是公
司投资者关系管理职能部门，负责公司投资者关系管理日常事务。
    第三十九条 董事会秘书负责组织对董事、监事和其他高级管理人员进行投资
者关系管理的系统培训，鼓励参加中国证监会及其派出机构和证券交易所、证券登
记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。负责组织和协调投资者关系管理工
作。公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书
履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
    第四十条 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉
及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人
员及时提供相关资料和信息。
    第四十一条 公司投资者关系管理职责主要包括：
    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董
事会以及管理层；
    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
    （五）保障投资者依法行使股东权利；
    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
    第四十二条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：
    （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
    （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证
券市场的运作机制；
    （三）良好的沟通和协调能力；
    （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
    第四十三条 公司建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资者关系管理数


                                    9
                                                 投资者关系管理制度（2023 年 6 月修订）

据库，以电子或纸质形式存档。
    公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等方式记录活
动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。投资者关系管理档案，记载投资者
关系活动参与人员、时间、地点、交流内容、未公开披露的重大信息泄密的处理过
程及责任追究（如有）等情况。
    投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、
现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，保
存期限不得少于 3 年。

                               第五章 附则
       第四十四条 公司可以聘请专业机构咨询、策划和处理投资者关系管理相关事
务。
       第四十五条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表的各下属公司。
       第四十六条 本办法未尽事宜，按相关法律、法规和规范性制度的要求执行。
本办法生效后，相关法律、法规及监管部门有新规定的，按新颁布（修订）的规定
执行。
       第四十七条 本制度由公司董事会负责解释。
       第四十八条 本制度自董事会审议通过之日起实施。




                                            新疆八一钢铁股份有限公司董事会
                                                         二〇二三年六月




                                      10