宝泰隆新材料股份有限公司
           独立董事提名人和候选人声明公告


       宝泰隆新材料股份有限公司独立董事提名人


    提名人宝泰隆新材料股份有限公司董事会，现提名杨忠臣、

于成、王雪莲为宝泰隆新材料股份有限公司第六届董事会独立董

事候选人，并已充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经

历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意出任宝泰隆新材料股

份有限公司第六届董事会独立董事候选人。提名人认为，被提名

人具备独立董事任职资格，与宝泰隆新材料股份有限公司之间不

存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：
    一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、
行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、
财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
    二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章
的要求：

    （一） 中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；

    （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的

规定（如适用）；

    （三）中国证监会《上市公司独立董事规则》的相关规定；

    （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部
辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董

事、独立监事的通知》的规定（如适用）；

    （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企

业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）；

    （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校

反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）；

    （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事

制度指引》等的相关规定（如适用）；

    （八）中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任

职资格监管办法》等的相关规定（如适用）；

    （九）中国银保监会《银行业金融机构董事（理事）和高级

管理人员任职资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理

人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相

关规定（如适用）；
    （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交
易所规定的情形。
    三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：
    （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、
主要社会关系；
    （二）直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是
上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
    （三）在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股
东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲
属；
    （四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
    （五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供
财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项
目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及
主要负责人；
    （六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具
有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者
在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理
人员；
    （七）最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
    （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
    四、独立董事候选人无下列不良纪录：

    （一）最近三十六个月曾被中国证监会行政处罚或者司法机

关刑事处罚的；

    （二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董

事的期间；

    （三）最近三十六个月曾受证券交易所公开谴责或者 2 次以

上通报批评；

    （四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，

或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分

之一以上；
    （五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不
符。
    五、包括宝泰隆新材料股份有限公司在内，被提名人兼任独
立董事的境内外上市公司数量未超过五家，被提名人在宝泰隆新
材料股份有限公司连续任职未超过六年。
    六、被提名人王雪莲具备较丰富的会计专业知识和经验，并
具备高级会计师职称。

    本提名人已经根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引

第 1 号——规范运作》对独立董事候选人任职资格进行核实并确

认符合要求。
    本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假
陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后
果。


    特此声明。




                   提名人：宝泰隆新材料股份有限公司
                                   2023 年 4 月 17 日
     宝泰隆新材料股份有限公司独立董事候选人声明


    本人杨忠臣，已充分了解并同意由提名人宝泰隆新材料股份

有限公司董事会提名为宝泰隆新材料股份有限公司第六届董事

会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，

保证不存在任何影响本人担任宝泰隆新材料股份有限公司独立

董事独立性的关系，具体声明如下：

    一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行

政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、

会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
    二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求：

    （一） 中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；

    （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的

规定（如适用）；

    （三）中国证监会《上市公司独立董事规则》的相关规定；

    （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部

辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董

事、独立监事的通知》的规定（如适用）；

    （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企

业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）；

    （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校

反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）；
    （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事

制度指引》等的相关规定（如适用）；

    （八）中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任

职资格监管办法》等的相关规定（如适用）；

    （九）中国银保监会《银行业金融机构董事（理事）和高级

管理人员任职资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理

人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相

关规定（如适用）；

    （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交

易所规定的情形。

    三、本人具备独立性，不属于下列情形：
    （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、
主要社会关系；
    （二）直接或间接持有该公司已发行股份 1%以上或者是该
公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
    （三）在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东
单位或者在该公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
    （四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
    （五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供
财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项
目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及
主要负责人；
    （六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具
有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者
在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理
人员；
    （七）最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；

    （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

    四、本人无下列不良纪录：

    （一）最近三十六个月曾被中国证监会行政处罚；

    （二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董

事的期间；

    （三）最近三十六个月曾受证券交易所公开谴责或者 2 次以

上通报批评；

    （四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，

或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分

之一以上；

    （五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不

符。

    五、包括宝泰隆新材料股份有限公司在内，本人兼任独立董

事的境内外上市公司数量未超过五家；本人在宝泰隆新材料股份

有限公司连续任职未超过六年。

    本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自

律监管指引第 1 号——规范运作》对本人的独立董事候选人任职

资格进行核实并确认符合要求。
    本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和

准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假

声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的

任职资格和独立性。

    本人承诺：在担任宝泰隆新材料股份有限公司独立董事期间，

将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海

证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保

有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股

东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

    本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形

的，本人将根据相关规定辞去独立董事职务。



    特此声明。




                                     声明人：杨忠臣

                                     2023 年 4 月 17 日
     宝泰隆新材料股份有限公司独立董事候选人声明


    本人于成，已充分了解并同意由提名人宝泰隆新材料股份有

限公司董事会提名为宝泰隆新材料股份有限公司第六届董事会

独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，

保证不存在任何影响本人担任宝泰隆新材料股份有限公司独立

董事独立性的关系，具体声明如下：

    一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行

政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、

会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
    二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求：

    （一） 中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；

    （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的

规定（如适用）；

    （三）中国证监会《上市公司独立董事规则》的相关规定；

    （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部

辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董

事、独立监事的通知》的规定（如适用）；

    （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企

业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）；

    （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校

反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）；
    （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事

制度指引》等的相关规定（如适用）；

    （八）中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任

职资格监管办法》等的相关规定（如适用）；

    （九）中国银保监会《银行业金融机构董事（理事）和高级

管理人员任职资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理

人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相

关规定（如适用）；

    （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交

易所规定的情形。

    三、本人具备独立性，不属于下列情形：
    （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、
主要社会关系；
    （二）直接或间接持有该公司已发行股份 1%以上或者是该
公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
    （三）在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东
单位或者在该公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
    （四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
    （五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供
财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项
目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及
主要负责人；
    （六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具
有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者
在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理
人员；
    （七）最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；

    （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

    四、本人无下列不良纪录：

    （一）最近三十六个月曾被中国证监会行政处罚；

    （二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董

事的期间；

    （三）最近三十六个月曾受证券交易所公开谴责或者 2 次以

上通报批评；

    （四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，

或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分

之一以上；

    （五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不

符。

    五、包括宝泰隆新材料股份有限公司在内，本人兼任独立董

事的境内外上市公司数量未超过五家；本人在宝泰隆新材料股份

有限公司连续任职未超过六年。

    本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自

律监管指引第 1 号——规范运作》对本人的独立董事候选人任职

资格进行核实并确认符合要求。
    本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和

准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假

声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的

任职资格和独立性。

    本人承诺：在担任宝泰隆新材料股份有限公司独立董事期间，

将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海

证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保

有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股

东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

    本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形

的，本人将根据相关规定辞去独立董事职务。



    特此声明。




                                       声明人：于成

                                     2023 年 4 月 17 日
     宝泰隆新材料股份有限公司独立董事候选人声明


    本人王雪莲，已充分了解并同意由提名人宝泰隆新材料股份

有限公司董事会提名为宝泰隆新材料股份有限公司第六届董事

会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，

保证不存在任何影响本人担任宝泰隆新材料股份有限公司独立

董事独立性的关系，具体声明如下：

    一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行

政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、

会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
    二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求：

    （一） 中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；

    （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的

规定（如适用）；

    （三）中国证监会《上市公司独立董事规则》的相关规定；

    （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部

辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董

事、独立监事的通知》的规定（如适用）；

    （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企

业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）；

    （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校

反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）；
    （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事

制度指引》等的相关规定（如适用）；

    （八）中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任

职资格监管办法》等的相关规定（如适用）；

    （九）中国银保监会《银行业金融机构董事（理事）和高级

管理人员任职资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理

人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相

关规定（如适用）；

    （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交

易所规定的情形。

    三、本人具备独立性，不属于下列情形：
    （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、
主要社会关系；
    （二）直接或间接持有该公司已发行股份 1%以上或者是该
公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
    （三）在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东
单位或者在该公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
    （四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
    （五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供
财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项
目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及
主要负责人；
    （六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具
有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者
在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理
人员；
    （七）最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；

    （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

    四、本人无下列不良纪录：

    （一）最近三十六个月曾被中国证监会行政处罚；

    （二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董

事的期间；

    （三）最近三十六个月曾受证券交易所公开谴责或者 2 次以

上通报批评；

    （四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，

或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分

之一以上；

    （五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不

符。

    五、包括宝泰隆新材料股份有限公司在内，本人兼任独立董

事的境内外上市公司数量未超过五家；本人在宝泰隆新材料股份

有限公司连续任职未超过六年。

    六、本人具备较丰富的会计专业知识和经验，并具备高级会

计师职称，且在会计岗位有 5 年以上全职工作经验。

    本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》对本人的独立董事候选人任职

资格进行核实并确认符合要求。

    本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和

准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假

声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的

任职资格和独立性。

    本人承诺：在担任宝泰隆新材料股份有限公司独立董事期间，

将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海

证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保

有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股

东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

    本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形

的，本人将根据相关规定辞去独立董事职务。



    特此声明。




                                      声明人：王雪莲

                                     2023 年 4 月 17 日