证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2023-051
北京昊华能源股份有限公司
2023 年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 27 日
(二) 股东大会召开的地点：北京市门头沟区新桥南大街 2 号公
司三层会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持
有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 6
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 970,597,947
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表
67.4027
决权股份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会
主持情况等。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决；
本次会议由公司董事会召集，董事长董永站先生主持。会议的召开
和表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 10 人，出席 9 人，公司董事柴有国先生因有
其他公务未出席本次会议；
2、 公司在任监事 3 人，出席 1 人，公司监事谷中和先生和秦磊
先生因有其他公务未出席本次会议；
3、 公司副总经理、总会计师、董事会秘书张明川先生出席本次
会议；见证律师列席本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：关于选举公司董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 970,597,647 99.9999 300 0.0001 0 0.0000
同意公司选举张明川先生为公司第七届董事会董事，任期自股
东大会审议通过之日起至第七届董事会届满时止。
2、议案名称：关于公司符合公开发行公司债券条件的议案
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公
司债券发行与交易管理办法》等有关法律法规和规范性文件的规定，
公司将实际情况与上述有关法律法规和规范性文件的规定逐项对照，
符合现行公司债券相关政策和面向专业投资者公开发行公司债券的
各项规定，具备面向专业投资者公开发行公司债券的资格。
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 970,597,947 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3、议案名称：关于公司公开发行公司债券的议案
3.01 议案名称：票面金额和发行价格
本次公开发行的公司债券（以下简称“本次债券”）每张面值为
100 元，按面值发行。
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 970,597,947 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.02 议案名称：发行规模及债券品种
本次债券的总规模不超过人民币 20 亿元（含 20 亿元），其中
面向专业投资者公开发行公司债券的规模不超过人民币 10 亿元（含
10 亿元），面向专业投资者公开发行可续期公司债券（以下简称“可
续期公司债券”）的规模不超过人民币 10 亿元（含 10 亿元）。
具体发行规模及发行品种提请公司股东大会授权董事会或董事
会授权人士根据公司资金需求情况和发行时市场情况，在上述范围
内确定。
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 970,597,947 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.03 议案名称：债券期限
本次债券期限不超过 5 年（含 5 年，可续期公司债券不受前述
限制），可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种。本次
债券的具体期限构成和各期限品种的发行规模提请股东大会授权董
事会或董事会授权人士根据公司资金需求情况和发行时市场情况确
定。
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 970,597,947 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.04 议案名称：债券利率
本次债券的票面利率提请公司股东大会授权董事会或董事会授
权人士与主承销商根据公司资金需求情况和本次公司债券发行时市
场情况确定。
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 970,597,947 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.05 议案名称：发行方式与发行对象
本次债券采用公开发行方式，拟向具备相应风险识别和承担能
力的专业投资者发行。
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 970,597,947 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.06 议案名称：募集资金用途
在符合相关法律法规的前提下，本次债券的募集资金拟用于偿
还公司有息债务、补充流动资金等。
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 970,597,947 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.07 议案名称：向本公司股东配售的安排
本次债券不向公司股东优先配售。
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 970,597,947 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.08 议案名称：上市场所
本次公司债券发行完毕后，在满足上市条件的前提下，公司将
申请本次债券于上海证券交易所或北京证券交易所上市交易。
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 970,597,947 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.09 议案名称：担保安排
本次债券由北京能源集团有限责任公司提供不可撤销的连带责
任保证担保。担保安排事项提请股东大会授权董事会或董事会授权
人士确定。
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 970,597,947 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.10 议案名称：偿债保障措施
提请股东大会授权公司董事会在本次债券出现预计不能按期偿
付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息情况时，将根据相关法
律法规要求采取相应偿还保证措施，包括但不限于：
(1)不向股东分配利润；
(2)暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；
(3)调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；
(4)与公司债券相关的公司主要责任人不得调离。
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 970,597,947 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.11 议案名称：决议的有效期
本次公司公开发行公司债券的决议自股东大会审议通过之日起
生效，有效期至中国证监会同意注册本次公司债券之日起 24 个月届
满为止。
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 970,597,947 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士
办理公开发行公司债券相关事项的议案
为有效协调本次公开发行公司债券过程中的具体事宜，股东大
会授权董事会，并同意董事会授权董事长董永站先生为本次发行的
获授权人士，在股东大会审议通过的发行方案的基础上，从维护公
司利益最大化的原则出发，全权办理本次公开发行公司债券的相关
事项。
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 970,597,947 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 票 比例 票 比例
序号 票数 比例（%）
数 （%） 数 （%）
1 关于选举公司董事的议案 32,206,993 99.9991 300 0.0009 0 0.0000
关于公司公开发行公司债券的
3.00 32,207,293 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
议案
3.01 票面金额和发行价格 32,207,293 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.02 发行规模及债券品种 32,207,293 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.03 债券期限 32,207,293 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.04 债券利率 32,207,293 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.05 发行方式与发行对象 32,207,293 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.06 募集资金用途 32,207,293 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.07 向本公司股东配售的安排 32,207,293 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.08 上市场所 32,207,293 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.09 担保安排 32,207,293 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.10 偿债保障措施 32,207,293 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.11 决议的有效期 32,207,293 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
关于提请股东大会授权董事会
4 或董事会授权人士办理公开发 32,207,293 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
行公司债券相关事项的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
上述议案已经公司第七届董事会第七次会议审议通过，议案 2 和
议案 3 已经公司第七届监事会第七次会议审议通过；具体内容详见
公 司 于 2023 年 12 月 8 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）以及《中国证券报》《上海证券报》《证
券时报》《证券日报》上披露的相关公告。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（北京）事务所
律师：姚程晨、杨露
2、律师见证结论意见：
本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会
议人员资格、召集人资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规
及《公司章程》的有关规定，本次股东大会所通过的表决程序和表
决结果合法、有效。
特此公告。
北京昊华能源股份有限公司董事会
2023 年 12 月 28 日
