信达证券：2023年第一次临时股东大会会议资料2023-10-20
信达证券股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会
会议资料
（证券代码：601059）
2023 年 11 月 6 日北京
信达证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料
信达证券股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会会议议程
现场会议开始时间：2023 年 11 月 6 日 14 点 30 分
现场会议召开地点：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
921 会议室
会议召集人：公司董事会
会议主持人：董事长艾久超先生
现场会议日程：
一、宣布会议开始
二、宣布现场出席情况
三、推举计票人、监票人，向现场出席会议的股东发放表决票
四、审议议案
五、股东提问，董事、监事、高级管理人员回答股东提问
六、现场出席会议的股东投票表决
七、休会（等待网络表决结果，工作人员统计表决结果）
八、逐项宣布议案表决结果
九、律师宣布法律意见书
十、宣布会议结束
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信达证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料
目录
议案 1：关于选举第六届监事会股东代表监事的议案 .........................4
议案 2：关于审议第六届董事会董事薪酬方案的议案 .........................6
议案 3：关于审议第六届监事会监事薪酬方案的议案 .........................8
议案 4：关于设立资产管理子公司的议案 .............................................9
议案 5：关于对资产管理子公司提供净资本担保承诺的议案 ...........11
议案 6：关于变更公司经营范围的议案 ...............................................13
议案 7：关于修订公司章程的议案 .......................................................14
议案 8：关于选举第六届董事会非独立董事的议案（逐项表决）...16
议案 9：关于选举第六届董事会独立董事的议案（逐项表决） .......20
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议案 1：关于选举第六届监事会股东代表监事的议案
各位股东：
信达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会任期即
将届满，根据《公司法》《信达证券股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）等公司内部管理制度的有关规定，公司需进行监事会换
届选举。公司第五届监事会第十六次会议审议通过《关于推选第六届
监事会股东代表监事候选人的议案》，同意推选张德印先生为公司第
六届监事会股东代表监事候选人。
股东代表监事经公司 2023 年第一次临时股东大会选举通过后，
将与职工代表监事一起，组成公司第六届监事会。第六届监事会任期
三年，自公司 2023 年第一次临时股东大会通过之日起，正式履行公
司第六届监事会监事职责。
为了确保监事会的正常运作，在新一届监事会监事就任前，原有
监事将依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，继续
履行监事职务。
敬请各位股东审议。
附件：股东代表监事候选人简历
信达证券股份有限公司监事会
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附件：股东代表监事候选人简历
张德印先生简历
张德印先生，1966 年 5 月出生，本科学历，中国国籍，无境外永
久居留权。曾任职于中国建设银行股份有限公司山东省分行、中国建
设银行股份有限公司山东省惠民县支行。曾任中国信达资产管理股份
有限公司山东省分公司高级经理、副总经理及中国信达资产管理股份
有限公司法律合规部副总经理、业务审核部总经理等职。2021 年 4 月
至今任公司监事，2021 年 5 月至今任公司监事长。
截至目前，张德印先生未持有公司股份。除上述简历披露外，张
德印先生与公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股
5%以上的股东之间不存在关联关系，其任职资格符合《公司法》《公
司章程》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员
监督管理办法》相关规定，不存在《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》第 3.2.2 条规定所列情形。
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议案 2：关于审议第六届董事会董事薪酬方案的议案
各位股东：
信达证券股份有限公司（以下简称“公司”）根据法律法规和《信
达证券股份有限公司章程》等相关制度，结合公司实际经营情况并参
照行业及地区薪酬水平，拟制定以下董事薪酬方案。
一、本方案适用对象
任期内的全体董事（含独立董事）。
二、本方案适用期限
本方案自公司股东大会通过之日起生效，至股东大会审议通过新
的薪酬方案后失效。
三、薪酬标准
1.公司第六届董事会独立董事津贴标准为人民币 20 万元/人/年
（税前）。
2.在公司专职工作的董事薪酬将按照公司薪酬制度，结合公司的
实际经营情况最终确定；其他不在公司专职工作的董事不领取薪酬。
董事因公司会议或事务产生的费用由公司承担。
四、其他规定
1.独立董事津贴按月发放。
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2.公司董事因换届、任期内辞职等原因离任的，薪酬按其实际任
期计算并予以发放。
3.上述薪酬涉及的个人所得税由公司统一代扣代缴。
敬请各位股东审议。
信达证券股份有限公司董事会
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议案 3：关于审议第六届监事会监事薪酬方案的议案
各位股东：
信达证券股份有限公司（以下简称“公司”）根据《信达证券股份
有限公司章程》《信达证券股份有限公司董事、监事薪酬与考核管理
制度》等公司内部管理制度的有关规定，拟制定以下监事薪酬方案：
对于股东监事，如股东单位对其所外派的监事领取薪酬有相关规
定的，按照相关规定执行；对于职工代表监事，依据其在公司担任的
具体职务和工作内容，按照公司薪酬福利相关制度领取薪酬。
在公司专职工作的监事薪酬将按照公司薪酬制度确定；不在公司
专职工作的监事不领取薪酬。
监事在外担任其他职务，外部法律法规对其领取薪酬有相关规定
的，按照相关规定执行。
敬请各位股东审议。
信达证券股份有限公司监事会
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议案 4：关于设立资产管理子公司的议案
各位股东：
为进一步加强专业化管理及业务风险隔离，树立资产管理业务品
牌，促进包括参公大集合产品在内的资产管理业务及财富管理业务后
续转型发展，公司在市场调研、内部论证基础上，响应监管导向、顺
应行业发展趋势，拟发起设立全资证券资产管理子公司（简称“资管
子公司”），具体情况如下：
1.公司名称：信达证券资产管理有限公司（暂定名，最终名称以
监管机构和登记机关核准内容为准）。
2.出资金额：人民币 3 亿元。
3.出资比例：100%，资管子公司为公司的全资子公司。
4.经营范围：从事证券资产管理业务、公开募集证券投资基金管
理业务以及监管机构允许开展的其他业务（具体经营范围以监管机构
和登记机关核准内容为准）。其中，公开募集证券投资基金管理业务
资格待资管子公司设立后根据监管要求另行予以申请。资管子公司设
立后，由其承继公司的证券资产管理业务。
现提请股东大会审议以下事项：
1.同意公司出资人民币 3 亿元设立资管子公司，从事证券资产管
理业务、公开募集证券投资基金管理业务以及监管机构核准的其他业
务，其中，公开募集证券投资基金管理业务资格待资管子公司设立后
根据监管要求另行予以申请。资管子公司的名称、注册地及经营范围
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以监管机构和登记机关核准内容为准。
2.同意在资管子公司设立后，由其承继公司的证券资产管理业务。
3.同意授权董事会，并由董事会授权经营管理层，全权负责办理
与资管子公司的筹备、报批、设立及登记相关的具体事宜，包括但不
限于：确定资管子公司的注册地；起草及报送关于设立资管子公司及
其业务资格/业务牌照的申请材料。
有关设立资管子公司事项尚需取得监管机构/主管部门的必要批
准/许可。
敬请各位股东审议。
信达证券股份有限公司董事会
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议案 5：关于对资产管理子公司提供净资本担保承诺的议案
各位股东：
中国证监会要求证券公司建立以净资本和流动性为核心的风险
控制指标体系并对其实施监管。公司及拟设的资管子公司均需满足相
关监管指标要求。与此同时，根据中国证监会《证券公司风险控制指
标管理办法》的有关规定，从事证券资产管理业务的子公司可以将母
公司提供的担保承诺按照证监会规定比例计入核心净资本。为确保公
司资产管理业务的顺利过渡，合理配置资本，有效利用资金，公司拟
在现金出资之外，根据监管要求与资管子公司风险控制指标情况，为
资管子公司提供累计不超过人民币 5 亿元（含）的净资本担保承诺，
确保资管子公司持续满足监管指标要求及业务发展需要。净资本担保
承诺的有效期自资管子公司成立之日起至其资本状况能够持续满足
监管机构要求时止。
同时，公司将根据中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》
等相关规定，按照担保承诺金额的证监会规定比例扣减本公司的核心
净资本。对资管子公司提供净资本担保承诺后，公司各项风险控制指
标仍然处于合规稳健水平。
现提请股东大会审议以下事项：
1.同意公司根据监管要求与资管子公司风险控制指标情况，为资
管子公司提供累计不超过人民币 5 亿元（含）的净资本担保承诺。净
资本担保承诺的有效期自资管子公司成立之日起至其资本状况能够
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持续满足监管机构要求时止。
2.同意授权董事会，并由董事会授权经营管理层，负责办理与向
资管子公司提供或撤销净资本担保承诺相关的具体事宜，包括但不限
于：根据业务开展实际情况决定分次提供净资本担保承诺或决定撤销
担保承诺；办理提供或撤销净资本担保承诺相关手续等事项。
有关对资管子公司提供净资本担保承诺事项尚需取得监管机构/
主管部门对设立资管子公司相关事项的必要批准/许可后实施。
敬请各位股东审议。
信达证券股份有限公司董事会
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议案 6：关于变更公司经营范围的议案
各位股东：
根据中国证监会《证券公司设立子公司试行规定》的有关要求，
证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存
在利益冲突或者竞争关系的同类业务。鉴于证券资产管理子公司（以
下简称“资管子公司”）设立后，由其承继信达证券股份有限公司（以
下简称“公司”）的证券资产管理业务，公司经营范围将进行相应变更，
即在现有经营范围中减去“证券资产管理”，避免与资管子公司之间经
营不符合监管要求的存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。
现提请股东大会审议以下事项：
1.同意因设立资管子公司而相应变更公司经营范围，即在公司现
有经营范围中减去“证券资产管理”。
2.同意授权董事会，并由董事会授权经营管理层，负责办理与公
司经营范围变更相关的具体事宜，包括但不限于与公司经营范围变更
相关的工商登记变更、经营证券期货业务许可证变更等事项。
有关变更公司经营范围事项尚需取得监管机构/主管部门对设立
资管子公司、变更经营范围等相关事项的必要批准/许可。
敬请各位股东审议。
信达证券股份有限公司董事会
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议案 7：关于修订公司章程的议案
各位股东：
根据中国证监会《证券公司设立子公司试行规定》的有关要求，
信达证券股份有限公司（以下简称“公司”）应当在设立证券资产管理
子公司（以下简称“资管子公司”）后，对公司章程中有关经营范围的
条款进行相应变更，即在《信达证券股份有限公司章程》第十八条中
减去“证券资产管理”、第五十二条中减去“或者证券资产管理客户”。
具体修订如下：
修订依据
第十八条 经中国证监会批准， 第十八条 经中国证监会批准， 《证券公
并经公司登记机关核准，公司 并经公司登记机关核准，公司的 司设立子
的经营范围是：证券经纪；证券 经营范围是：证券经纪；证券投 公司试行
投资咨询；与证券交易、证券投 资咨询；与证券交易、证券投资 规定》第三
资活动有关的财务顾问；证券 活动有关的财务顾问；证券承销 条
承销与保荐；证券自营；证券资 与保荐；证券自营；融资融券；
产管理；融资融券；代销金融产 代销金融产品；证券投资基金销
品；证券投资基金销售业务；为 售业务；为期货公司提供中间介
期货公司提供中间介绍业务； 绍业务；证监会核准的其他业
证监会核准的其他业务。 务。
第五十二条 公司股东及控股股 第五十二条 公司股东及控股股 《 证 券 公
东、实际控制人不得有下列行 东、实际控制人不得有下列行 司 设 立 子
为： 为： 公司试行
…… …… 规定》第三
（四）违规要求公司为其或 （四）违规要求公司为其或其 条
其关联方提供融资或者担保， 关联方提供融资或者担保，或者
或者强令、指使、协助、接受公 强令、指使、协助、接受公司以
司以其证券经纪客户或者证券 其证券经纪客户的资产提供融
资产管理客户的资产提供融资 资或者担保；
或者担保；
现提请股东大会审议以下事项：
1.同意因设立资管子公司、变更公司经营范围而相应修订公司章
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程，即在《信达证券股份有限公司章程》有关经营范围的条款中减去
“证券资产管理”相关内容。
2.同意授权董事会，并由董事会授权经营管理层，负责办理与修
订公司章程相关的具体事宜，包括但不限于：根据监管机构及/或工商
登记主管部门的要求，对公司章程修订内容的格式或文字表述作非实
质性调整（如需），并办理公司章程备案等事项。
有关修订公司章程事项尚需取得监管机构/主管部门对设立资管
子公司、变更经营范围等相关事项的必要批准/许可。
敬请各位股东审议。
信达证券股份有限公司董事会
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议案 8：关于选举第六届董事会非独立董事的议案
（逐项表决）
各位股东：
信达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会任期即
将届满，根据《公司法》《信达证券股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）等公司内部管理制度的有关规定，公司需进行董事会换
届选举。公司第五届董事会第三十八次会议审议通过《关于推选第六
届董事会非独立董事候选人的议案》，同意推选艾久超先生、祝瑞敏
女士、宋永辉女士、刘力一先生为公司第六届董事会非独立董事候选
人。
上述候选人经公司 2023 年第一次临时股东大会选举通过之日起，
正式履行公司第六届董事会董事职责。
为了确保董事会的正常运作，在新一届董事会董事就任前，原有
董事将依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，继续
履行董事职务。新一届董事会董事任期三年，从公司 2023 年第一次
临时股东大会审议通过之日起计算，至第六届董事会任期届满时为止。
敬请各位股东审议。
附件：非独立董事候选人简历
信达证券股份有限公司董事会
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附件：非独立董事候选人简历
艾久超先生简历
艾久超先生，1967 年 6 月出生，硕士研究生学历，中国国籍，无
境外永久居留权。曾任职于中国统配煤矿总公司、煤炭工业部（后改
设为国家煤炭工业局），曾任中国信达资产管理股份有限公司总裁办
公室副主任、总裁办公室副主任（主任级）兼合规管理部总经理、董
事会办公室主任、董事会秘书兼战略发展部（金融风险研究中心）总
经理（主任）等职。2016 年 4 月至今任中国信达资产管理股份有限公
司董事会秘书，2020 年 11 月至今任公司董事长。
截至目前，艾久超先生未持有公司股份。除上述简历披露外，艾
久超先生与公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股
5%以上的股东之间不存在关联关系，其任职资格符合《公司法》《公
司章程》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员
监督管理办法》相关规定，不存在《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》第 3.2.2 条规定所列情形。
祝瑞敏女士简历
祝瑞敏女士，1970 年 9 月出生，博士研究生学历，中国国籍，无
境外永久居留权。曾任职于东兴证券股份有限公司、中国银河证券股
份有限公司。曾兼任信达国际控股有限公司执行董事、董事会主席。
2019 年 7 月至今任公司董事，2019 年 9 月至今任公司总经理，2019
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年 12 月起兼任信达澳亚基金管理有限公司董事长，2022 年 10 月至
今兼任信达证券（香港）控股有限公司董事会主席。
截至目前，祝瑞敏女士未持有公司股份。除上述简历披露外，祝
瑞敏女士与公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股
5%以上的股东之间不存在关联关系，其任职资格符合《公司法》《公
司章程》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员
监督管理办法》相关规定，不存在《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》第 3.2.2 条规定所列情形。
宋永辉女士简历
宋永辉女士，1978 年 3 月出生，硕士研究生学历，中国国籍，无
境外永久居留权。曾任职于大庆油田有限责任公司、中企国际经贸有
限责任公司、威乐（中国）水泵系统有限责任公司。2022 年 8 月至今
任中国信达资产管理股份有限公司业务审核部专职审批人，2021 年 6
月至今任公司董事。
截至目前，宋永辉女士未持有公司股份。除上述简历披露外，宋
永辉女士与公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股
5%以上的股东之间不存在关联关系，其任职资格符合《公司法》《公
司章程》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员
监督管理办法》相关规定，不存在《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》第 3.2.2 条规定所列情形。
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刘力一先生简历
刘力一先生，1984 年 5 月出生，博士研究生学历，中国国籍，无
境外永久居留权。曾任职于中国长江三峡集团有限公司、英大基金管
理有限公司。2021 年 6 月至今任中国信达资产管理股份有限公司业
务管理部业务指导处处长、高级经理，2021 年 6 月至今任公司董事。
截至目前，刘力一先生未持有公司股份。除上述简历披露外，刘
力一先生与公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股
5%以上的股东之间不存在关联关系，其任职资格符合《公司法》《公
司章程》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员
监督管理办法》相关规定，不存在《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》第 3.2.2 条规定所列情形。
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信达证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料
议案 9：关于选举第六届董事会独立董事的议案
（逐项表决）
各位股东：
信达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会任期即
将届满，根据《公司法》《信达证券股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）等公司内部管理制度的有关规定，公司需进行董事会换
届选举。公司第五届董事会第三十八次会议审议通过《关于推选第六
届董事会独立董事候选人的议案》，同意推选刘俊勇先生、黄进先生、
华民先生为公司第六届董事会独立董事候选人。
上述候选人经公司 2023 年第一次临时股东大会选举通过之日起，
正式履行公司第六届董事会独立董事职责。
为了确保董事会的正常运作，在新一届董事会董事就任前，原有
董事将依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，继续
履行董事职务。新一届董事会董事任期三年，从公司 2023 年第一次
临时股东大会审议通过之日起计算，至第六届董事会任期届满时为止。
敬请各位股东审议。
附件：独立董事候选人简历
信达证券股份有限公司董事会
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附件：独立董事候选人简历
刘俊勇先生简历
刘俊勇先生，1970 年 10 月出生，博士研究生学历，教授、博士
生导师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任职于河南财经学院（后
更名为河南财经政法大学），曾任中央财经大学讲师、副教授、管理
会计系主任、管理会计研究所所长、会计学院副院长。2012 年 12 月
至今任中央财经大学会计学院教授，2014 年 7 月至今任博士生导师，
2005 年 7 月至今任中央财经大学中国管理会计研究与发展中心主任，
2018 年 4 月至今任华润三九医药股份有限公司（00099.SZ）独立董
事，2021 年 4 月至今任深圳市槟城电子有限公司（后更名为深圳市
槟城电子股份有限公司）独立董事，2020 年 11 月至今任公司独立董
事。
截至目前，刘俊勇先生未持有公司股份。除上述简历披露外，刘
俊勇先生与公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股
5%以上的股东之间不存在关联关系，其任职资格符合《公司法》《公
司章程》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员
监督管理办法》相关规定，不存在《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》第 3.2.2 条规定所列情形。
黄进先生简历
黄进先生，1958 年 12 月出生，博士研究生学历，教授、博士生
导师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任武汉大学助教、讲师、副
教授、教授，中国政法大学教授。现任中国政法大学教授、北京航空
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信达证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料
材料研究院有限公司独立董事、巨子生物控股有限公司（02367.HK）
独立董事。
截至目前，黄进先生未持有公司股份。除上述简历披露外，黄进
先生与公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股 5%
以上的股东之间不存在关联关系，其任职资格符合《公司法》《公司
章程》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监
督管理办法》相关规定，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》第 3.2.2 条规定所列情形。
华民先生简历
华民先生，1950 年 11 月出生，博士研究生学历，教授、博士生
导师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任复旦大学世界经济系主任、
教授和复旦大学世界经济研究所所长等职务。现任沪光国际上海发展
投 资 有 限 公 司 （ 00770.HK ） 独 立 董 事 、 大 明 国 际 控 股 有 限 公 司
（01090.HK）独立董事、浙江可胜技术股份有限公司董事。
截至目前，华民先生未持有公司股份。除上述简历披露外，华民
先生与公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股 5%
以上的股东之间不存在关联关系，其任职资格符合《公司法》《公司
章程》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监
督管理办法》相关规定，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》第 3.2.2 条规定所列情形。
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