股票代码：600609       股票简称：金杯汽车      公告编号：临 2023-034


                     金杯汽车股份有限公司
          关于持股 5%以上股东权益变动达到 5%
              暨披露简式权益变动报告书的公告

    本公司相关股东、董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性
承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
    本次权益变动系金杯汽车股份有限公司（以下简称“金杯汽车”、“公
司”）持股 5%以上股东辽宁并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下
简称“辽宁并购基金”）于 2023 年 8 月 17 日通过大宗交易方式转让公司股
份导致。本次权益变动后，辽宁并购基金持有公司 87,413,370 股股份，占
公司总股本的比例为 6.67%。截至本公告日，辽宁并购基金已累计完成公司
10%股份的转让。
    鉴于沈阳市中级人民法院（以下简称“法院”）已裁定批准《华晨汽
车集团控股有限公司等 12 家企业实质合并重整计划》（以下简称“《重整计
划》”），沈阳汽车有限公司（以下简称“沈阳汽车”）将成为本公司的间接控
股股东，公司实际控制人将变更为沈阳市人民政府国有资产监督管理委员
会（以下简称“沈阳市国资委”），该事项构成沈阳汽车对公司的间接收购。
按照《重整计划》裁定时的股东持股比例，重整交割后，沈阳汽车将取得重
整后的华晨汽车集团控股有限公司（以下简称“华晨集团”）100%股权，通
过华晨集团的子公司沈阳市汽车工业资产经营有限公司（以下简称“汽车
工业”）、辽宁申华控股股份有限公司（以下简称“申华控股”）以及一致行
动人辽宁并购基金间接持有公司 35.21%股份；沈阳市国资委将通过沈阳汽
车及沈阳工业国有资产经营有限公司（以下简称“沈阳工业”）合计持有金
                                 -1-
杯汽车 40.09%股份。该事项将触发沈阳汽车对金杯汽车剩余所有股东的全
面要约义务。为免于发出全面要约，根据《上市公司收购管理办法》的相关
规定，沈阳汽车拟在法院裁定《重整计划》后的 30 日内促使其控制的股东
及一致行动人将合计持有的金杯汽车股份减持至 30%以下。
    本次权益变动及重整交割后，沈阳汽车将通过华晨集团的子公司汽车
工业、申华控股以及一致行动人辽宁并购基金合计持有金杯汽车
330,609,295 股股份，占金杯汽车总股本的 25.21%；沈阳市国资委将通过沈
阳汽车及沈阳工业合计持有金杯汽车 394,519,563 股股份，占金杯汽车总股
本的 30.09%。辽宁并购基金将继续实施股份转让计划。若辽宁并购基金未
在法院裁定《重整计划》后的 30 日内完成不低于 10.10%股份转让，沈阳汽
车将根据相关法规规定向金杯汽车剩余所有股东发出全面要约。


    公司于 2023 年 8 月 17 日收到公司股东辽宁并购基金出具的《股东股
份转让比例达到 5%的告知函》和《简式权益变动报告书》，辽宁并购基金
于 2023 年 8 月 17 日通过大宗交易方式合计转让了公司 65,560,028 股股份，
占公司总股本的 5%。本次股份转让后，辽宁并购基金已累计完成公司 10%
股份的转让。现将具体情况公告如下：



    一、本次权益变动基本情况

信息披露义      名称                   辽宁并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）

务人基本情      住所                           辽宁省沈抚新区金枫街 75-1 号

    况       权益变动时间                            2023 年 8 月 17 日

                                                                     减持数量     减持比例
权益变动明     变动方式            变动日期          股份种类
                                                                      （股）      （%）
    细
               大宗交易     2023 年 8 月 17 日      人民币普通股     65,560,028        5.00

                            合计                                     65,560,028        5.00


    二、信息披露义务人权益变动前后持股情况


                                              -2-
                                    本次变动前持有股份            本次变动后持有股份

   股东名称         股份性质      持股数量        持股比例       持股数量       持股比例

                                   （股）         （%）          （股）         （%）

 辽宁并购股权     合计持有股份    152,973,398          11.67     87,413,370            6.67

 投资基金合伙   其中：无限售条
                                  152,973,398          11.67     87,413,370            6.67
 企业（有限合        件股份

     伙）       有限售条件股份               0               0              0              0

    注：辽宁并购基金本次权益变动前的持股情况系按其上一次披露《简式权益变动报告书》（2023

年 8 月 11 日）的持股情况填写。


     三、其他情况说明

     1、本次权益变动为辽宁并购基金转让股份计划的实施进展，本次转让
计划具体内容详见公司于 2023 年 8 月 5 日披露的《金杯汽车股份有限公司
股东转让股份计划公告》（公告编号：临 2023-030），辽宁并购基金拟在法
院裁定《重整计划》后的 30 日内，通过大宗交易和协议转让等方式转让金
杯汽车不低于 10.10%股份。
     2023 年 8 月 10 日，公司披露了《金杯汽车股份有限公司关于持股 5%
以上股东权益变动超过 1%的提示性公告》（公告编号：临 2023-032），辽宁
并购基金于 2023 年 8 月 9 日通过大宗交易方式转让了公司 26,224,011 股股
份，占公司总股本的 2%。
     2023 年 8 月 11 日，公司披露了《金杯汽车股份有限公司关于持股 5%
以上股东权益变动达到 5%暨披露简式权益变动报告书的公告》（公告编号：
临 2023-033）和《简式权益变动报告书》，辽宁并购基金于 2023 年 8 月 10
日通过大宗交易方式转让了公司 39,336,017 股股份，占公司总股本的 3%。
     截至本公告日，辽宁并购基金已累计完成公司 10%股份的转让，本次
转让计划尚未实施完毕。转让计划实施期间，辽宁并购基金将严格按照相
关监管规定和要求，合法、合规地实施转让计划并及时履行信息披露义务。
     2、本次股份转让受让方交易席位号分别为 61033、50005、36101、12982、
43108，股份受让方与辽宁并购基金、华晨集团和沈阳汽车之间不存在任何

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形式的关联关系或一致行动关系。
    3、2023 年 8 月 2 日，沈阳市中级人民法院裁定批准《重整计划》，沈
阳汽车将成为本公司的间接控股股东，公司实际控制人将变更为沈阳市国
资委，该事项构成沈阳汽车对公司的间接收购，具体情况详见公司于 2023
年 8 月 5 日披露的《金杯汽车股份有限公司关于披露详式权益变动报告书
的公告》（公告编号：临 2023-031）和《金杯汽车股份有限公司详式权益变
动报告书》。该事项将触发沈阳汽车对金杯汽车剩余所有股东的全面要约义
务。为免于发出全面要约，根据《上市公司收购管理办法》的相关规定，沈
阳汽车拟在法院裁定《重整计划》后的 30 日内促使其控制的股东及一致行
动人将合计持有的金杯汽车股份减持至 30%以下。
    4、本次权益变动及重整交割后，沈阳汽车将通过华晨集团的子公司汽
车工业、申华控股以及一致行动人辽宁并购基金合计持有金杯汽车 25.21%
股份，沈阳市国资委将通过沈阳汽车及沈阳工业合计持有金杯汽车 30.09%
股份。由于上述辽宁并购基金转让计划能否在法院裁定《重整计划》后的 30
日内实施完成具有不确定性，存在不能及时实施的风险。若辽宁并购基金
未在法院裁定《重整计划》后的 30 日内完成不低于 10.10%股份转让，沈阳
汽车将根据相关法规规定向金杯汽车剩余所有股东发出全面要约。
    5、本次权益变动的具体内容详见同日公司在指定媒体《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《简式权益变动报告书》。

    四、备查文件

    《简式权益变动报告书》


    特此公告。


                                        金杯汽车股份有限公司董事会
                                            二〇二三年八月十八日



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