证券代码：601069         证券简称：西部黄金           公告编号：2023-050



                     西部黄金股份有限公司
关于 2023 年上半年关联交易执行情况暨调整全年日
                     常关联交易预计的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    重要内容提示：

    ●本次日常关联交易事项需提交公司股东大会审议
    ●本次日常关联交易为满足公司正常生产经营所需，不会对关联方形成较大
的依赖

    2023 年 8 月 29 日，西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董
事会第三十五次会议、第四届监事会第二十九次会议审议并通过《关于公司 2023
年上半年关联交易执行情况暨调整全年日常关联交易预计的议案》，关联董事何
建璋、杨生荣、刘俊、段卫东、唐向阳回避表决。独立董事对上述议案发表了同
意的独立意见，董事会审计委员会审议通过该议案。该议案尚需提交股东大会审
议通过，关联股东新疆有色金属工业（集团）有限责任公司和杨生荣将在股东大
会上对相关议案回避表决。现将具体情况公告如下：
    根据《上海证券交易所股票上市规则》（2023 年 8 月修订）《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》等法律法规、规范性文件以
及《西部黄金股份有限公司章程》《西部黄金股份有限公司关联交易管理制度》
等有关规定，公司于 2023 年 3 月 23 日召开的西部黄金第四届董事会第三十一次
会议上审议通过了《关于公司 2022 年度日常关联交易执行情况及预计 2023 年度
日常关联交易的议案》。
    公司预计 2023 年发生的日常关联交易总额为 121144.33 万元，具体内容详
见公司于 2023 年 3 月 24 日在指定媒体上披露的《西部黄金股份有限公司 2022
年度日常关联交易执行情况及预计 2023 年度日常关联交易的公告》（公告编号

                                    1
       2023-018）。截至 2023 年 6 月 30 日，公司日常关联交易实际发生金额 16504.27
       万元。
           基于公司业务发展及日常生产经营的需要，公司 2023 年下半年拟调整与控
       股股东新疆有色金属工业（集团）有限责任公司及其下属公司、新疆宏发铁合金
       股份有限公司的日常关联交易，公司预计的全年日常关联交易拟发生总额为
       101714.76 万元。


           一、公司 2023 年上半年日常关联交易执行及调整全年日常关联交易预计额
       度情况对照表：
                                                                                单位：万元


                                       2023 年预    2023 年上半年   调整后 2023 年   调整额度较大
类别      关联人        关联交易内容
                                        计金额      实际发生金额    全年预计金额       的原因

       新疆华创天元实   管路维护及改
                                        120            59.32             180         采购计划调整
       业有限责任公司     造材料

       富蕴鑫盛通商贸
                          柴油、汽油     315           237.24          375.92        采购计划调整
         有限公司

       新疆有色金属工
       业集团蓝钻贸易        水泥        1460          25.18             500         采购计划调整
         有限责任公司

向关
       新疆有色金属工
联人
       业集团蓝钻贸易        纯碱         0            54.61            54.61        采购计划调整
购买
         有限责任公司
商
品、
       阜康有色发展有
原材                       购买工装      100           90.44            179.5        采购计划调整
         限责任公司
料
       新疆有色蓝钻进
       出口有限责任公
       司（原中国有色     破碎机备件      40           26.94             110         采购计划调整
       金属进出口新疆
           公司）

       新疆有色金属工
       业（集团）全鑫   锚杆、拱形架     200           36.38           103.15        采购计划调整
         建设有限公司


                                                2
       新疆新鑫矿业股
                            合质金         1500       871.99     1800       使用量增加
         份有限公司
                                                                           五鑫铜业因生
       新疆五鑫铜业有
                            合质金        85000       8242.29   54242.29   产原因，调整
         限责任公司
                                                                             供货量
                   小计                   88735       9644.39   57545.47

       新疆有色金属工
       业（集团）全鑫      建设工程      10581.57     583.06    5989.27     工程量变动
         建设有限公司


       新疆有色冶金设
                        技术服务费（监
       计研究院有限公                     173.51       69.48    188.83      工程量变动
                        理费设计费等）
             司

       新疆有色建筑检
                          试验工程费用    17.63         0.6       0.6      检测项目减少
       验中心有限公司

       新疆有色金属研                                                      技术服务项目
                          技术服务费       195         48.11      163
           究所                                                                减少

       新疆有色金属研                                                      检测服务项目
                          样品检测费        6          8.03       14
           究所                                                                增加
接受   新疆有色金属研
关联                        广告费         0.32        0.22      0.43
           究所
人提
供的   新疆有色金属研     以干代培人员
                                           2.16         0         1.8
劳务       究所           宿舍租赁费
                          氧化矿石选矿
       新疆有色金属研
                          流程验证试验     10           0         10
           究所
                              研究
       阜康有色发展有     零星工程设备
                                           100         32.25      100
         限责任公司           租赁

       阜康有色发展有
                            运输费         870          0         40        工程量变动
         限责任公司

       阜康有色发展有     复垦绿化整治
                                           16           0          0        工程量变动
         限责任公司           工程

       阜康有色发展有     矿区绿化管路
                                          42.91        8.74        0        工程量变动
         限责任公司           铺设

       阜康有色发展有
                          充填料石装运     50           0        8.74       工程量变动
         限责任公司


                                                  3
       阜康有色发展有
                           道路工程         0         39.57    39.57     工程量变动
         限责任公司

       乌鲁木齐从鑫人
       力资源服务有限        运费          12.6       11.68    11.68     工程量变动
           公司


       新疆有色集团明
                        暖气、水、物业
       苑置业管理有限                      4.24        0.63    4.18
                              费
           公司

       新疆有色金属研
                        物业费、停车费    33.69       17.08    30.5
           究所

       新疆有色金属工
       业（集团）有限       培训费         118        26.66    70.2
         责任公司

       新疆有色地质工
                            勘察费         50           0        50
           程公司

       新疆有色金属工
                          委托代理购买                                  委托蓝钻贸易
       业集团蓝钻贸易                       0           0        45
                            金精矿                                        购买金精矿
         有限责任公司

                   小计                  12283.63     846.11   6767.8

       新疆有色金属工
       业（集团）全鑫       材料费         30          0.19      35
         建设有限公司


       新疆有色金属工
向关
       业（集团）全鑫       水电费         25          3.03      15     销售计划改变
联人
         建设有限公司
销售
产
       新疆有色金属工
品、
       业（集团）全鑫       取暖费          1          0.78      1
商品
         建设有限公司


       新疆有色金属工
       业（集团）全鑫       劳务费          0          1.5       3
         建设有限公司




                                                  4
       阜康有色发展公
                            水电费          3            2.05        3
             司

       新疆众鑫矿业有
                            水电费          10           6.35        20
         限责任公司

       新疆有色金属研
                            提金剂          10           4.88        10
           究所

       新疆有色金属研
                           金条货款         0            1.13       1.13
           究所
                                                                              子公司伊犁公
                                                                              司冶炼厂预计
       新疆五鑫铜业有
                             焙砂           0             0        15264      9 月开机。计
         限责任公司
                                                                              划向五鑫铜业
                                                                                销售焙砂。
       新疆五鑫铜业有
                             白银           0            0.34       0.34
         限责任公司

       富蕴鑫盛通商贸
                            水电费          0            0.77       0.77
           公司

       新疆美盛矿业有
                            托管费          50            0          50
           限公司

       新疆宏发铁合金
                            锰矿石       19815.04      5890.72     21803       详见备注 1
         股份有限公司
                   小计                  19944.04      5911.74    37206.24
       新疆有色金属研
承租                      房屋租赁费      143.24        80.81      143.24
           究所
关联
人房   奎屯陆海物资储
                          房屋租赁费       10.9          10.8       10.8
屋     运有限责任公司
                   小计                   154.14        91.61      154.04

       新疆有色金属工
       业（集团）有限     房屋租赁费        0             0         7.1
         责任公司
向关
联人   新疆美盛矿业有
出租                      加油站承包费      10           4.58       4.59
           限公司
房屋
       富蕴鑫盛通商贸                                                         增加车辆租赁
                          车辆租赁费       17.52         5.84      29.52
           公司                                                                   次数
                   小计                    27.52        10.42      41.21
                合计                     121144.33     16504.27   101714.76

                                                   5
    备注 1：2022 年公司完成重大资产重组后，为减少及规范关联交易，公司拟定在杨
生荣成为公司股东之日（2022 年 9 月）起 12 个月内，通过合法方式取得宏发铁合金的
控制权。公司预计 2023 年 1-9 月与宏发铁合金发生关联交易金额为 19815.04 万元。公
司现拟延期至 2024 年 12 月 31 日前履行收购宏发铁合金控制权的承诺。公司预计 2023
年全年与宏发铁合金发生关联交易预计金额为 21803 万元。

    二、关联方介绍和关联关系

    （一）主要关联方的基本情况
    1.新疆有色
    公司名称：新疆有色金属工业（集团）有限责任公司；
    公司类型：有限责任公司（国有独资）；
    注册地址： 新疆乌鲁木齐市沙依巴克区友好北路 4 号；
    法定代表人：张国华；
    注册资本： 155535.6129 万元人民币；
    主营业务： 职业技能鉴定；有色金属工业的投资；有色金属产品的销售；
房屋、土地、办公设备、灯光设备、音响设备租赁；会议、展览及相关服务。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
    2.全鑫建设
    公司名称：新疆有色金属工业（集团）全鑫建设有限公司；
    公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）；
    注册地址：新疆乌鲁木齐新市区喀什东路 257 号；
    法定代表人：冒松山；
    注册资本：7510.1723 万元人民币；
    主营业务：起重机械安装、改造、维修；房屋建筑工程施工；矿山工程施工；
冶炼工程施工；机电安装工程施工；混凝土预制构件施工；送变电工程施工；钢
结构工程施工；土石方工程施工；市政公用工程施工，机械加工、修理及设备安
装、修理、修配；铆焊服务；工矿设备、备件制造；销售：机电设备、水暖器材；
场地、房屋租赁；物业服务；电力设施承装；建筑周转材料、机械设备租赁；企
业管理咨询服务；企业管理服务；人力资源服务，道路货物运输。通用桥式起重
机的制造；第Ⅲ类低、中压容器的制造；普通机械设备，起重机械，工程机械的
制造、安装与销售；非标准金属结构件、钢结构的制作、安装与销售；矿山机械
设备及其配件的生产加工、安装与销售；废旧金属加工、销售；厂地、厂房、机

                                       6
械设备的租赁；机械制造的技术服务；热处理及起重机设备的配件加工销售；环
保设备的加工安装销售 。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动）。
    3.五鑫铜业
    企业名称：新疆五鑫铜业有限责任公司；
    企业性质：其他有限责任公司；
    注册地：新疆昌吉州阜康市五宫；
    法定代表人：周杰；
    注册资本：壹拾亿壹仟玖佰捌拾玖万伍仟捌佰元人民币；
    主营业务：常用有色金属的冶炼、加工、销售及进出口业务，技术进出口及
代理进出口业务；机械设备、仪器仪表及其零配件和本厂生产所需的原辅料进出
口业务；技术开发和咨询，技术服务；仓储；房屋租赁；通过边境小额贸易方式
向毗邻国家开展各类商品及技术的进出口业务（国家限制进出口的商品及技术除
外）；允许经营边贸项下废钢、废铜、废铝、废纸、废塑料等国家核定公司经营
的五种废旧物资的进口；危险化学品生产（43 万吨/年硫酸***）；金属废料和碎
屑的加工、处理；非金属废料和碎屑的加工、处理。（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动）。
   4.宏发铁合金
   企业名称：新疆宏发铁合金股份有限公司
   企业性质：股份有限公司
   注册地：新疆阿克苏地区库车县电力建材工业园区
   法定代表人：杨生荣
    主营业务：硅系、锰系铁合金深加工及产品销售；煤炭及制品、焦炭销售。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
    （二）关联关系介绍
    1．新疆有色持有本公司 54.75%的股份，为本公司控股股东，为公司关联法
人，该关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》第 6.3.3 条关联法人中第
（一）款规定的关联关系情形。
    其他公司为新疆有色直接或间接控制的子公司，为公司关联法人，该关联人
符合《上海证券交易所股票上市规则》第 6.3.3 条关联法人中第（二）款规定
的关联交易情形。

                                     7
    2.公司董事、高管在新疆宏发铁合金股份有限公司担任董事，新疆宏发铁合
金股份有限公司为公司关联法人，该关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》
第 6.3.3 条关联法人中第（三）款规定的关联关系情形。
    （三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析
    在前期同类关联交易中，以上关联方按约定履行相关承诺，未出现违约情形。
上述关联方目前均依法存续且生产经营正常，其经济效益和财务状况良好，具备
较强的履约能力，不会给交易双方的生产经营带来风险，且以上关联方的支付能
力良好。

    三、定价政策和定价依据
    本公司及下属子公司与关联方的交易本着公平交易的原则，均以市场价格作
为交易的定价基础。金额较大合同基本通过公开招标的方式取得，无重大高于或
低于正常交易价格的情况。

    四、关联交易目的及对公司的影响
    公司与上述关联方之间发生的关联交易，是为了满足日常生产经营及计划和
目标实施的正常经营活动，所发生的金额较大的关联交易合同基本通过招标方式
取得，是遵循了公平、公正、合理的市场价格和条件进行的，并按照相关规定程
序进行，有利于公司的发展及生产经营的需要和对质量的要求，不影响公司独立
性，公司不会因此类关联交易而对关联人产生依赖性，不会对公司未来的财务状
况和经营成果带来影响，不存在损害上市公司及中小股东利益的情形。

    五、审计委员会意见
    公司与上述关联方之间发生的关联交易，是为了满足日常生产经营及计划和
目标实施的正常经营活动，所发生的金额较大的关联交易合同基本通过招标方式
取得，是遵循了公平、公正、合理的市场价格和条件进行的，并按照相关规定程
序进行，有利于公司的发展及生产经营的需要和对质量的要求，不影响公司独立
性，公司不会因此类关联交易而对关联人产生依赖性，不会对公司未来的财务状
况和经营成果带来影响，不存在损害上市公司及中小股东利益的情形。相关程序
履行了相应的决策程序，其表决程序符合《公司法》及法律、行政法规等规范性
文件和《西部黄金股份有限公司章程》等相关规定，审议并通过《关于公司 2023


                                     8
年上半年关联交易执行情况暨调整全年日常关联交易预计的议案》，并提请公司
董事会审议。

   六、独立董事意见
    独立董事对公司第四届董事会第三十五次会议审议的《关于公司 2023 年上
半年关联交易执行情况暨调整全年日常关联交易预计的议案》进行了事前认可，
并发表独立意见如下：

    公司 2023 年上半年关联交易执行情况暨调整全年日常关联交易预计，均为
公司正常经营所需，交易条件公平、合理，有利于减少公司交易成本。符合有关
法规和公司章程的规定，没有损害公司和其他非关联股东包括中小股东的权益。
公司各项关联交易对本公司独立性没有影响，公司业务不会因此类交易而对关联
人形成依赖或者被其控制。公司董事会在审议关联交易事项时，关联董事回避表
决，会议表决程序、结果合法有效。




    特此公告。


                                           西部黄金股份有限公司董事会

                                                2023 年 8 月 30 日




                                   9