证券代码：601456         证券简称：国联证券         公告编号：2023-036 号


                      国联证券股份有限公司
          关于向特定对象发行 A 股股票申请文件的
  第三轮审核问询函回复及募集说明书等申请文件更新的
                             提示性公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 6 月 2 日收到上海证
券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于国联证券股份有限公司向特定对
象发行股票申请文件的第三轮审核问询函》（上证上审（再融资）﹝2023﹞372 号）
（以下简称《问询函》），具体内容请参见公司于上交所网站（www.sse.com.cn）
披露的公告（公告编号：2023-030 号）。
    按照《问询函》的要求，公司会同相关中介机构对《问询函》所列问题进行
了认真核查和逐项落实，经研究形成回复，现予以公开披露，具体内容详见公司
于本公告同日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于国联证券股份有
限公司向特定对象发行股票申请文件的第三轮审核问询函的回复》。
    公司于 2023 年 6 月 9 日召开的第五届董事会第十次会议审议通过公司向特
定对象发行 A 股股票的相关修订议案，调减公司向特定对象发行 A 股股票募集
资金总额、细化现有募集资金投向。根据最新发行方案调整情况，公司按照相关
要求会同相关中介机构对募集说明书等申请文件进行了相应修订，具体内容详见
公司于本公告同日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《国联证券股份有
限公司向特定对象发行证券募集说明书（申报稿）（修订稿）》等相关文件。
    公司本次向特定对象发行 A 股股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国
证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册后方可实施，最终能
否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。
公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资

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风险。


   特此公告。




                    国联证券股份有限公司董事会
                              2023 年 6 月 16 日




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