安信证券股份有限公司
                 关于上海医药集团股份有限公司
              2022 年度持续督导定期现场检查报告

上海证券交易所：

    经中国证券监督管理委员会《关于核准上海医药集团股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2022]584 号）核准，上海医药集团股份有限公司（以
下简称“上海医药”或“公司”）合计非公开发行人民币普通股（A 股）股票
852,626,796 股，发行价为人民币 16.39 元/股。本次发行募集资金总额为人民币
13,974,553,186.44 元，扣除发行费用人民币 42,380,810.90 元后，募集资金净额为
人民币 13,932,172,375.54 元。

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律
法规的规定，安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）
作为持续督导保荐机构，于 2023 年 5 月 15 日对公司进行了现场检查，具体情况
如下：

    一、本次现场检查的基本情况

    （一）保荐机构

    安信证券股份有限公司

    （二）保荐代表人

    赵冬冬、徐恩

    （三）现场检查时间

    2023 年 5 月 15 日

    （四）现场检查人员

    赵冬冬、徐恩、陈舒宇、邓书馨


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     （五）现场检查手段

     1、与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通；

     2、查阅公司持续督导期内召开的历次三会文件；

     3、查阅公司持续督导期内定期报告、临时公告等信息披露文件；

     4、查阅公司募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关重大合同、凭证
     等资料；

     5、查阅公司内控制度文件；

     6、查阅公司持续督导期内关联交易、对外担保和重大对外投资有关资料。

     二、对现场检查事项逐项发表的意见

     （一）公司治理和内部控制情况

     项目组查阅了公司的公司章程、三会议事规则，收集了持续督导期内公司股
东大会、董事会、监事会及专门委员会的会议文件等资料，核对了公司相关公告，
并查阅了公司其他内控制度。

     保荐机构认为：持续督导期间，公司的公司章程和公司治理制度完备、合规，
相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的
要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。

     （二）信息披露情况

     项目组查阅了公司信息披露制度，根据对公司三会文件、会议记录的检查，
对已披露的公告进行查阅和复核。

     保荐机构认为：持续督导期内，公司信息披露不存在虚假记载、误导性陈述
和重大遗漏，符合相关法律法规的规定。

     （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况

     项目组查阅了公司三会会议资料及相关制度文件，与公司相关董事、监事、



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高级管理人员进行访谈确认，询问公司独立性及控股股东、实际控制人及其他关
联方资金往来情况。

    保荐机构认为：持续督导期内，公司资产完整，人员、机构、业务、财务保
持独立，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资金的情形。

    （四）募集资金使用情况

    项目组查阅了公司募集资金管理制度及募集资金三方监管协议，查阅了持续
督导期内募集资金使用相关的三会文件及公告，核查募集资金专户银行对账单、
募集资金使用相关重大合同、支付凭证等资料，并与公司相关董事、监事、高级
管理人员访谈沟通。

    经核查，保荐机构认为：持续督导期内，公司按照募集资金管理制度对募集
资金的存放与使用进行管理，不存在擅自变更募集资金用途和损害股东利益的情
况，不存在违规使用募集资金的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    项目组查阅了公司章程、关联交易、对外担保、对外投资等内部控制制度，
查阅了持续督导期内公司关联交易、对外担保、重大对外投资有关的内部决策审
议文件等资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员进行访谈沟通。

    经核查，保荐机构认为：持续督导期内，公司已经建立了较为完善的关联交
易、对外担保和对外投资管理制度，在关联交易、对外担保、重大对外投资方面
不存在违法违规和损害中小股东利益的情况。

    （六）经营情况

    项目组查阅了公司财务报告及相关财务资料，并与公司相关董事、监事、高
级管理人员访谈沟通，对公司的经营状况进行了核查。

    经检查，保荐机构认为：持续督导期内，公司主要业务的经营模式未发生重
大变化，公司主营业务的市场前景、行业经营环境未发生重大不利变化，公司经
营管理状况正常。

    （七）保荐机构认为应于现场检查的其他事项


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    无。

    三、提请上市公司注意的事项及建议

    无。

    四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规
定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    持续督导期间公司不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交
易所相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    保荐机构本次现场检查过程中，公司给予了积极的配合，为本次现场检查提
供了必要的支持。

    本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。

    六、本次现场检查的结论

    经现场检查，保荐机构认为：持续督导期内，上海医药在公司治理、内控制
度、三会运作、信息披露、独立性、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大
对外投资、经营状况等重要方面不存在违反《上海证券交易所股票上市规则》《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规的
事项。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于上海医药集团股份有限公司 2022
年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）




保荐代表人签名：
                                 赵冬冬                    徐   恩




                                                  安信证券股份有限公司



                                                          年    月   日