华钰矿业:华钰矿业关于可转债转股结果暨股份变动公告2023-10-09
证券代码:601020 证券简称:华钰矿业 公告编号:临 2023-039 号
转债代码:113027 转债简称:华钰转债
西藏华钰矿业股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示:
转股情况:“华钰转债”自 2023 年 7 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日期间,
转股的金额为人民币 169,000 元,因转股形成的股份数量为 23,270 股,占可转
换公司债券(以下简称“可转债”)转股前西藏华钰矿业股份有限公司(以下简
称“公司”)已发行股份总额的 0.0044%。截至 2023 年 9 月 30 日,累计共有人
民币 401,617,000 元华钰转债转换成公司股票,因转股形成的股份数量为 39,49
5,976 股,占可转债转股前公司已发行股份总额的 7.5099%。
未转股可转债情况:截至 2023 年 9 月 30 日,尚未转股的华钰转债金额
为人民币 238,383,000 元,占华钰转债发行总量的比例为 37.2473%。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准西藏华钰矿业股份有限公司
公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2019]786 号)核准,公司于 2019
年 6 月 14 日向社会公开发行 640 万张可转债,每张面值 100 元,发行总额为人
民币 64,000 万元,期限 6 年。可转债票面利率为:第一年 0.3%、第二年 0.6%、
第三年 1.0%、第四年 1.5%、第五年 1.8%、第六年 2.0%。
经上海证券交易所自律监管决定书[2019]125 号文同意,公司 64,000 万元
可转债于 2019 年 7 月 10 日起在上海证券交易所挂牌交易,债券简称“华钰转债”,
债券代码“113027”。
根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定和《西藏华
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钰矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定,公司本次发
行的“华钰转债”自可转债发行结束之日起满六个月后的第一个交易日,即 2019
年 12 月 20 日起可转换公司 A 股普通股股票,初始转股价格为 10.17 元/股。具
体内容详见公司于 2019 年 12 月 14 日在指定信息披露媒体上披露的《关于“华
钰转债”开始转股的公告》(公告编号:临 2019-095 号)。
公司于 2023 年 5 月 25 日召开了 2022 年年度股东大会,审议并通过了《关
于西藏华钰矿业股份有限公司 2022 年度利润分配预案的议案》,决定以实施权
益分派股权登记日登记的总股本为基数转增股本,以资本公积金向全体股东每
10 股转增 4 股,根据《西藏华钰矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券募
集说明书》的相关条款,公司应对转股价格进行相应调整,调整后的转股价格为
7.26 元/股。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 9 日在指定信息披露媒体上披露
的《关于根据 2022 年度利润分配方案调整可转换公司债券转股价格的公告》(公
告编号:临 2023-025 号)。
二、可转债本次转股情况
华钰转债自 2023 年 7 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日期间,转股的金额为人民
币 169,000 元,因转股形成的股份数量为 23,270 股,占可转债转股前公司已发
行股份总额的 0.0044%。截至 2023 年 9 月 30 日,累计共有人民币 401,617,000
元华钰转债转换成公司股票,因转股形成的股份数量为 39,495,976 股,占可转
债转股前公司已发行股份总额的 7.5099%,尚未转股的华钰转债金额为人民币
238,383,000 元,占华钰转债发行总量的比例为 37.2473%。
三、股份变动情况
单位:股
变动前 变动后
股份类别 本次可转债转股
(2023 年 6 月 30 日) (2023 年 9 月 30 日)
有限售条
0 0 0
件流通股
无限售条
787,267,190 23,270 787,290,460
件流通股
总股本 787,267,190 23,270 787,290,460
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四、其他
联系部门:董事会办公室
咨询电话:0891-6329000-8054
特此公告。
西藏华钰矿业股份有限公司董事会
2023 年 10 月 9 日
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