证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临 2023-041 号
中信建投证券股份有限公司
2022 年度股东大会决议公告
本公司及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2023 年 6 月 29 日
（二）股东大会召开的地点：北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券股份
有限公司办公大楼 B1 层多功能厅
（三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况（本公司暂无优先股股东）：
1、出席会议的股东和代理人人数 23
其中：A 股股东人数 22
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 5,649,660,302
其中：A 股股东持有股份总数 5,114,229,961
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 535,430,341
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的
比例（%） 72.835924%
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 65.933108%
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 6.902816%
注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。
（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持
情况等。
1
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《中华人民
共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东大会规则》《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规和《中信建
投证券股份有限公司章程》的有关规定。本次股东大会由公司董事会召集，王常
青董事长主持会议。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 11 人，出席 11 人（现场出席 3 人，通讯出席 8 人）；
2、 公司在任监事 6 人，出席 6 人（现场出席 3 人，通讯出席 3 人）；
3、 董事会秘书出席本次股东大会。
此外，公司聘请的律师、年审会计师及香港中央证券登记有限公司代表出席
本次股东大会。
本次股东大会由公司股东代表、监事代表、境内法律顾问北京市天元律师事
务所律师、香港中央证券登记有限公司代表共同参与计票和监票。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案
1、议案名称：关于《公司 2022 年度董事会工作报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,114,059,861 99.996674 61,800 0.001208 108,300 0.002118
H股 535,430,341 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 5,649,490,202 99.996989 61,800 0.001094 108,300 0.001917
2、议案名称：关于《公司 2022 年度监事会工作报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
2
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,114,060,061 99.996678 61,800 0.001208 108,100 0.002114
H股 535,430,341 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 5,649,490,402 99.996993 61,800 0.001094 108,100 0.001913
3、议案名称：关于公司 2022 年度财务决算方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,114,059,861 99.996674 61,800 0.001208 108,300 0.002118
H股 535,430,341 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 5,649,490,202 99.996989 61,800 0.001094 108,300 0.001917
4、议案名称：关于公司 2022 年度利润分配方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,114,197,961 99.999374 32,000 0.000626 0 0.000000
H股 535,430,341 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
3
普通股合计： 5,649,628,302 99.999434 32,000 0.000566 0 0.000000
5、议案名称：关于公司 2022 年年度报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,114,060,061 99.996678 61,800 0.001208 108,100 0.002114
H股 535,430,341 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 5,649,490,402 99.996993 61,800 0.001094 108,100 0.001913
6.00 议案名称：关于预计公司 2023 年日常关联交易/持续性关连交易的议案
6.01 议案名称：公司与北京金融控股集团有限公司及其附属公司 2023 年预
计发生的日常关联交易/持续性关连交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 2,429,393,647 99.978300 527,097 0.021692 200 0.000008
H股 518,193,004 96.780657 4,108,602 0.767346 13,128,735 2.451997
普通股合计： 2,947,586,651 99.400926 4,635,699 0.156329 13,128,935 0.442745
6.02 议案名称：公司与中国光大集团股份公司 2023 年预计发生的日常关联
交易
4
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 2,728,086,802 99.996675 90,500 0.003318 200 0.000007
H股 518,205,106 96.782918 4,096,500 0.765085 13,128,735 2.451997
普通股合计： 3,246,291,908 99.469424 4,187,000 0.128293 13,128,935 0.402283
6.03 议案名称：公司与璟泉私募基金管理（北京）有限公司 2023 年预计发
生的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 2,429,830,244 99.996267 90,500 0.003725 200 0.000008
H股 518,205,106 96.782918 4,096,500 0.765085 13,128,735 2.451997
普通股合计： 2,948,035,350 99.416058 4,187,000 0.141197 13,128,935 0.442745
6.04 议案名称：公司与璟泉善诚管理咨询（北京）有限公司 2023 年预计发
生的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
5
（%） （%）
A股 2,429,830,244 99.996267 90,500 0.003725 200 0.000008
H股 518,205,106 96.782918 4,096,500 0.765085 13,128,735 2.451997
普通股合计： 2,948,035,350 99.416058 4,187,000 0.141197 13,128,935 0.442745
6.05 议案名称：公司与中信重工机械股份有限公司 2023 年预计发生的日常
关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,114,139,261 99.998227 90,500 0.001769 200 0.000004
H股 166,558,106 90.627423 4,096,500 2.228983 13,128,735 7.143594
普通股合计： 5,280,697,367 99.673162 4,187,000 0.079029 13,128,935 0.247809
6.06 议案名称：公司与中海信托股份有限公司 2023 年预计发生的日常关联
交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,114,139,261 99.998227 90,500 0.001769 200 0.000004
H股 518,205,106 96.782918 4,096,500 0.765085 13,128,735 2.451997
6
普通股合计： 5,632,344,367 99.693505 4,187,000 0.074110 13,128,935 0.232385
6.07 议案名称：公司与中信城市开发运营有限责任公司 2023 年预计发生的
日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,114,139,261 99.998227 90,500 0.001769 200 0.000004
H股 166,558,106 90.627423 4,096,500 2.228983 13,128,735 7.143594
普通股合计： 5,280,697,367 99.673162 4,187,000 0.079029 13,128,935 0.247809
6.08 议案名称：公司与农银人寿保险股份有限公司 2023 年预计发生的日常
关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,114,139,261 99.998227 90,500 0.001769 200 0.000004
H股 518,205,106 96.782918 4,096,500 0.765085 13,128,735 2.451997
普通股合计： 5,632,344,367 99.693505 4,187,000 0.074110 13,128,935 0.232385
7、议案名称：关于公司与北京金控集团签署证券和金融产品交易及服务框架
协议的议案
7
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 2,429,393,647 99.978300 527,097 0.021692 200 0.000008
H股 518,193,004 96.780657 4,108,602 0.767346 13,128,735 2.451997
普通股合计： 2,947,586,651 99.400926 4,635,699 0.156329 13,128,935 0.442745
8、议案名称：关于聘任公司 2023 年会计师事务所的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例
票数 比例（%） 票数 票数 比例（%）
（%）
A股 5,114,167,961 99.998788 61,800 0.001208 200 0.000004
H股 535,430,341 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 5,649,598,302 99.998903 61,800 0.001093 200 0.000004
（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况（不含持有公司股份的公司董
事、监事和高级管理人员）
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例
序号 票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
关于公司 2022 年度利
4 43,836,485 99.927055 32,000 0.072945 0 0.000000
润分配方案的议案
公司与北京金融控股
6.01 集团有限公司及其附 43,341,188 98.798005 527,097 1.201539 200 0.000456
属公司 2023 年预计发
8
生的日常关联交易/持
续性关连交易
公司与中国光大集团
6.02 股份公司 2023 年预计 43,777,785 99.793246 90,500 0.206298 200 0.000456
发生的日常关联交易
公司与璟泉私募基金
管理（北京）有限公司
6.03 43,777,785 99.793246 90,500 0.206298 200 0.000456
2023 年预计发生的日
常关联交易
公司与璟泉善诚管理
咨询（北京）有限公司
6.04 43,777,785 99.793246 90,500 0.206298 200 0.000456
2023 年预计发生的日
常关联交易
公司与中信重工机械
股份有限公司 2023 年
6.05 43,777,785 99.793246 90,500 0.206298 200 0.000456
预计发生的日常关联
交易
公司与中海信托股份
6.06 有限公司 2023 年预计 43,777,785 99.793246 90,500 0.206298 200 0.000456
发生的日常关联交易
公司与中信城市开发
运营有限责任公司
6.07 43,777,785 99.793246 90,500 0.206298 200 0.000456
2023 年预计发生的日
常关联交易
公司与农银人寿保险
股份有限公司 2023 年
6.08 43,777,785 99.793246 90,500 0.206298 200 0.000456
预计发生的日常关联
交易
关于公司与北京金控
集团签署证券和金融
7 43,341,188 98.798005 527,097 1.201539 200 0.000456
产品交易及服务框架
协议的议案
关于聘任公司 2023 年
8 43,806,485 99.858668 61,800 0.140876 200 0.000456
会计师事务所的议案
（三）关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会议案均为普通决议议案，获得出席会议股东或股东代表所持有
效表决权股份总数的过半数通过。
本次股东大会的第 6 项议案《关于预计公司 2023 年日常关联交易/持续性关
连交易的议案》存在关联/连股东回避表决情形。在对第 6.01、6.03、6.04 项议案
表决时，北京金融控股集团有限公司已回避表决；在对第 6.02 项议案表决时，中
9
央汇金投资有限责任公司已回避表决；在对第 6.05、6.07 项议案表决时，镜湖控
股有限公司已回避表决。
在对本次股东大会的第 7 项议案《关于公司与北京金控集团签署证券和金融
产品交易及服务框架协议的议案》表决时，关联/连股东北京金融控股集团有限
公司已回避表决。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市天元律师事务所
律师：陈竹莎律师和王文雅律师
2、律师见证结论意见：
本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会
规则》和《中信建投证券股份有限公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会
议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法
有效。
四、备查文件目录
1、中信建投证券股份有限公司 2022 年度股东大会决议；
2、北京市天元律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
中信建投证券股份有限公司董事会
2023 年 6 月 29 日
10