闻泰科技股份有限公司监事会

关于公司 2023 年股票期权激励计划首次授予日相关事项的
                               核查意见
    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）和《闻泰科
技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，闻泰科技股份有限公
司（以下简称“公司”）于2023年8月25日召开第十一届董事会第二十三次会
议、第十一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整2023年股票期权激
励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向2023年股票期权激
励计划的激励对象首次授予股票期权的议案》。监事会对公司2023年股票期权激
励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予日的首次授予激励对象名单及首
次授予安排等相关事项进行了核查，核查意见如下：

    （一）本次激励计划所确定的首次授予激励对象中，1名激励对象因为在本
次激励计划内幕信息敏感期存在买卖公司股票的行为，公司决定取消其激励对
象资格，2名激励对象因个人原因自愿放弃拟授予的全部股票期权，2名激励对
象因个人原因自愿放弃拟授予的部分股票期权，12名激励对象因离职不再符合
激励对象条件，公司董事会根据股东大会的授权，对本次激励计划的首次授予
激励对象名单及授予数量进行调整。调整后，本次激励计划的首次授予激励对
象人数由1903名调整为1,888名，首次授予的股票期权数量由1,138.2012万份调
整为1,132.6906万份。前述调减的数量调整至预留授予部分，预留的股票期权数
量由126.4668万份调整为131.9774万份。

    除上述调整外，本次激励计划首次授予安排与已披露的本次激励计划内容
一致，不存在其他差异。本次调整事项在公司2023年第一次临时股东大会的相
关授权范围内，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情
形。因此，监事会同意公司对本次激励计划首次授予激励对象名单及授予数量
进行调整。

    （二）本次激励计划首次授予激励对象均符合《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《管理办法》等法律、法规、规范性文件和《公司章
程》规定的任职资格，符合《管理办法》和《激励计划》规定的激励对象条件
和激励对象范围，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下述
任一情形：

    1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；

    4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    6、中国证监会认定的其他情形。

    首次授予激励对象不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司5%以
上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。首次授予的激励对象的基
本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

    综上，公司监事会同意公司本次激励计划首次授予日的首次授予激励对象
名单，相关人员作为本次激励计划的首次授予激励对象合法、有效，同意确定
2023年8月25日为首次授予日，向符合条件的1,888名首次授予激励对象授予股
票期权1,132.6906万份，行权价格为38.59元/股。


                              （以下无正文）
（本页无正文，为《闻泰科技股份有限公司监事会关于公司 2023 年股票期权激
励计划首次授予日相关事项的核查意见》之签字页）




监事签字：




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        肖学兵                   闻延琴                  周美灵