证券代码：601229         证券简称：上海银行          公告编号：临 2023-051
优先股代码：360029                                   优先股简称：上银优 1
可转债代码：113042                                   可转债简称：上银转债



                       上海银行股份有限公司
                     关于关联交易事项的公告

    上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告
内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担法律责任。



    重要内容提示：
     交易内容：
    经公司董事会六届三十次会议审议通过，同意将西班牙桑坦德银行有限公司
（以下简称“桑坦德银行”）同业拆放额度中等值人民币 10 亿元调整为债券投
资额度，单笔业务期限由 1 年以内（含）调整为 5 年以内（含），子公司 Santander
UK Plc 和 Santander Consumer Bank AG 可全额占用母公司桑坦德银行除债券投
资额度外的授信额度。此次调整后，桑坦德银行的授信总额与授信期限保持不变。
     回避表决事宜：
    关联董事孔旭洪先生对桑坦德银行关联授信调整事项回避表决。
     上述关联交易属于公司日常业务经营中的正常授信业务，对公司的正常
经营活动及财务状况不构成重要影响。


    一、关联交易概述
    经公司董事会六届十三次会议审议通过，同意给予桑坦德银行等值人民币
41.6 亿元授信额度，主要用于同业拆放、票据、保函、备用信用证、贸易融资、
外汇买卖、金融衍生品等业务，额度有效期 2 年，子公司 Santander UK Plc 和
Santander Consumer Bank AG 可全额占用桑坦德银行额度。
    经公司董事会六届三十次会议审议通过，同意对上述授信进行调整，将同业
拆放额度中等值人民币 10 亿元调整为债券投资额度，单笔业务期限由 1 年以内

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（含）调整为 5 年以内（含），子公司 Santander UK Plc 和 Santander Consumer
Bank AG 可全额占用母公司桑坦德银行除债券投资额度外的授信额度。此次调整
后，桑坦德银行的授信总额与授信期限保持不变。
    桑坦德银行为持有公司 5%以上股份的主要股东，因此属于公司银保监规则
和证监规则关联方；Santander UK Plc 和 Santander Consumer Bank AG 为桑坦
德银行的子公司，因此属于公司银保监规则的关联方，本次交易构成关联交易。
    本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重
组。
       二、关联方介绍
       （一）关联关系介绍
    桑坦德银行为持有公司 5%以上股份的主要股东，因此属于公司银保监规则
和证监规则关联方；Santander UK Plc 和 Santander Consumer Bank AG 为桑
坦德银行的子公司，因此属于公司银保监规则的关联方。
       （二）关联方基本情况
       1、桑坦德银行
    桑坦德银行成立于 1857 年 3 月，按资产总额在西班牙国内排名第 1 位，惠
誉、穆迪及标普给予该行的长期信用评级分别为 A-、A2 和 A+，其经营范围包括
消费信贷、抵押贷款、租赁融资、保理、共同基金、养老基金、保险、商业信贷、
投资银行服务、结构性融资以及并购咨询业务。桑坦德银行全球网络分布广泛，
主要覆盖区域为欧洲、拉丁美洲和美国，优势业务国家主要包括西班牙、英国、
葡萄牙、巴西、智利和墨西哥等。桑坦德银行在中国的分支机构包括香港分行、
上海分行和北京分行。
    截至 2023 年 9 月末，桑坦德银行资产总额为 18,168.44 亿欧元，净资产为
1,028.97 亿欧元；2023 年 1-9 月实现营业收入 428.71 亿欧元，净利润 89.85
亿欧元。截至 2022 年末，桑坦德银行资产总额为 17,346.59 亿欧元，净资产为
975.85 亿欧元；2022 年实现营业收入 521.17 亿欧元，净利润 107.64 亿欧元。
       2、Santander UK Plc
    Santander UK Plc 为 桑 坦 德 银 行 在 英 国 的 子 公 司 ， 桑 坦 德 银 行 通 过
Santander UK Group Holdings Plc 间接持有该行 100%的股份。惠誉、穆迪及
标普给予该行的长期信用评级分别为 A+、A1 和 A。

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    截至 2022 年末，该行总资产为 2,852.13 亿英镑，净资产为 144.07 亿英镑；
2022 年实现营业收入 49.56 亿英镑，净利润 13.94 亿英镑。
       3、Santander Consumer Bank AG
    Santander Consumer Bank AG 为桑坦德银行在德国的子公司,桑坦德银行通
过 Santander Consumer Holding GmbH 间接持有该行 100%的股份。惠誉、穆迪
及标普给予该行的长期信用评级分别为 A-、A2 和 A。
    截至 2022 年末，该行总资产为 536.35 亿欧元，净资产为 33.18 亿欧元；2022
年，实现营业收入 12.17 亿欧元，净利润 4.44 亿欧元。
       三、关联交易的定价政策
    公司与桑坦德银行的关联交易定价依据市场原则进行，授信条件不优于公司
现有授信的其他可比非关联公司。公司对桑坦德银行的授信按一般商业条款进
行。
       四、关联交易的目的以及对上市公司的影响
    本次关联交易为公司的正常授信业务，对公司正常经营活动及财务状况无重
大影响。
       五、关联交易应当履行的审议程序
    根据《上海银行关联交易管理办法》规定，关联交易在执行过程中，交易价
格、协议期限、担保方式等主要条款发生重大变化的，应当重新确认关联交易合
规性，并重新履行关联交易审批程序。本次拟调整授信业务品种事项涉及原经董
事会审议通过的关联交易事项的主要条款变更，应重新履行审批程序。根据《银
行保险机构关联交易管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《上海银行关联

交易管理办法》有关规定，本次与桑坦德银行的交易经独立董事专门会议审议、

董事会关联交易控制委员会审查后，提交董事会批准并按规定进行披露，无需提
交股东大会审议。
    本次关联交易事项已经公司董事会六届三十次会议审议通过。
    本次关联交易在提交公司董事会审议前已获得独立董事事前认可。此外，公
司独立董事发表独立意见如下：
    （一）公司将桑坦德银行同业拆放额度中等值人民币 10 亿元调整为债券投
资额度的关联交易事项属于公司正常授信业务，依照市场公允价格进行，符合公
司和全体股东的利益，不存在通过关联交易进行利益输送及损害公司和中小股东

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利益的情形，也不会影响公司的独立性。本次关联交易符合有关监管部门要求，
符合《上海银行关联交易管理办法》等相关规定。
   （二）本次关联交易决策程序符合有关法律法规、《上海银行股份有限公司
章程》和《上海银行关联交易管理办法》的规定。

    六、上网公告附件
   （一）上海银行股份有限公司独立董事关于关联交易的事前认可声明
   （二）上海银行股份有限公司独立董事关于关联交易的独立意见
   特此公告。




                                           上海银行股份有限公司董事会
                                                2023 年 12 月 9 日




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