证券代码：601099          证券简称：太平洋           公告编号：临 2023-30



                太平洋证券股份有限公司
                      诉讼进展公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）前期发布的公告披露了公司
诉开晓胜质押式证券回购纠纷案、公司诉厦门当代文化发展股份有限公司质押式
证券回购纠纷案、公司诉嘉兴融仁投资管理合伙企业（有限合伙）质押式证券回
购纠纷案、公司诉杨军及上海佳铭房产有限公司等侵权责任纠纷案（江苏隆明）、
公司诉杨军及上海佳铭房产有限公司等侵权责任纠纷案（达孜恒盛）、公司（代
资产管理计划）诉东旭光电科技股份有限公司公司债券交易纠纷案的基本情况及
进展情况。具体详见公司于 2018 年 7 月 28 日、2019 年 3 月 28 日、5 月 30 日、
6 月 19 日、8 月 16 日、9 月 6 日、10 月 24 日、2020 年 9 月 8 日、2021 年 3 月
27 日、10 月 19 日、2022 年 2 月 23 日、6 月 21 日、7 月 2 日、2023 年 2 月 9
日发布的公司涉及诉讼及诉讼进展类公告（公告编号：临 2018-55、临 2019-12、
临 2019-29、临 2019-30、临 2019-45、临 2019-53、临 2019-60、临 2020-39、临
2021-06、临 2021-24、临 2022-05、临 2022-19、临 2022-20、临 2023-06）。近日，
公司收到法院针对上述案件作出的法律文书。现将案件进展情况公告如下：
    一、诉讼的基本情况
    （一）公司诉开晓胜质押式证券回购纠纷案
    因被告开晓胜股票质押式回购交易违约，公司于 2019 年 3 月向广东省深圳
市福田区人民法院提起实现担保物权特别程序申请。2019 年 7 月，法院作出《民
事裁定书》，支持公司申请。2019 年 11 月，质押股票被首封法院司法拍卖，公
司获得优先受偿。因公司债权未获完全清偿，且被告拒不履行合同义务，公司于
2020 年 12 月向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼。2021 年 9 月法院作出（2021）
云 01 民初 335 号、336 号、398 号《民事判决书》，支持公司部分诉讼请求。因
被告开晓胜拒不履行生效判决，公司向法院申请强制执行。2023 年 4 月，法院

                                       1
受理执行。
    （二）公司诉厦门当代文化发展股份有限公司质押式证券回购纠纷案
    因被告厦门当代文化发展股份有限公司（以下简称“厦门当代”）股票质押
式回购交易违约，公司于 2019 年 4 月向广东省深圳市福田区人民法院提起实现
担保物权特别程序申请。2019 年 5 月，法院作出《民事裁定书》，支持公司申请。
2020 年 7 月，质押股票完成司法拍卖。2020 年 9 月，法院作出《执行裁定书》，
终结本次执行程序。2020 年 9 月，公司通过法院实现担保物权特别程序实现质
权。由于质权实现后公司债权仍未获完全清偿，且被告拒不履行合同义务，公司
于 2021 年 3 月向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼。2021 年 11 月法院作出
（2021）云 01 民初 1479 号《民事判决书》，支持公司诉讼请求。因被告厦门当
代拒不履行生效判决，公司向法院申请强制执行。2023 年 4 月，法院受理执行。
    （三）公司诉嘉兴融仁投资管理合伙企业（有限合伙）质押式证券回购纠
纷案
    因被告嘉兴融仁投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“嘉兴融仁”）股
票质押式回购交易违约，公司于 2019 年 5 月向上海市浦东新区人民法院提起实
现担保物权特别程序申请。2019 年 6 月，法院作出裁定，支持公司申请。2019
年 8 月，法院裁定拍卖被执行人嘉兴融仁持有的 ST 厦华 7,241.60 万股股票。由
于质权实现后公司债权仍未获完全清偿，且被告拒不履行合同义务，公司于 2021
年 1 月向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼。2021 年 8 月法院作出（2021）
云 01 民初 330 号《民事判决书》，支持公司诉讼请求。因被告嘉兴融仁拒不履行
生效判决，公司向法院申请强制执行。2023 年 4 月，法院受理执行。
    （四）公司诉杨军及上海佳铭房产有限公司等侵权责任纠纷案（江苏隆明）
    因江苏隆明管理咨询有限公司（以下简称“江苏隆明”）股票质押式回购交
易违约，公司于 2019 年 1 月向云南省高级人民法院提起诉讼。具体详见公司前
期披露的公司诉江苏隆明投资有限公司等质押式证券回购纠纷案、公司诉江苏隆
明保证人上海佳铭房产有限公司等保证合同纠纷案的相关情况。2022 年 6 月，
公司以杨军、上海佳铭房产有限公司、徐学青、马立群、董瑞、张琦云、陈新晓
等为被告，向云南省昆明市中级人民法院提起侵权责任诉讼。2022 年 7 月，法
院裁定查封、扣押、冻结被申请人杨军、上海佳铭房产有限公司、徐学青、马立
群、董瑞、张琦云、陈新晓财产。2023 年 1 月，部分被告提出管辖权异议，法
院裁定驳回。2023 年 5 月，法院作出（2022）云 01 民初 1721 号之二《民事裁
                                    2
定书》，驳回公司起诉。
    （五）公司诉杨军及上海佳铭房产有限公司等侵权责任纠纷案（达孜恒盛）
    因达孜县恒盛股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“达孜恒盛”）股票
质押式回购交易违约，公司于 2019 年 1 月向云南省高级人民法院提起诉讼。具
体详见公司前期披露的公司诉达孜县恒盛股权投资合伙企业（有限合伙）等质押
式证券回购纠纷案、公司诉达孜恒盛保证人上海佳铭房产有限公司等保证合同纠
纷案的相关情况。2022 年 6 月，公司以杨军、上海佳铭房产有限公司、徐学青、
马立群、董瑞、张琦云、陈新晓等为被告，向云南省昆明市中级人民法院提起侵
权责任诉讼。2022 年 7 月，法院裁定查封、扣押、冻结被申请人杨军、上海佳
铭房产有限公司、徐学青、马立群、董瑞、张琦云、陈新晓财产。2023 年 1 月，
部分被告提出管辖权异议，法院裁定驳回。2023 年 5 月，法院作出（2022）云
01 民初 1722 号之二《民事裁定书》，驳回公司起诉。
    （六）公司（代资产管理计划）诉东旭光电科技股份有限公司公司债券交
易纠纷案
    公司管理的资产管理计划持有被告发行的中期票据，因被告未履行偿付义务
构成实质违约，公司作为产品管理人于 2020 年 1 月向北京市第二中级人民法院
提起诉讼。2020 年 1 月 3 日，北京市第二中级人民法院作出（2020）京 02 民初
20 号《受理案件通知书》，受理本案。因集中管辖要求，本案移送至河北省石家
庄市中级人民法院审理。2020 年 10 月，由于银行账户冻结即将到期，公司向法
院提起续封申请，2020 年 11 月，法院完成首次续封冻结，于 2021 年 3 月完成
二次续封冻结。
    二、诉讼的进展情况
    （一）公司诉开晓胜质押式证券回购纠纷案
    2023 年 7 月 31 日，公司收到云南省昆明市中级人民法院作出的（2023）云
01 执 1660 号之一、1661 号之一、1662 号之一《民事裁定书》，因被执行人名下
目前查无其他可供执行的财产，且法院已穷尽执行措施，裁定终结本次执行程序。
申请执行人发现被执行人有可供执行财产的，可以申请恢复执行。
    （二）公司诉厦门当代文化发展股份有限公司质押式证券回购纠纷案
    2023 年 7 月 31 日，公司收到云南省昆明市中级人民法院作出的（2023）云
01 执 1659 号之一《民事裁定书》，因被执行人名下目前查无其他可供执行的财
产，且法院已穷尽执行措施，裁定终结本次执行程序。申请执行人发现被执行人
                                    3
有可供执行财产的，可以申请恢复执行。
    （三）公司诉嘉兴融仁投资管理合伙企业（有限合伙）质押式证券回购纠
纷案
    2023 年 7 月 31 日，公司收到云南省昆明市中级人民法院作出的（2023）云
01 执 1665 号之一《民事裁定书》，因被执行人名下目前查无其他可供执行的财
产，且法院已穷尽执行措施，裁定终结本次执行程序。申请执行人发现被执行人
有可供执行财产的，可以申请恢复执行。
    （四）公司诉杨军及上海佳铭房产有限公司等侵权责任纠纷案（江苏隆明）
    2023 年 8 月 1 日，公司收到云南省高级人民法院作出的（2023）云民终 894
号《告知审判庭组成人员通知书》，受理公司上诉申请。
    （五）公司诉杨军及上海佳铭房产有限公司等侵权责任纠纷案（达孜恒盛）
    2023 年 8 月 1 日，公司收到云南省高级人民作出的（2023）云民终 893 号
《告知审判庭组成人员通知书》，受理公司上诉申请。
    （六）公司（代资产管理计划）诉东旭光电科技股份有限公司公司债券交
易纠纷案
    因前述续封财产冻结即将到期，公司再次向河北省石家庄市中级人民法院提
起续封申请。2023 年 2 月 3 日，法院作出（2022）冀执保 192 号《续行保全财
产告知书》，完成续封冻结。
    三、本次公告的诉讼对公司本期利润或期后利润等的影响
    除公司代资产管理计划提起的诉讼，其他案件涉及的债权已获得部分清偿，
且公司已计提相应资产减值准备。以上案件均对公司本期利润或期后利润不产生
重大影响。
    公司各项业务经营情况正常，上述诉讼事项目前对公司业务经营、财务状况
及偿债能力无重大影响。公司会持续关注相关案件进展情况，积极采取各项措施，
维护公司及股东的合法权益，并依照法律法规的规定，根据案件进展情况及时履
行信息披露义务。


    特此公告。

                                           太平洋证券股份有限公司董事会
                                                二〇二三年八月二日


                                   4
       附件：公司其他诉讼情况统计表
           此前公司披露的其他诉讼案件，有进展的情况如下：
       起诉（申                                涉及金额
序号            应诉（被申请）方    事由                              诉讼（仲裁）进展情况
       请）方                                  （万元）
                                                              因被告股票质押式回购交易违约，公司于
                                                              2019 年 10 月通过深圳市福田区人民法院
                                                              实现担保物权特别程序实现质权。由于质
                                                              权实现后公司债权仍未获完全清偿，且被
                                                              告拒不履行合同义务，公司向云南省昆明
                                                              市中级人民法院提起诉讼，2021 年 2 月
                                   质押式证                   法院作出判决支持公司诉讼请求。因被告
                 常州世通投资管
 1      公司                       券回购纠         720.25    拒不履行生效判决，公司向法院申请强制
                   理有限公司
                                     纷                       执行。2023 年 4 月，法院受理执行。2023
                                                              年 7 月 31 日，公司收到法院作出的（2023）
                                                              云 01 执 1664 号之一《执行裁定书》，因
                                                              被执行人名下目前查无其他可供执行的
                                                              财产，且法院已穷尽执行措施，裁定终结
                                                              本次执行程序。申请执行人发现被执行人
                                                              有可供执行财产的，可以申请恢复执行。
                                                              因被告股票质押式回购交易违约，公司于
                                                              2019 年 10 月通过深圳市福田区人民法院
                                                              实现担保物权特别程序实现质权。由于质
                                                              权实现后公司债权仍未获完全清偿，且被
                                                              告拒不履行合同义务，公司向云南省昆明
                                                              市中级人民法院提起诉讼，2021 年 2 月
                                   质押式证                   法院作出判决支持公司诉讼请求。因被告
 2      公司         王仁年        券回购纠        3,187.65   拒不履行生效判决，公司向法院申请强制
                                     纷                       执行。2023 年 4 月，法院受理执行。2023
                                                              年 7 月 31 日，公司收到法院作出的（2023）
                                                              云 01 执 1663 号之一《执行裁定书》，因
                                                              被执行人名下目前查无其他可供执行的
                                                              财产，且法院已穷尽执行措施，裁定终结
                                                              本次执行程序。申请执行人发现被执行人
                                                              有可供执行财产的，可以申请恢复执行。
                                                              公司持有刚泰控股发行的“16 刚泰 02”，
                                                              因刚泰控股未能履行债券延期兑付协议
                                                              按约定归还本息，其他被申请人作为担保
                甘肃刚泰控股（集                              人未履行担保责任，公司于 2019 年 7 月
                团）股份有限公                                向上海仲裁委员会申请仲裁。2020 年 1
                司、上海刚泰黄金                              月仲裁委员会作出裁定支持公司申请。因
       公司（代                  证券合同
                饰品有限公司、台                              被申请人未执行裁定，公司向上海金融法
 3     资产管理                  纠纷：16 刚       5,400.00
                州刚泰黄金饰品                                院提出执行申请，2020 年 4 月法院受理
       计划）                      泰 02
                有限公司、甘肃大                              执行。因无财产可执行，2020 年 6 月法
                冶地质矿业有限                                院裁定终结本次执行。2023 年 7 月，根
                    责任公司                                  据案件进展需要，公司申请恢复执行。
                                                              2023 年 7 月 18 日，上海金融法院作出
                                                              （2023）沪 74 执恢 37 号《执行裁定书》，
                                                              裁定恢复执行。



                                               5