证券代码：601162         证券简称：天风证券       公告编号：2023-038号




                    天风证券股份有限公司
         第四届董事会第三十四次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十四次会议
于2023年10月23日向全体董事发出书面通知，于2023年10月30日完成通讯表决并
形成会议决议，会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事15名。会议的召集、
召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本
次会议审议并通过以下议案：
    一、审议通过《2023年第三季度报告》
    具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2023年第三季度报
告》。
    表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    二、审议通过《关于向中国建设银行股份有限公司成都铁道支行申请给予公
司国内金融机构人民币结算账户透支额度的议案》
    表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    三、审议通过《关于修订<天风证券股份有限公司合规管理有效性评估管理
办法>的议案》
    表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    四、审议通过《关于公司组织架构调整的议案》
    根据公司业务发展与管理需要，结合公司现有情况，会议同意撤销财富管理
中心私人财富部、机构财富部。
    表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。


    特此公告。
天风证券股份有限公司董事会
     2023 年 10 月 31 日