财达证券股份有限公司独立董事

        关于第三届董事会第十七次会议相关事项的独立意见



    根据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、法规和规范
性文件以及《财达证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《财达
证券股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，我们作为财达证券股份有限
公司（以下简称“公司”）的独立董事，在认真审阅相关议案的基础上，基于独
立判断的立场，对公司第三届董事会第十七次会议审议的相关议案发表如下独立
意见:
    一、《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》的独立意见
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发
行注册管理办法》以及《＜上市公司证券发行注册管理办法＞第九条、第十条、
第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见—
—证券期货法律适用意见第 18 号》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对
照上市公司向特定对象发行 A 股股票的相关资格、条件的要求，公司符合现行
法律、法规中关于向特定对象发行 A 股股票的有关规定，具备向特定对象发行 A
股股票的条件。
    同意《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》，并同意将本议
案提交股东大会审议。
    二、《关于调整公司向特定对象发行 A 股股票方案的议案》的独立意见
    公司本次向特定对象发行 A 股股票的发行方案符合《中华人民共和国公司
法》《中华人民共和国证券法》的相关规定，符合中国证监会《上市公司证券发
行注册管理办法》等法律法规及《财达证券股份有限公司章程》的相关规定，调
整后的发行方案合理、定价方式公允，有利于提升公司抗风险能力、增强公司核
心竞争力和持续发展能力，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东合法利益
的情形。
    同意《关于调整公司向特定对象发行 A 股股票方案的议案》，并同意将本议
案提交股东大会审议。
    三、《关于公司向特定对象发行 A 股股票预案（二次修订稿）的议案》的独
立意见
    调整后的《财达证券股份有限公司向特定对象发行 A 股股票预案（二次修
订稿）》综合考虑了所处行业发展趋势和公司经营实际，符合法律、法规和规范
性文件的规定，预案二次修订稿内容具备可操作性，符合公司和全体股东的利益，
不存在损害公司及全体股东特别是中小股东合法利益的情形。
    同意《关于公司向特定对象发行 A 股股票预案（二次修订稿）的议案》，并
同意将本议案提交股东大会审议。
    四、《关于公司向特定对象发行 A 股股票发行方案论证分析报告（修订稿）
的议案》的独立意见
    公司编制的《财达证券股份有限公司关于向特定对象发行 A 股股票发行方
案论证分析报告（修订稿）》真实、准确、完整，已充分论证了本次向特定对象
发行的背景和目的，发行证券及其品种选择的必要性，发行对象的选择范围、数
量和标准的适当性，发行定价的原则、依据、方法和程序的合理性，发行方式的
可行性，发行方案的公平性、合理性，并说明了对原股东权益或者即期回报摊薄
的影响以及填补的具体措施，有利于公司实现可持续的健康稳健运营，不存在损
害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。
    同意《关于公司向特定对象发行 A 股股票发行方案论证分析报告（修订稿）
的议案》，并同意将本议案提交股东大会审议。
    五、《关于公司向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性报告（二次
修订稿）的议案》的独立意见
    调整后的《财达证券股份有限公司关于向特定对象发行 A 股股票募集资金
使用的可行性报告（二次修订稿）》符合相关法律、法规和规范性文件对上市公
司使用募集资金的有关规定，内容真实、准确、完整，充分论证了本次发行股票
的必要性和可行性，有利于公司业务持续健康发展，符合公司的长远发展目标和
股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东合法利益的情形。
    同意《关于公司向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性报告（二
次修订稿）的议案》，并同意将本议案提交股东大会审议。
    六、《关于公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报、填补措施及相关主
体承诺（二次修订稿）的议案》的独立意见
    调整后的《财达证券股份有限公司关于向特定对象发行 A 股股票摊薄即期
回报、填补措施及相关主体承诺（二次修订稿）》符合《国务院办公厅关于进一
步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、
《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）以
及中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导
意见》（证监会公告[2015]31 号）的有关规定，符合公司实际经营情况和持续性
发展的要求，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东合法利益的情形。
    同意《关于公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报、填补措施及相关
主体承诺（二次修订稿）的议案》，并同意将本议案提交股东大会审议。
    七、《关于审议<公司最近三年一期非经常性损益明细表>的议案》的独立
意见
    公司编制的《财达证券股份有限公司最近三年一期非经常性损益明细表》符
合《公司法》《证券法》等相关法律法规的要求，在所有重大方面均按照《公开
发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号—非经常性损益（2008）》的规定编
制，真实反映了公司 2020 年度、2021 年度、2022 年度和 2023 年 1-3 月的非经
常性损益情况，并由中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于财达
证券股份有限公司非经常性损益的专项核查报告》。
    同意《关于审议<公司最近三年一期非经常性损益明细表>的议案》。


    综上，我们认为公司本次向特定对象发行 A 股股票事项有助于优化公司资
本结构、提高公司的核心竞争力，有利于公司高质量发展，符合公司和全体股东
利益。本次向特定对象发行 A 股股票事项的表决程序及相关文件符合相关法律、
法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司和全体股东利益的情
形，我们同意上述议案，并同意将相关议案提交公司股东大会审议。
    (以下无正文)