北矿科技股份有限公司
                       投资者关系管理制度
                             （2023 年 8 月）


                              第一章 总 则
    第一条 为规范北矿科技股份有限公司（以下简称“公司”）投资者关系管
理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司发展
质量，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》
《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《北矿科技股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其它有关法律、法规和规定，结合本
公司实际情况，制定本制度。
    第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回
报投资者、保护投资者目的的相关活动。
    第三条 投资者关系管理的基本原则是：
    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
    第四条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内
容。
    投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息
或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司
公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
    公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披露。
       第五条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当高
度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。



                  第二章 投资者关系管理的内容和方式
       第六条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
    （一）公司的发展战略；
    （二）法定信息披露内容；
    （三）公司的经营管理信息；
    （四）公司的环境、社会和治理信息；
    （五）公司的文化建设；
    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （七）投资者诉求处理信息；
    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （九）公司的其他相关信息。
       第七条 公司通过官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育
基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础
设施平台，采取股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈
交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公
司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
       第八条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人
负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，并通过有效形式及时向投
资者答复和反馈相关信息。公司在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当
网址或者咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。
       第九条 公司加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设投资
者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投
资者关系管理相关信息。公司应当积极利用证券交易所投资者关系互动平台等公
益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。
    在公司网站及其他媒体披露信息的时间不得先于法定披露渠道，不得以新闻
发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务或泄漏未公开的重
大信息。
    第十条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈
沟通。公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和
未公开的重大事件信息。公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司
情况，回答问题并听取相关意见建议。
    第十一条 公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵、内幕交
易或者其他违法违规行为。公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员及其他员工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全
程参加调研。
    第十二条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研
究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出具单位
证明和身份证等资料，并要求其签署承诺书。承诺书应当至少包括以下内容：
    （一）承诺不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定
人员以外的人员进行沟通或者问询；
    （二）承诺不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重
大信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
    （三）承诺在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开
重大信息，除非公司同时披露该信息；
    （四）承诺在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，
注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
    （五）承诺在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或者使
用前知会公司；
    （六）明确违反承诺的责任。
    第十三条 公司应当建立接受调研的事后核实程序，要求投资者基于对公司
调研或采访形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件，在对外发布或使用前应知
会公司。公司董事会秘书要认真核查投资者知会的投资价值分析报告、新闻稿等
文件。公司在核实中发现前款所述文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改
正，对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公
开重大信息的，应当立即向上海证券交易所报告并公告，同时要求调研机构及个
人在公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者
建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
    第十四条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和
公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、
完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    第十五条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特
别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监
事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。
    公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充分
沟通，广泛征询意见。
    第十六条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、上海证
券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建
议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。
一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明
原因。
    公司召开投资者说明会应当按照上海证券交易所的要求事先公告，事后及时
披露说明会情况。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行。
    第十七条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、上海证券交易所的
规定召开投资者说明会：
    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；
    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件的；
    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或者质疑的；
    （五）其他按照中国证监会、上海证券交易所相关要求应当召开投资者说明
会的情形。
    第十八条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、上海证券交易所的
规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务
状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明
会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用文字、视
频、语音等形式。
    第十九条 公司应当充分关注上证 e 互动平台的相关信息，重视和加强与投
资者的互动和交流。公司在上证 e 互动平台发布信息的，应当谨慎、客观，以事
实为依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得使用夸大性、宣传
性、误导性语言，不得误导投资者，并充分提示相关事项可能存在的重大不确定
性和风险。
    第二十条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、
公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，
公司应当积极支持配合。投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调
解。投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。
    第二十一条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依
法处理、及时答复投资者。
    第二十二条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料
以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应当及时关注媒体的宣传报道，必
要时予以适当回应。



               第三章 投资者关系管理的组织与实施
    第二十三条 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人，负责组织和
协调投资者关系管理工作。
    第二十四条 公司证券部为投资者关系管理专职部门，配备专门工作人员，
负责开展投资者关系管理日常工作，配合董事会秘书做好投资者关系管理工作。
在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司其他职能部门、控股子公司及
公司全体员工有义务协助董事会秘书及证券部进行相关工作。
       第二十五条 投资者关系管理工作包括的主要职责是：
   （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
   （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
   （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
   （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
   （五）保障投资者依法行使股东权利；
   （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
   （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
   （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
       第二十六条 公司遇到临时性危机问题时，相关知情部门应及时向证券部门
报告并持续报告事件进展情况。
       第二十七条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
   （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
突的信息；
   （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
   （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
   （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
   （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
   （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
   （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
   （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。
       第二十八条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技
能：
   （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
   （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制；
    （三）良好的沟通和协调能力；
    （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
    第二十九条 公司可以定期对董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投
资者关系管理工作的系统性培训。鼓励参加中国证监会及其派出机构和证券交易
所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。
    第三十条 公司应建立健全投资者关系管理档案，记载投资者关系活动参与
人员、时间、地点、交流内容、未公开披露的重大信息泄密的处理过程及责任追
究（如有）等情况。可以创建投资者关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。
    投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录
等文件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于 3 年。
    第三十一条 由于有关人员失职，给公司投资者关系造成负面影响和损失的，
应当根据具体情节对责任人给予批评、警告、撤职、解除劳动合同等处分，并且
可以责令其进行适当的赔偿。情节严重的，移交司法机关追究其刑事责任。



                            第四章 附 则
    第三十二条 本制度未尽事宜，或与国家有关法律、法规相悖的，以国家有
关法律、法规为准。
    第三十三条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
    第三十四条 本制度自公司董事会审议通过之日起施行。