建元信托股份有限公司
                投资者关系 管理制度
（本制度已于 2023 年 10 月 30 日经公司第九届董事会第十一次会议审议通过）



                           第一章 总则
     第一条     为加强建元信托股份有限公司（以下简称“公
司”）与投资者（股东）和潜在投资者（以下统称“投资者”）
之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解和认同，切实保
护投资者特别是中小投资者合法权益，促进公司规范运作，
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市
公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所股票上市
规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的要求以及《建
元信托股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规
定，并结合公司实际情况，制定本制度。
     第二条       本制度所称的投资者关系管理是指公司通过
便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，
加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，
以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回
报投资者、保护投资者目的的相关活动。
     第三条     投资者关系管理的目的：
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    （一）通过规范、充分的信息披露加强与投资者的沟通，
增进投资者对公司的了解和认同；
    （二）形成尊重投资者的企业文化；
    （三）促进公司诚信自律、规范运作；
    （四）提高公司透明度、改善公司治理结构；
    （五）为股东及利益相关者创造最大价值；
    （六）倡导投资者提升股东意识，积极参与公司开展的
投资者关系管理活动，依法行使股东权利，理性维护自身合
法权益；
    （七）倡导投资者坚持理性投资、价值投资和长期投资
的理念，形成理性成熟的投资文化。
    第四条   公司投资者关系管理的基本原则：
    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履
行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规
范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及
行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应
当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机
会、提供便利。
    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理
活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应
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当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良
好的市场生态。
    第五条   投资者关系管理的工作对象包括：
    （一）在册股东；
    （二）潜在投资者；
    （三）证券分析师；
    （四）财经媒体、社交媒体等传播媒介；
    （五）证券监管部门、上海证券交易所等相关监管机构；
    （六）其他相关个人和机构。


   第二章    投资者关系管理的体系架构、组织与实施
    第六条   公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉
求，定期反馈给公司董事会以及管理层；
    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和
平台；
    （五）保障投资者依法行使股东权利；
    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权
益的相关工作；
    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情
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况；
    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
       第七条     董事会是公司投资者关系管理制度的决策机
构，负责审定公司投资者关系管理制度。
       第八条     董事会秘书是公司投资者关系管理工作负责
人。公司控股股东、实际控制人（如有）以及董事、监事和
高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作
职责提供便利条件。
       第九条   公司董事、监事和高级管理人员应当高度重视、
积极参与和支持投资者关系管理工作。
       第十条     董监事会办公室是公司投资者关系管理的专
职部门，配备专门工作人员，具体实施执行公司投资者关系
管理事务。
       第十一条     公司从事投资者关系管理工作的人员需要
具备以下素质和技能：
    （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
    （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计
等相关法律、法规和证券市场的运作机制；
    （三）良好的沟通和协调能力；
    （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
       第十二条     董监事会办公室投资者关系管理工作人员
可以根据需要参加公司相关经营管理的会议，可向各有关部
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门询问有关情况并要求其提供相关书面材料。
    公司各部门及各分（支）机构应当高度重视投资者关系
管理工作，积极配合董监事会办公室开展有利于改善投资者
关系的相关工作。
    第十三条    公司可以聘请专业的投资者关系管理机构
协助实施投资者关系管理工作。
    第十四条   公司应当定期对控股股东、实际控制人（如
有）、董事、监事、高级管理人员及相关人员进行投资者关系
管理的系统培训，增强其对相关法律法规、上海证券交易所
相关规定和公司规章制度的理解。公司及其控股股东、实际
控制人（如有）、董事、监事、高级管理人员和工作人员在投
资者关系管理活动中，应当严格审查向外界传达的信息，遵
守法律法规和上海证券交易所相关规定，体现公平、公正、
公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实
际状况，不得出现以下情形：
    （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与
依法披露的信息相冲突的信息；
    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的
信息；
    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
    （四）对公司股票及其衍生品种价格作出预测或承诺；
    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
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    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公
平披露的行为；
    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其
衍生品种正常交易的违法违规行为。
    第十五条     公司应当建立投资者关系管理档案，记载投
资者关系活动参与人员、时间、地点、交流内容、未公开披
露的重大信息泄密的处理过程及责任追究（如有）等情况。
    投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式
进行分类，董监事会办公室应当将相关记录、现场录音、演
示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善
保管，保存期限不得少于 3 年。


         第三章 投资者关系管理的内容和方式
    第十六条      投资者关系管理工作中公司与投资者沟通
的内容主要包括：
    （一）公司的发展战略；
    （二）法定信息披露内容；
    （三）公司的经营管理信息；
    （四）公司的环境、社会和治理信息；
    （五）公司的文化建设；
    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
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    （七）投资者诉求处理信息；
    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （九）公司的其他相关信息。
       第十七条   公司开展投资者关系管理活动，应当以已公
开披露信息作为交流内容。
    投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未
公开披露的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信
息的提问的，公司应当告知投资者关注公司公告，并就信息
披露规则进行必要的解释说明。
    公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披
露。公司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重
大信息的，应当立即依法依规发布公告，并采取其他必要措
施。
       第十八条   公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资
者关系管理工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、
电子邮箱、投资者教育基地等渠道，采取股东大会、投资者
说明会、路演、投资者调研、证券分析师调研等方式，与投
资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与。
    在遵守信息披露规则的前提下，公司可建立与投资者的
重大事件沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通
过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。
       第十九条   公司在官网开设投资者关系专栏，将公司法
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定信息披露资料、投资者关系联系方式等投资者关心的信息
置于专栏，并及时更新相关内容。
    第二十条     公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱
等对外联系渠道，由熟悉情况的专人负责，保证联系电话在
工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投
资者反馈。
    公司应当在定期报告中公布公司网址和投资者联系电
话号码。当网址或者电话号码发生变更后，公司应当及时进
行公告。
    第二十一条      公司充分关注上证 e 互动平台的相关信
息，重视和加强与投资者的互动和交流，指派并授权专人及
时查看投资者的咨询、投诉和建议，并予以回复。
    公司应当定期通过上证 e 互动平台汇总发布投资者说明
会、证券分析师调研、路演等投资者关系活动记录。活动记
录至少应当包括以下内容：
    （一）活动参与人员、时间、地点、形式；
    （二）交流内容及具体问答记录；
    （三）关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明；
    （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附
件（如有）；
    （五）上海证券交易所要求的其他内容。
    公司在上证 e 互动平台发布信息，应当谨慎、客观，以
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事实为依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，
不得使用夸大性、宣传性、误导性语言，不得误导投资者，
并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和风险，不得
通过上证 e 互动平台披露未公开的重大信息，不得与依法披
露的信息相冲突。
       第二十二条   公司应当充分考虑股东大会召开的时间、
地点和方式，为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，
为投资者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员
等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。
       第二十三条   除依法履行信息披露义务外，公司应当按
照中国证监会、上海证券交易所的规定积极召开投资者说明
会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明
会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情
形。
    公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的
方式进行，现场召开的可以同时通过网络等渠道进行直播,
原则上安排在非交易时段召开。公司应当在说明会召开前发
布公告，说明活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人
员名单和活动主题等。在说明会召开前以及召开期间，公司
应当为投资者开通提问渠道，做好投资者提问征集工作，并
在说明会上对投资者关注的问题予以答复。
    参与业绩说明会的公司人员应当包括公司董事长或者
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经理（总裁）、财务负责人、至少一名独立董事、董事会秘书。
    第二十四条   存在下列情形的，公司应当按照有关规定
召开投资者说明会：
    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明
原因的；
    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公
司核查后发现存在未披露重大事件的；
    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或者质疑的；
    （五）公司在年度报告披露后按照中国证监会和上海证
券交易所相关要求应当召开年度报告业绩说明会的；
    （六）其他应当召开投资者说明会的情形。
    第二十五条    公司应当积极在定期报告披露后召开业
绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财
务状况、募集资金管理与使用情况、存在风险与困难等投资
者关心的内容进行说明，帮助投资者了解公司情况。公司召
开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流
互动的效果，可以采用视频、语音等形式。
    第二十六条   公司在适当的时间接受从事证券分析、咨
询及其他证券服务业的机构及个人、从事证券投资的机构及
个人（以下简称“调研机构及个人”）的调研，并妥善开展相
关接待工作，按规定履行相应的信息披露义务。
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    公司执行“静默期”相关规定，原则上在年度报告、半
年度报告、季度报告公告前的窗口期内不接待任何机构或者
个人的调研活动，不参加任何推介活动。
    公司、调研机构或者个人不得利用调研活动从事市场操
纵、内幕交易或者其他违法违规行为，禁止擅自披露、透露
或者泄露公司未公开重大信息。
    公司控股股东、实际控制人（如有）、董事、监事、高级
管理人员及其他员工在接受调研前，应当知会董事会秘书，
原则上董事会秘书应当全程参加调研。
    第二十七条   公司与调研机构及个人直接沟通的，除应
邀参加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情
形外，还应当要求调研机构及个人出具单位证明和身份证等
资料，并要求与其签署承诺书。
    承诺书至少应当包括下列内容：
    （一）不打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不
与公司指定人员以外的人员进行沟通或者问询；
    （二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所
获取的未公开重大信息买卖或者建议他人买卖公司股票及
其衍生品种；
    （三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件
中不使用未公开重大信息，除非公司同时披露该信息；
    （四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测
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和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实
根据的资料；
    （五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件
对外发布或者使用前知会公司；
    （六）明确违反承诺的责任。
    公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录，董
事会秘书应当对书面调研记录签字确认。具备条件的，可以
对调研过程进行录音录像。
    第二十八条   公司应当建立接受调研的事后核实程序，
明确未公开重大信息被泄露的应对措施和处理流程，要求调
研机构及个人将基于交流沟通形成的投资价值分析报告等
研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。
    公司在核实中发现前款所述文件存在错误、误导性记载
的，应当要求其改正，对方拒不改正的，公司应当及时对外
公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重大信息的，应当
及时向上海证券交易所报告并公告，同时要求调研机构及个
人在公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在
此期间不得买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
    第二十九条   投资者依法行使股东权利的行为，以及投
资者保护机构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代
表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，公司应当积极
支持配合。
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    第三十条     公司应当切实履行投资者投诉处理的首要
责任，依法回应、妥善处理投资者诉求。


                      第四章 附则
    第三十一条   本制度未尽事宜，按有关法律、法规、规
范性文件、中国证监会和上海证券交易所的有关规定及《公
司章程》执行。本制度与前述规则有冲突的，按前述规则的
规定执行。
    第三十二条   如果有关法律、法规、规范性文件、中国
证监会和上海证券交易所、《公司章程》及公司内部相关制度
对投资者关系管理有新的规定，公司董监事会办公室应当对
本制度发起修订。本制度自公司董事会审议通过之日起实施，
修订时亦同。公司原《投资者关系管理制度》同时废止。
    第三十三条   本制度解释权归公司董事会。


                                    建元信托股份有限公司
                                    二〇二三年十月三十日




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