北京金杜（杭州）律师事务所
关于中华企业股份有限公司 2022 年度股东大会年会
之法律意见书
致：中华企业股份有限公司
北京金杜（杭州）律师事务所（以下简称本所）接受中华企业股份有限公司
（以下简称公司）委托， 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、
《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上
市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》） 等中华人民
共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别
行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规
章和规范性文件以及现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于 2023
年 6 月 28 日召开的 2022 年度股东大会年会（以下简称本次股东大会），并就本
次股东大会相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1.经中华企业股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过的《中华
企业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）；
2.公司于 2023 年 1 月 19 日作出的《中华企业股份有限公司第十届董事会第
二十次临时会议决议》；
3.公司 2023 年 3 月 30 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》、
上海证券交易所网站的《中华企业股份有限公司第十届董事会第十一次会议决议
公告》；
4.公司 2023 年 3 月 30 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》、
上海证券交易所网站的《中华企业股份有限公司第十届监事会第八次会议决议公
告》；
5.公司 2023 年 6 月 3 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》、
上海证券交易所网站的《中华企业股份有限公司第十届董事会第十三次会议决议
公告》；
1
6.2023 年 6 月 8 日公司刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》、
上海证券交易所网站的《中华企业股份有限公司关于召开 2022 年度股东大会年
会的通知》；
7.2023 年 6 月 20 日公司刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》、
上海证券交易所网站的《关于 2022 年度股东大会年会增加临时提案的公告》；
8.2023 年 6 月 20 日公司刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》、
上海证券交易所网站的《中华企业股份有限公司第十届监事会第十一次会议决议
公告》；
9.公司本次股东大会股权登记日的股东名册；
10.出席会议的股东、董事、监事、高级管理人员的到会登记记录及凭证资
料；
11.上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结
果；
12.公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；
13.其他会议文件。
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事
实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材
料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司
提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复
印件的，其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股
东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所
审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律
发表意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规
定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分
的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，对本次股东大
会所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并承担相应法律责任。
2
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文
件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为
任何其他人用于任何其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关
事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
(一)本次股东大会的召集
2023 年 6 月 3 日，公司第十届董事会第十三次会议审议通过《关于本次向
特定对象发行 A 股股票相关议案暂不提交股东大会审议的议案》，公司董事会
同意暂不召开股东大会，并将另行发布召开股东大会的通知。
2023 年 6 月 8 日，公司以公告形式在《中国证券报》《上海证券报》《证券
日报》、上海证券交易所网站等中国证监会指定信息披露媒体刊登了《中华企业
股份有限公司关于召开 2022 年度股东大会年会的通知》。
2023 年 6 月 16 日，公司接到控股股东上海地产（集团）有限公司（持有
公司 64.67%的股份）提交的《关于增加股东大会临时提案的函》，提议增加《关
于公司监事调整的议案》，并推荐王静思同志为公司监事候选人。
2023 年 6 月 20 日，公司以公告形式在《中国证券报》《上海证券报》《证
券日报》、上海证券交易所网站等中国证监会指定信息披露媒体刊登了《中华企
业股份有限公司关于 2022 年度股东大会年会增加临时提案的公告》。
(二)本次股东大会的召开
1.本次股东大会采取现场投票和网络投票的方式召开。
2.本次股东大会于 2023 年 6 月 28 日 14：00 于上海市闵行区东川路 3050 号
紫藤宾馆召开，会议由出席会议半数以上董事推举的董事冯晓明先生主持。
3.本次股东大会的网络投票采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系
统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，
9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日
的 9:15-15:00。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议
的议案与《中华企业股份有限公司关于召开 2022 年度股东大会年会的通知》 中
3
华企业股份有限公司关于 2022 年度股东大会年会增加临时提案的公告》中公告
的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行
政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。
二、出席本次股东大会人员资格与召集人资格
(一)出席本次股东大会人员资格
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人
股东的持股证明、法定代表人证明或授权委托书、以及出席本次股东大会的自然
人股东的持股证明文件、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等
相关资料进行了核查，确认出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共 10 人，
代表有表决权股份 4,535,311,366 股，占公司有表决权股份总数的 75.0117%。
根据上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次
股东大会网络投票的股东共 39 名，代表有表决权股份 51,118,092 股，占公司有
表决权股份总数的 0.8455%。
其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上
股份股东以外的股东（以下简称中小投资者）代表有表决权股份 231,574,866 股，
占公司有表决权股份总数的 3.8301%。
综上，出席本次股东大会的股东人数共计 49 人，代表有表决权股份
4,586,429,458 股，占公司有表决权股份总数的 75.8572%。
除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会的人员还包括公司部
分董事、部分监事和董事会秘书以及本所律师，公司部分高级管理人员列席了本
次股东大会。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验
证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投
票的股东的资格均符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提
下，本所律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定。
(二)本次股东大会召集人的资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
4
(一)本次股东大会的表决程序
1.本次股东大会审议的议案与《关于召开 2022 年度股东大会年会的通知》中
华企业股份有限公司关于 2022 年度股东大会年会增加临时提案的公告》相符，
没有出现修改原议案或增加新议案的情形。
2.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见
证，本次股东大会以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。会议的表决由
股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
3.参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过上海证券交易所股东
大会网络投票系统行使了表决权，网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向
公司提供了网络投票的统计数据文件。
4.会议主持人结合现场投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情
况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
(二)本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和
《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：
1.《公司 2022 年度董事会工作报告》之表决结果如下：
同意 4,580,733,582 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.8758%；反对 5,682,876 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 0.1239%；弃权 13,000 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.0003%。
2.《公司 2022 年度监事会工作报告》之表决结果如下：
同意 4,580,733,582 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.8758 %；反对 5,682,876 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.1239%；弃权 13,000 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0003%。
3.《公司 2022 年度财务决算报告》之表决结果如下：
同意 4,580,733,582 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.8758%；反对 5,682,876 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 0.1239%；弃权 13,000 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
5
权股份总数的 0.0003%。
4.《公司 2022 年年度报告及其摘要》之表决结果如下：
同意 4,580,733,582 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.8758%；反对 5,682,876 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 0.1239%；弃权 13,000 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.0003%。
5.《公司 2022 年度利润分配预案》之表决结果如下：
同意 4,580,733,582 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.8758%；反对 5,695,876 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 0.1242%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 225,878,990 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.5404%；反对 5,695,876 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
2.4596%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决
权股份总数的 0%。
6.《关于公司聘请 2023 年度审计机构的议案》之表决结果如下：
同意 4,580,733,582 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.8758%；反对 5,194,916 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 0.1133%；弃权 500,960 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 0.0109%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 225,878,990 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.5404%；反对 5,194,916 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
2.2433%；弃权 500,960 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有
表决权股份总数的 0.2163%。
7.《公司 2023 年度财务预算报告》之表决结果如下：
同意 4,580,733,582 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.8758%；反对 5,194,916 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 0.1133%；弃权 500,960 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 0.0109%。
8.《关于公司 2023 年度对外担保计划的议案》之表决结果如下：
6
同意 4,572,256,386 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.6910%；反对 13,981,072 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.3048%；弃权 192,000 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0042%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 217,401,794 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 93.8797%；反对 13,981,072 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
6.0374%；弃权 192,000 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有
表决权股份总数的 0.0829%。
9.《关于公司 2023 年度融资计划的议案》之表决结果如下：
同意 4,581,029,542 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.8823%；反对 5,194,916 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.1133%；弃权 205,000 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0044%。
10.《关于公司 2022 年度日常关联交易实际发生额及 2023 年度预计日常关
联交易发生额的议案》之表决结果如下：
同意 638,125,703 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.1153%；反对 5,682,876 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 0.8827%；弃权 13,000 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 0.0020%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 225,878,990 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.5404%；反对 5,682,876 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
2.4540%；弃权 13,000 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有
表决权股份总数的 0.0056%。
就本议案的审议，上海地产（集团）有限公司作为关联股东，进行了回避表
决。
11.《关于公司 2023 年度项目储备计划的议案》之表决结果如下：
同意 630,136,467 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 97.8744%；反对 13,672,112 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 2.1236%；弃权 13,000 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 0.0020%。
7
其中，中小投资者表决情况为，同意 217,889,754 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 94.0904%；反对 13,672,112 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
5.9040%；弃权 13,000 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有
表决权股份总数的 0.0056%。
就本议案的审议，上海地产（集团）有限公司作为关联股东，进行了回避表
决。
12.《关于公司提供财务资助的议案》之表决结果如下：
同意 4,580,733,582 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.8758%；反对 5,695,876 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.1242%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 225,878,990 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.5404%；反对 5,695,876 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
2.4596%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决
权股份总数的 0%。
13.《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》，具体表决结果如
下：
同意 4,581,221,542 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.8864%；反对 5,194,916 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.1133%；弃权 13,000 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0003%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 226,366,950 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.7511%；反对 5,194,916 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
2.2433%；弃权 13,000 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有
表决权股份总数的 0.0056%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东
代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
14.《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》，具体表决
结果如下：
14.1 发行股票的种类和面值
8
同意 4,581,221,542 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.8864%；反对 5,194,916 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.1133%；弃权 13,000 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0003%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 226,366,950 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.7511%；反对 5,194,916 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
2.2433%；弃权 13,000 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有
表决权股份总数的 0.0056%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东
代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
14.2 发行方式
同意 4,580,733,582 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.8758%；反对 5,194,916 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.1133%；弃权 500,960 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0109%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 225,878,990 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.5404 %；反对 5,194,916 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
2.2433%；弃权 500,960 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有
表决权股份总数的 0.2163 %。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东
代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
14.3 发行对象及认购方式
同意 4,581,221,542 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.8864%；反对 5,194,916 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.1133%；弃权 13,000 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0003%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 226,366,950 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.7511 %；反对 5,194,916 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
2.2433%；弃权 13,000 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有
表决权股份总数的 0.0056 %。
9
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东
代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
14.4 定价基准日、发行价格及定价原则
同意 4,580,733,582 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.8758%；反对 5,194,916 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.1133%；弃权 500,960 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0109%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 225,878,990 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.5404 %；反对 5,194,916 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
2.2433%；弃权 500,960 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有
表决权股份总数的 0.2163 %。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东
代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
14.5 发行数量
同意 4,581,221,542 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.8864%；反对 5,194,916 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.1133%；弃权 13,000 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0003%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 226,366,950 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.7511 %；反对 5,194,916 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
2.2433%；弃权 13,000 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有
表决权股份总数的 0.0056 %。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东
代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
14.6 限售期安排
同意 4,581,221,542 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.8864%；反对 5,194,916 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.1133%；弃权 13,000 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0003%。
10
其中，中小投资者表决情况为，同意 226,366,950 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.7511 %；反对 5,194,916 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
2.2433%；弃权 13,000 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有
表决权股份总数的 0.0056 %。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东
代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
14.7 本次发行前公司滚存未分配利润的安排
同意 4,580,733,582 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.8758%；反对 5,682,876 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.1239%；弃权 13,000 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0003%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 225,878,990 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.5404 %；反对 5,682,876 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
2.4540 %；弃权 13,000 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有
表决权股份总数的 0.0056 %。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东
代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
14.8 上市地点
同意 4,581,221,542 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.8864%；反对 5,194,916 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.1133%；弃权 13,000 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0003%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 226,366,950 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.7511 %；反对 5,194,916 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
2.2433%；弃权 13,000 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有
表决权股份总数的 0.0056 %。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东
代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
14.9 本次发行决议的有效期
同意 4,581,221,542 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
11
数的 99.8864%；反对 5,194,916 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.1133%；弃权 13,000 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0003%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 226,366,950 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.7511 %；反对 5,194,916 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
2.2433%；弃权 13,000 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有
表决权股份总数的 0.0056 %。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东
代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
14.10 募集资金数额及用途
同意 4,581,221,542 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.8864%；反对 5,194,916 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.1133%；弃权 13,000 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0003%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 226,366,950 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.7511 %；反对 5,194,916 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
2.2433%；弃权 13,000 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有
表决权股份总数的 0.0056 %。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东
代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
15.《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案的议案》，具体表决
结果如下：
同意 4,581,221,542 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.8864%；反对 5,194,916 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.1133%；弃权 13,000 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0003%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 226,366,950 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.7511%；反对 5,194,916 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
2.2433%；弃权 13,000 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有
表决权股份总数的 0.0056%。
12
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东
代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
16.《关于公司向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告的议案》，具
体表决结果如下：
同意 4,581,221,542 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.8864%；反对 5,194,916 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.1133%；弃权 13,000 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0003%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 226,366,950 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.7511%；反对 5,194,916 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
2.2433%；弃权 13,000 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有
表决权股份总数的 0.0056%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东
代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
17.《关于公司向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议
案》，具体表决结果如下：
同意 4,581,221,542 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.8864%；反对 5,194,916 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.1133%；弃权 13,000 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0003%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 226,366,950 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.7511%；反对 5,194,916 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
2.2433%；弃权 13,000 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有
表决权股份总数的 0.0056%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东
代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
18.《关于前次募集资金使用情况报告的议案》，具体表决结果如下：
同意 4,580,733,582 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.8758%；反对 5,194,916 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.1133%；弃权 500,960 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0109%。
13
其中，中小投资者表决情况为，同意 225,878,990 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.5404%；反对 5,194,916 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
2.2433%；弃权 500,960 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有
表决权股份总数的 0.2163%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东
代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
19.《关于公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报与填补措施及相关主
体承诺的议案》，具体表决结果如下：
同意 4,580,733,582 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.8758%；反对 5,682,876 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.1239%；弃权 13,000 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0003%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 225,878,990 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.5404%；反对 5,682,876 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
2.4540%；弃权 13,000 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有
表决权股份总数的 0.0056%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东
代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
20.《关于<未来三年（2023 年-2025 年）股东分红回报规划>的议案》，具
体表决结果如下：
同意 4,580,733,582 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.8758%；反对 5,682,876 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.1239%；弃权 13,000 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0003%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 225,878,990 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.5404%；反对 5,682,876 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
2.4540%；弃权 13,000 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有
表决权股份总数的 0.0056%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东
代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
14
21.《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行 A 股股票
相关事宜的议案》，具体表决结果如下：
同意 4,580,733,582 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.8758%；反对 5,194,916 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.1133%；弃权 500,960 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0109%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 225,878,990 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.5404%；反对 5,194,916 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
2.2433%；弃权 500,960 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有
表决权股份总数的 0.2163%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东
代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
22.《关于选举董事的议案》，具体表决结果如下：
22.1 李剑
本议案采用累积投票制进行表决，同意 4,580,733,582 股，占出席会议股东
及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.8758%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 225,878,990 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.5404%。
根据表决结果，李剑当选为公司董事。
23.《关于选举监事的议案》，具体表决结果如下：
23.1 王静思
本议案采用累积投票制进行表决，同意 4,400,886,042 股，占出席会议股东
及股东代理人代表有表决权股份总数的 95.9545%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 46,031,450 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 19.8776%。
根据表决结果，王静思当选为公司监事。
相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
15
基于上述，本所律师认为，本次股东大会对议案的表决程序符合《公司法》、
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果
合法、有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》
《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；
出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和
表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式贰份。
（以下无正文，为签章页）
16
（本页无正文，为《北京金杜（杭州）律师事务所关于中华企业股份有限公司
2022 年度股东大会年会之法律意见书》之签章页）
北京金杜（杭州）律师事务所 经办律师：
任辉
陶凯
单位负责人：
叶国俊
二〇二三年六月二十八日
17
