证券代码：601456          证券简称：国联证券         公告编号：2023-041 号


                      国联证券股份有限公司
              第五届董事会第十一次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    一、董事会会议召开情况
    国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十一次会议于
2023 年 8 月 15 日以书面方式发出通知，于 2023 年 8 月 29 日在公司总部国联金
融大厦 9 楼会议室以现场结合通讯的方式召开。
    会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中：董事长葛小波先生、独立
董事吴星宇先生、独立董事朱贺华先生、独立董事高伟先生以通讯方式出席）。
会议由董事长葛小波先生主持，公司监事和相关高级管理人员列席会议。
    会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则
和《国联证券股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)、《国联证券股份有
限公司董事会议事规则》的相关规定。


    二、董事会会议审议情况
    （一）《国联证券股份有限公司 2023 年半年度报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    公司 2023 年半年度报告及摘要与本公告同日发布，详见上海证券交易所网
站 http://www.sse.com.cn。
    （二）《关于审议<国联证券股份有限公司 2023 年度中期全面风险管理报告>
的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    （三）《关于申请股票期权做市及上市证券做市交易业务资格暨增加业务范
围的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。

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    董事会同意下述事项：
    1、同意公司根据中国证监会等监管部门的相关规定，申请股票期权做市业
务资格以及上市证券做市交易业务资格，并授权公司经营管理层单独或共同办理
相关业务资格申请及审批、备案等手续；
    2、同意公司根据中国证监会核准情况，增加公司经营范围，并对《公司章
程》相关条款作相应修订；
    3、同意授权经营管理层办理增加公司经营范围、修订《公司章程》等法律
文件及其他相关未尽事宜；
    4、同意公司开展股票期权做市业务及上市证券做市业务，并授权公司经营
管理层根据业务发展需要、风险承受能力、市场情况等相关因素，审慎决定具体
业务所投入的自有资金额度及规模。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （四）《关于国联证券 2023 年度履行企业社会责任公益捐赠方案的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    为了更好履行公司社会责任，服务乡村振兴战略实施，同意公司 2023 年度
公益捐赠方案。
    （五）《关于未来三年（2024 年-2026 年）股东回报规划的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （六）《关于延长向特定对象发行 A 股股票股东大会决议有效期及授权有效
期的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    为确保公司向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）工作的延续性和
有效性，公司董事会同意将本次发行的决议有效期和授权有效期进行顺延，自股
东大会审议通过之日起延长 12 个月。本次发行决议的其他内容不变。
    公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
    本议案需提交公司股东大会、A 股类别股东大会、H 股类别股东大会审议。
    （七）《关于新设及撤销证券营业部的议案》


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    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    同意公司根据经营发展需要，在济南市新设 1 家证券营业部，并撤销淄博淄
城路证券营业部，授权公司经营层按照监管规定具体办理营业部新设及撤销相关
事宜。
    （八）《关于制订<国联证券股份有限公司董事、监事履职考核与薪酬管理制
度>的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （九）《关于修订<国联证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公
司股份及其变动管理制度>的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    （十）《关于修订关联交易管理制度的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （十一）《关于召开公司 2023 年第三次临时股东大会、2023 年第一次 A 股
类别股东大会和 2023 年第一次 H 股类别股东大会的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    同意召开公司 2023 年第三次临时股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大
会和 2023 年第一次 H 股类别股东大会，并授权董事长决定股东大会的召开日期
等事项，会议通知另行公告。


    特此公告。


                                               国联证券股份有限公司董事会
                                                         2023 年 8 月 29 日




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