证券代码：601066          证券简称：中信建投          公告编号：临2023-029号


                   中信建投证券股份有限公司
           第二届董事会第五十三次会议决议公告

      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    一、董事会会议召开情况
    中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第五十三次会议
于 2023 年 5 月 17 日以书面方式发出会议通知，于 2023 年 5 月 29 日在公司总部
会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 10 名；实际出席董
事 10 名，其中现场出席的董事 4 名，以电话方式出席的董事 6 名（朱佳董事、
王华董事、浦伟光董事、赖观荣董事、张峥董事和吴溪董事）。
    本次会议由董事长王常青先生主持，公司监事与相关高级管理人员列席会议。
会议召开和表决情况符合法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则及《中信
建投证券股份有限公司章程》《中信建投证券股份有限公司董事会议事规则》的
相关规定。
    二、董事会会议审议情况
    （一）关于公司2023年工作计划的议案
    表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
    （二）关于公司2023年财务计划的议案
    表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
    （三）关于预计公司2023年日常关联交易/持续性关连交易的议案
    1、预计 2023 年公司与北京金融控股集团有限公司及其附属公司发生的日
常关联交易/持续性关连交易
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，本分项议案获得通过。朱佳董
事为关联董事，予以回避表决。
     2、预计 2023 年公司与中国光大集团股份公司发生的日常关联交易/持续性
关连交易
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    表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权，本分项议案获得通过。
    3、预计 2023 年公司与璟泉私募基金管理（北京）有限公司发生的日常关联
交易/持续性关连交易
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，本分项议案获得通过。朱佳董
事为关联董事，予以回避表决。
    4、预计 2023 年公司与璟泉善诚管理咨询（北京）有限公司发生的日常关联
交易/持续性关连交易
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，本分项议案获得通过。朱佳董
事为关联董事，予以回避表决。
    5、预计 2023 年公司与中信重工机械股份有限公司发生的日常关联交易/持
续性关连交易
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，本分项议案获得通过。王华董
事为关联董事，予以回避表决。
    6、预计 2023 年公司与中海信托股份有限公司发生的日常关联交易/持续性
关连交易
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，本分项议案获得通过。王华董
事为关联董事，予以回避表决。
    7、预计 2023 年公司与中信城市开发运营有限责任公司发生的日常关联交易
/持续性关连交易
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，本分项议案获得通过。王华董
事为关联董事，予以回避表决。
    8、预计 2023 年公司与农银人寿保险股份有限公司发生的日常关联交易/持
续性关连交易
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，本分项议案获得通过。赖观荣
董事为关联董事，予以回避表决。
    在董事会审议前，该事项已由独立董事出具事前认可意见并在董事会审议时
出具同意的独立意见。具体内容详见本公司同日披露的《中信建投证券股份有限
公司关于预计公司 2023 年日常关联交易/持续性关连交易的公告》。本议案尚需
提交股东大会审议。


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    （四）关于公司与北京金控集团签署证券和金融产品交易及服务框架协议
的议案
    表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。朱佳董事为关
联董事，予以回避表决。在董事会审议前，该事项已由独立董事出具事前认可意
见并在董事会审议时出具同意的独立意见。本议案尚需提交股东大会审议。
    （五）关于聘任公司2023年会计师事务所的议案
    表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。同意聘任毕马
威华振会计师事务所（特殊普通合伙）及其境外成员所毕马威会计师事务所为公
司2023年外部审计机构，分别负责按照中国企业会计准则和国际财务报告准则提
供相关年度审计及中期审阅服务；同意聘任毕马威华振会计师事务所（特殊普通
合伙）为公司2023年内部控制审计机构；同意上述境内外审计及审阅费用合计不
超过人民币382.50万元（不包含子公司审计费用），同时提请股东大会授权董事
会在审计、审阅的范围和内容变更导致费用增加情形下，根据实际审计、审阅的
范围和内容确定具体费用。
    在董事会审议前，该事项已由独立董事出具事前认可意见并在董事会审议时
出具同意的独立意见，本议案尚需提交股东大会审议。
    关于聘任会计师事务所的具体情况详见与本公告同日披露的《中信建投证券
股份有限公司变更会计师事务所公告》。
    （六）关于对中信建投基金管理有限公司增资的议案
    表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。同意对中信建
投基金管理有限公司增资人民币1.50亿元。
    （七）关于修订公司董事会薪酬与提名委员会议事规则的议案
    表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过，会议通过修订
后的《中信建投证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会议事规则》。
    修订后的《中信建投证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会议事规则》
与本公告同日披露，详见上海证券交易所网站及香港交易及结算所有限公司披露
易网站。
    特此公告。
                                         中信建投证券股份有限公司董事会
                                                       2023 年 5 月 29 日
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