证券代码：601018           证券简称：宁波港            公告编号：2023-043
债券代码：175812          债券简称：21 宁港 01


                     宁波舟山港股份有限公司
   关于 2020 年度非公开发行限售股上市流通的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法
承担法律责任。


 重要内容提示：
      本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，
上市股数为 2,634,569,561 股。
     本次股票上市流通总数为 2,634,569,561 股。
      本次股票上市流通日期为 2023 年 8 月 25 日。


    一、本次限售股上市类型
     宁波舟山港股份有限公司（以下简称“公司”）本次限售股上市流通

的类型为非公开发行限售股。


    二、本次解禁限售股的基本情况

    （一）非公开发行核准情况
    2020 年 8 月 3 日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准
宁 波 舟 山 港 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 批 复 》（ 证 监 许 可
[2020]1593 号）核准批文，核准公司本次非公开发行。

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   （二）非公开发行股份登记情况
   本次非公开发行新增股份已于 2020 年 8 月 25 日在中国证券登记

结算有限责任公司上海分公司办理完成登记、托管及限售手续。具体
情 况 详 见 公 司 于 2020 年 8 月 27 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《宁波舟山港股份有限公司非公开发行股

票发行结果暨股份变动公告》（公告编号：临 2020-064）。
   （三）非公开发行锁定期安排
   宁波舟山港集团有限公司、上海国际港务（集团）股份有限公司（以

下合称“发行对象”或“限售股持有人”）所认购的本次非公开发行的 A 股
股票，限售期为自本次非公开发行结束之日起 36 个月。现锁定期即将
届满，相关股东持有的总计 2,634,569,561 股限售股将于 2023 年 8 月
25 日起可以上市流通。本次限售股上市流通后，公司本次非公开发行
限售股将全部解禁。


   三、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
   公司本次非公开发行股票完成后，总股本为 15,807,417,370 股，
其中有限售条件流通股为 2,634,569,561 股，无限售条件流通股为
13,172,847,809 股。
   截至本公告披露日，因公司于 2022 年 9 月 28 日完成向招商局港
口集团股份有限公司的非公开发行，公司总股本增加至
19,454,388,399 股，其中有限售条件流通股为 6,281,540,590 股，无
限售条件流通股为 13,172,847,809 股。


   四、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况

                                  2
     本次非公开发行的限售股持有人均承诺所认购的本次非公开发行
股份自发行结束之日起三十六个月内不得转让。

     截至本公告披露日，本次申请上市的限售股持有人均严格履行了上
述承诺，不存在未履行承诺影响本次限售股上市流通的情况。


     五、控股股东及其关联方资金占用情况
     公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。


     六、本次解除限售股份的上市流通安排
     （一）本次非公开发行限售股上市流通数量为 2,634,569,561 股。
     （二）本次非公开发行限售股上市流通日期为 2023 年 8 月 25 日。
     （三）本次非公开发行限售股上市流通明细清单：
                                             持有限售股                    剩余限
序                      持有限售股数                      本次上市流通
      发行对象名称                           占公司总股                    售数量
号                        量（股）                           数量（股）
                                              本比例                       （股）
     宁波舟山港集团
1                       1,844,198,693             9.48%   1,844,198,693        —
     有限公司
     上海国际港务
2    （集团）股份有      790,370,868              4.06%      790,370,868       —
     限公司
        合计           2,634,569,561            13.54%    2,634,569,561        —




     七、股本变动结构表
                      本次限售股上市                            本次限售股上市后
       类别                                   变动数（股）
                      前股份数量（股）                           股份数量（股）

有限售条件流通股份     6,281,540,590           -2,634,569,561      3,646,971,029

无限售条件流通股份    13,172,847,809           2,634,569,561      15,807,417,370

                                         3
      合计       19,454,388,399                 —    19,454,388,399




   八、保荐机构核查意见
    经核查，公司保荐机构中国国际金融股份有限公司认为：公司本

次非公开发行股票解除限售数量、上市流通时间符合《证券发行上市
保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规
和规范性文件的要求；本次解除限售股份股东严格履行了其在非公开

发行股票中做出的股份锁定承诺；公司不存在控股股东及其关联方占
用资金情况；关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
    保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。


     上网公告文件
    中国国际金融股份有限公司关于宁波舟山港股份有限公司非公开

发行 A 股股票限售股份解禁上市流通的核查意见


    特此公告。




                                      宁波舟山港股份有限公司董事会

                                                 2023 年 8 月 22 日




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