法律意见书
浙江浙经律师事务所
关于
浙江新安化工集团股份有限公司
2023 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会
的
法律意见书
地址：杭州市滨江区江虹路 1750 号信雅达国际创意中心 A 座 25 楼
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浙江浙经律师事务所
关于
浙江新安化工集团股份有限公司
2023年 第 二 次 临 时 股东大会
的
法律意见书
（2023）浙经法意字第321号
致：浙江新安化工集团股份有限公司
浙江浙经律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江新安化工集团股份有限
公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所马洪伟律师、莫少聪律师（以下统
称“本所律师”）出席公司2023年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大
会”），并就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格以及会议表决
程序的合法有效性出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师列席了本次股东大会，对所涉及的资料和文
件进行了审查和验证，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。本所律师同意
将本法律意见书作为公司2023年第二次临时股东大会的必备文件予以公告，并依
法对所出具的法律意见承担责任。
本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华
人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以
下简称《股东大会规则》）等法律法规以及《浙江新安化工集团股份有限公司章
程》（以下简称《公司章程》）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责的精神，就本次股东大会有关事项进行核查和验证，现出具如下法
律意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
本次股东大会由公司董事会负责召集。公司董事会已于2023年5月26日在《中
国证券报》《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登公告
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了《浙江新安化工集团股份有限公司关于召开2023年第二次临时股东大会的通
知》，将本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方法、
投票方式等事宜进行了公告。刊登公告的日期距本次股东大会的召开日期已达15
日。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。现场会议于2023
年6月13日14:30在浙江省建德市江滨中路新安大厦1号公司三楼会议室召开，由公
司 董 事 长 吴 建 华 先 生 主 持 。 本 次 股 东 大 会 于 2023 年 6 月 13 日 9:15-9:25 、
9:30-11:30、13:00-15:00通过上海证券交易所交易系统投票平台、于2023年6月
13日9:15-15:00通过上海证券交易所互联网投票平台向公司股东提供网络平台行
使表决权。同一表决权通过现场、网络平台或其他方式重复进行表决的，以第一
次投票结果为准。
本次股东大会召开的时间、地点和会议内容与会议公告内容一致。
本所律师经核查后认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
1、出席本次股东大会的股东
根据公告，本次股东大会的股权登记日为2023年6月2日。经查，截止股权登
记日上海证券交易所交易结束时，公司股份总数为1,145,746,540股，在股权登记
日收市后登记在册的公司股东享有出席本次股东大会的权利。出席本次股东大会
的人员为：
（1）出席现场会议的股东及股东委托代理人
根据公司出席会议股东签名及授权委托书的数据，出席本次股东大会现场会
议的股东及股东委托代理人共9人，代表公司股份333,460,955股，占公司股份总
数的29.1043%；
（2）通过上海证券交易所交易系统和互联网投票平台投票的股东共51名，所
持有公司有表决权的股份数为22,790,278股，占公司股份总数的1.9891%；
（3）通过现场和网络参加本次会议的中小投资者（除公司董事、监事、高级
管理人员以外的单独或者合计持有公司5%以下股份的股东）及股东授权代表53名，
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所持有公司表决权的股份数为22,874,978股，占公司股份总数的1.9965%。
2、出席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员及董事会聘
请的律师。
经验证，出席本次股东大会的股东资格和其他人员的资格符合《公司法》和
《公司章程》的规定。
三、本次股东大会表决程序和表决结果
本次股东大会对会议公告载明的各项议案进行了审议，大会以记名投票方式
对议案进行表决。根据投票结果，具体情况如下：
1、《关于董事会换届选举非独立董事的议案》，表决结果为：
1.01 选举吴建华为董事，表决结果为：
339,511,303股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的95.3010%；
16,693,330股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的4.6858%；46,600股弃
权，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0132%；
其中中小投资者的表决情况为：6,135,048股同意，占出席本次股东大会中小
股东有效表决权股份的26.8199%；16,693,330股反对，占出席本次股东大会中小
投资者有效表决权股份的72.9763%；46,600股弃权，占出席本次股东大会中小投
资者有效表决权股份的0.2038%。
1.02 选举吴严明为董事，表决结果为：
339,511,303股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的95.3010%；
16,693,330股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的4.6858%；46,600股弃
权，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0132%；
其中中小投资者的表决情况为：6,135,048股同意，占出席本次股东大会中小
股东有效表决权股份的26.8199%；16,693,330股反对，占出席本次股东大会中小
投资者有效表决权股份的72.9763%；46,600股弃权，占出席本次股东大会中小投
资者有效表决权股份的0.2038%。
1.03 选举周家海为董事，表决结果为：
339,511,403股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的95.3011%；
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16,693,230股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的4.6858%；46,600股弃
权，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0131%；
其中中小投资者的表决情况为：6,135,148股同意，占出席本次股东大会中小
股东有效表决权股份的26.8203%；16,693,230股反对，占出席本次股东大会中小
投资者有效表决权股份的72.9759%；46,600股弃权，占出席本次股东大会中小投
资者有效表决权股份的0.2038%。
1.04 选举余成根为董事，表决结果为：
339,511,303股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的95.3010%；
16,693,330股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的4.6858%；46,600股弃
权，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0132%；
其中中小投资者的表决情况为：6,135,048股同意，占出席本次股东大会中小
股东有效表决权股份的26.8199%；16,693,330股反对，占出席本次股东大会中小
投资者有效表决权股份的72.9763%；46,600股弃权，占出席本次股东大会中小投
资者有效表决权股份的0.2038%。
1.05 选举魏涛为董事，表决结果为：
6,088,908 股 同 意 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 效 表 决 权 股 份 的 1.7091% ；
16,739,330股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的4.6987%；333,422,995
股弃权，占出席本次股东大会有效表决权股份的93.5922%；
其中中小投资者的表决情况为：6,088,908股同意，占出席本次股东大会中小
股东有效表决权股份的26.6182%；16,739,330股反对，占出席本次股东大会中小
投资者有效表决权股份的73.1774%；46,740股弃权，占出席本次股东大会中小投
资者有效表决权股份的0.2044%。
1.06 选举周曙光为董事，表决结果为：
339,511,303股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的95.3010%；
16,693,330股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的4.6858%；46,600股弃
权，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0132%；
其中中小投资者的表决情况为：6,135,048股同意，占出席本次股东大会中小
股东有效表决权股份的26.8199%；16,693,330股反对，占出席本次股东大会中小
投资者有效表决权股份的72.9763%；46,600股弃权，占出席本次股东大会中小投
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资者有效表决权股份的0.2038%。
2、《关于董事会换届选举独立董事的议案》，表决结果为：
2.01 选举范宏为独立董事，表决结果为：
339,702,111股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的95.3546%；
16,442,722股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的4.6154%；106,400股
弃权，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0300%；
其中中小投资者的表决情况为：6,325,856股同意，占出席本次股东大会有效
表决权股份的27.6540%；16,442,722股反对，占出席本次股东大会有效表决权股
份的71.8808%；106,400股弃权，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.4652%。
2.02 选举韩海敏为独立董事，表决结果为：
339,702,111股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的95.3546%；
16,442,722股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的4.6154%；106,400股
弃权，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0300%；
其中中小投资者的表决情况为：6,325,856股同意，占出席本次股东大会有效
表决权股份的27.6540%；16,442,722股反对，占出席本次股东大会有效表决权股
份的71.8808%；106,400股弃权，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.4652%。
2.03 选举刘亚萍为独立董事，表决结果为：
339,702,111股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的95.3546%；
16,442,722股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的4.6154%；106,400股
弃权，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0300%；
其中中小投资者的表决情况为：6,325,856股同意，占出席本次股东大会有效
表决权股份的27.6540%；16,442,722股反对，占出席本次股东大会有效表决权股
份的71.8808%；106,400股弃权，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.4652%。
3、《关于监事会换届选举的议案》，表决结果为：
3.01 选举郭军为监事，表决结果为：
339,702,111股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的95.3546%；
16,442,722股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的4.6154%；106,400股
弃权，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0300%；
其中中小投资者的表决情况为：6,325,856股同意，占出席本次股东大会有效
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表决权股份的27.6540%；16,442,722股反对，占出席本次股东大会有效表决权股
份的71.8808%；106,400股弃权，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.4652%。
3.02 选举汪春叶为监事，表决结果为：
339,205,509股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的95.2152%；
16,939,324股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的4.7548%；106,400股
弃权，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0300%；
其中中小投资者的表决情况为：5,829,254股同意，占出席本次股东大会有效
表决权股份的25.4831%；16,939,324股反对，占出席本次股东大会有效表决权股
份的74.0517%；106,400股弃权，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.4652%。
综上，议案1.05同意表决票数未达到法律及《公司章程》对有效表决票数的
要求，未获得通过外；其他议案的同意表决票数符合法律及《公司章程》对有效
表决票数的要求，获得通过。
本次股东大会现场会议议案表决按《公司章程》规定的程序进行监票和计票，
并当场公布表决结果。本次股东大会会议记录由出席会议的公司全体董事及记录
员签名保存。
本所律师认为，本次股东大会表决程序符合《公司章程》和《股东大会规则》
的规定，合法有效。
四、本次股东大会审议的议案
经本所律师验证，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范
围，并且与董事会在会议公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生
对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
五、结论意见
本所律师认为，公司2023年第二次临时股东大会的召集、召开程序符合法律、
法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格合法有效；表决程序
符合法律、法规和《公司章程》的规定，本次股东大会各项决议表决结果合法有
效。
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（以下无正文，为签字盖章页）
