证券代码：601666           股票简称：平煤股份           编号：2023-059


               平顶山天安煤业股份有限公司
关于公司 2020 年限制性股票激励计划第一个解锁期
                   解除限售条件成就的公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    重要内容提示：

    ●本次符合解除限售条件的激励对象人数：608 人；

    ●本次解除限售股票数量：733.712 万股，约占目前公司总股本

的 0.3169%；

    ●本次解除限售事宜需在有关机构办理相关手续结束后方可解

除限售，届时公司将另行公告，敬请投资者注意。

    平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年

7 月 7 日召开第九届董事会第九次会议审议通过了《关于回购注销

2020 年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》，现

将相关事项说明如下：

     一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序

    （一）2020 年 11 月 5 日公司召开第八届董事会第十次会议，会

议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘

要的议案》、《关于公司 2020 年限制性股票激励计划管理办法（修

订稿）的议案》以及《关于公司 2020 年限制性股票激励计划实施考


                                  1
核管理办法（修订稿）的议案》。同日，公司第八届监事会第九次会

议审议通过了前述议案。公司独立董事就本次激励计划是否有利于公

司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立

意见。国浩律师（上海）事务所出具了法律意见书。

    （二）公司自 2020 年 12 月 16 日起至 2020 年 12 月 25 日在内部

公示激励对象名单，该名单于 2020 年 12 月 18 日在上海证券交易所

(http://www.sse.com.cn)进行公告，在公示期限内，公司监事会未

收到任何组织或个人提出的异议。此外，监事会对本激励计划激励对

象名单进行了核查，并于 2020 年 12 月 26 日出具了《平煤股份监事

会关于 2020 年限制性股票激励计划激励对象人员名单的核查意见及

公示情况说明》。

    （三）2020 年 12 月 31 日，公司召开 2020 年第四次临时股东大

会，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划（草案修订稿）及其

摘要的议案》、《关于公司 2020 年限制性股票激励计划管理办法（修

订稿）的议案》、《关于公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核

管理办法（修订稿）的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办

理限制性股票激励相关事宜的议案》。本激励计划获得 2020 年第四

次临时股东大会批准，董事会被授权确定授予日，在激励对象符合条

件时向其授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。

    （四）2023 年 7 月 7 日，公司召开第九届董事会第九次会议、

第九届监事会第七次会议，审议通过了《关于回购注销 2020 年限制

性股票激励计划授予部分限制性股票的议案》《关于 2020 年限制性


                                2
    股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。独立董

    事对此发表了独立意见。国浩律师（上海）事务所出具了法律意见书。

         二、限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件

        （一）第一个解锁期时间条件

                                                     可解除限售数量占获授权益数
解除限售安排        解除限售时间
                                                     量比例

第一个解除限售期    2023年5月5日-2024年5月4日        40%

       （二）解锁条件成就的说明

        根据《平顶山天安煤业股份有限公司2020年限制性股票激励计划

    （草案修订稿）》的相关解锁条件，公司已达成第一个解锁期业绩条

    件，具体如下表：

序号   解除限售的条件                           是否满足解除限售条件的说明

1      公司未发生以下任一情形 ：                公司未发生前述情形，满足解除限

       1.最近一个会计年度财务会计报告被注册 售条件。

       会计师出具否定意见或者无法表示意见的

       审计报告；

       2.最近一个会计年度财务报告内部控制被

       注册会计师出具否定意见或者无法表示意

       见的审计报告；

       3.上市后最近36个月内出现过未按法律法

       规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情

       形；

       4.法律法规规定不得实行股权激励的；



                                      3
    5.中国证监会认定的其他情形。

2   激励对象未发生以下任一情形：               激励对象个人未发生前述情形，满

    1.最近12个月内年内被证券交易所认定为 足解除限售条件。

    不适当人选；

    2.最近12个月内被中国证监会及其派出机

    构认定为不适当人选；

    3.最近12个月内因重大违法违规行为被中

    国证监会及其派出机构行政处罚或者采取

    市场禁入措施；

    4.具有《公司法》规定的不得担任公司董事、

    高级管理人员情形的；

    5.法律法规规定不得参与上市公司股权激

    励的；

    6.证监会认定的其他情形。

3   公司层面业绩考核要求：                     经审计，公司2020年归属于上市公

    在确保安全生产、环保的前提下（一票否 司股东的扣除非经常性损益后的净

    决）：2022 年与2020年净利润相比增长率 利润为14.59亿元，2022年为57.45

    不低于40%，且不低于同行业对标企业75分 亿元，2022年与2020年相比扣除非

    位值水平；2022年每股收益不低于0.89元， 经常性 损益 后的净 利 润增长 率为

    净资产收益率不低于11.94%；且不低于同行 294%，高于对标公司增长率的75分

    业对标企业75分位值水平； 2022 年ΔEVA 位值；公司2022年扣除非经常性损

    为正值。                                   益后的基本每股收益为2.48元/股，

    注：①上述授予及解除限售业绩考核目标中 高于对标公司75分位值；公司2022

    每股收益为扣除非经常性损益的基本每股 年扣除非经常性损益后的加权平均



                                    4
    收益，净利润增长率为归属于上市公司股东 净资产收益率为29.32%，高于对标

    的扣除非经常性损益后的净利润增长率,净 公司75分位值；且2022年ΔEVA为正

    资产收益率为归属于上市公司股东的扣除 值。平煤股份2020年限制性股票激

    非经常性损益后的加权平均净资产收益率。 励计划第一个解锁期关于公司层面

    ②因增发等因素导致公司股本结构发生变 的对标考核条件全部达成。

    动时，每股收益等与股本变动相关的指标同

    步调整。

4   二级单位业绩考核指标：                   根据业绩考核结果，按照“考核基

    在公司总体完成年度考核指标的前提下，公 础分+考核奖惩分”等于“限制性股

    司对二级单位，按照年初下达的各项生产经 票行权考核得分”要求，对涉及的

    营考核指标进行业绩考核，原则上对各单位 32家激励对象单位业绩如下：

    绩效评价结果划分为优秀、良好、合格、不 （1）行权考核得分在70分以上，即

    合格四个等级，考核结果为优秀或良好的计 满足行权系数1要求的共计30家单

    70-100分，可行权系数为1，考核结果为合 位；

    格的计60-70分，可行权系数为0.8，考核结 （2）行权考核得分在60分以上，70

    果为不合格的可行权系数为0。              分以下，即满足行权系数0.8要求的

                                             2家单位，剩余行权系数0.2倍部分

                                             由公司回购。

5   个人层面绩效考核要求：                   综合激励对象个人绩效得分情况，

    根据公司制定的《2020年限制性股票激励计 其结果如下：

    划实施考核管理办法》，激励对象只有在相     激 励 对 象 个 人 绩 效 均 在 70 分 以

    应考核年度绩效考核满足条件的前提下，才 上，满足行权系数1要求；

    能部分或全额解除限售当期限制性股票，解

    除限售比例依据激励对象个人绩效考核结



                                   5
       果确定，具体以公司与激励对象签署的《限

       制性股票授予协议书》约定和年度岗位业绩

       考核结果为准。原则上绩效评价结果划分为

       优秀、良好、合格、不合格四个等级，考核

       结果为优秀或良好的计70-100分，可行权系

       数为1，考核结果为合格的计60-70分，可行

       权系数为0.8，考核结果为不合格的可行权

       系数为0。

6      公司董事、高级管理人员获授权益的行权或 公司董事、高级管理人员未发生前

       兑现，要与任期考核结果挂钩，任期考核不 述情形，满足解除限售条件。

       合格（任期三年考核得分加总低于180分的）

       或者经济责任审计中发现经营业绩不实、国

       有资产流失、经营管理失职以及存在重大违

       法违纪行为，相关责任人任期内已经行权的

       权益应当退回，由此获得的股权激励收益应

       当上交公司。

         综上所述，公司董事会认为2020年限制性股票激励计划第一个解

     锁期解锁条件均已成就，并根据公司2020年第四次临时股东大会的授

     权，同意为上述608名激励对象办理解除限售等事宜。

         三、公司限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁数量

         本次符合解锁条件的激励对象共计608人，可解锁的限制性股票

     数量7,337,120股，占目前公司股本总额的0.3169%。

序                                已获授予限     本次可解锁   本次解锁数量占已获
        姓名          职务
号                                制性股票数     限制性股票 授予限制性股票比例

                                      6
                                      量       数量

一、董事、高级管理人员

 1    李庆明    董事                48000      19200      40%

 2    张国川    董事、总经理        60000      24000      40%

 3    许尽峰    董事、董事会秘书    60000      24000      40%

 4    张后军    董事、财务总监      24000      9600       40%

 5    王羊娃    职工董事            40000      16000      40%

 6    焦振营    副总经理            60000      24000      40%

 7    岳殿召    副总经理            60000      24000      40%

董事、高级管理人员小计              352000    140800      40%

二、其他激励对象

        其他激励对象小计           20620000   7196320    34.90%

               合计                20972000   7337120    34.99%

         四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变化情况

         （一）本次限制性股票第一次解锁暨上市数量为：7,337,120股。

         （二）董事和高管本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制：

         1.激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转

     让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，

     不得转让其所持有的本公司股份。

         2.在本激励计划最后一批限制性股票解除限售时，担任公司高级

     管理职务和董事的激励对象获授限制性股票总量的20%禁售至任职

     （或任期）期满后，根据其担任高级管理职务的任期考核或经济责任

     审计结果确定是否解除限售。


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    3.激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股

票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收

益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

    4.在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关

法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人

员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所

持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》

等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

    五、独立董事意见

    独立董事认为：我们认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、

公司《2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》、公司《2020

年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定及 2020 年第

四次临时股东大会的授权，公司 2020 年限制性股票激励计划授予部

分第一个解除限售期解除限售条件已经成就。本次解除限售符合公司

激励计划的有关规定，获授限制性股票的 608 名授予激励对象符合解

除限售的资格条件，其作为本次解除限售的激励对象主体资格合法、

有效，本次可解除限售数量为 733.712 万股。上述议案的决策程序符

合法律、法规及《公司章程》的规定，会议程序合法、合规，不存在

损害公司及全体股东利益的情形。综上，我们一致同意公司 2020 年

限制性股票激励计划授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就。

    六、监事会核查意见




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    经审核，监事会认为根据《上市公司股权激励管理办法》、公司

《2020 年限制性股票激励计划》的相关规定，公司 2020 年限制性股

票激励计划第一个解除限售期解除限售条件已经成就，本次可解除限

售的激励对象 608 人，其作为解除限售激励对象的主体资格合法、有

效，对各激励对象解除限售安排未违反有关法律、法规的规定，不存

在损害公司及全体股东利益的情形。

    因此，监事会同意公司依据 2020 年第四次临时股东大会的授权

并按照公司限制性股票激励计划的相关规定为符合解除限售条件的

608 名激励对象办理解除限售相关事宜，本次可解除限售数量为

733.712 万股。

    七、律师法律意见

    国浩律师（上海）事务所对平顶山天安煤业股份有限公司关于

2020 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的

专业意见认为：平煤股份已就《激励计划》规定的 2020 年限制性股

票激励计划授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经

成就，本次解除限售符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、

法规和规范性文件以及《激励计划》的相关规定。公司尚需就本次解

除限售依法履行相应的信息披露义务并办理解除限售手续。

    八、备查文件

    1、第九届董事会第九次会议决议；

    2、第九届监事会第七次会议决议；




                              9
    3、独立董事关于第九届董事会第九次会议审议相关事项的独立

意见；

    4、国浩律师（上海）事务所关于平顶山天安煤业股份有限公司

2020 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就及

回购注销部分限制性股票相关事项的法律意见书。

    特此公告。

                     平顶山天安煤业股份有限公司董事会

                                  2023 年 7 月 8 日




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