证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临 2023-055
华泰证券股份有限公司
2022 年年度股东大会、2023 年第二次 A 股类别股东
会、2023 年第二次 H 股类别股东会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2023 年 6 月 30 日
(二) 股东大会召开的地点：南京市建邺区奥体大街 139 号南京华泰万丽酒店会
议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
2022 年年度股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 247
其中：A 股股东人数 244
境外上市外资股股东人数（H 股） 3
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,773,894,289
其中：A 股股东持有股份总数 2,841,062,090
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 932,832,199
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 41.791412
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 31.461400
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 10.330012
注：有权出席股东大会并投票的本公司股份总数为 9,030,310,532 股（本公司回
购专用账户中的 A 股股份不享有股东大会表决权）。
2023 年第二次 A 股类别股东会
1
1、出席会议的股东和代理人人数 243
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,841,061,990
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决 38.619524
权 A 股股份总数的比例（%）
2023 年第二次 H 股类别股东会
1、出席会议的股东和代理人人数 3
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 933,074,798
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决 54.278651
权 H 股股份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
2022 年年度股东大会、2023 年第二次 A 股类别股东会、2023 年第二次 H 股
类别股东会（以下简称“本次股东大会”）由公司董事会召集，张伟董事长主持。
会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的有
关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 13 人，出席 7 人，因公务原因，周易、胡晓、张金鑫 3 位
董事和彭冰、王兵、谢涌海 3 位独立董事未出席本次股东大会。
2、 公司在任监事 7 人，出席 5 人，因公务原因，于兰英、王娟 2 位监事未
出席本次股东大会。
3、 公司执行委员会委员兼董事会秘书张辉出席本次股东大会。公司执行委
员会委员韩臻聪、孙含林、姜健、陈天翔和合规总监焦凯、首席风险官王翀、人
力资源总监孙艳列席本次股东大会。
此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股
东大会。
本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市金杜律
师事务所的见证律师及 H 股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人
员共同担任。
二、 议案审议情况
2022 年年度股东大会
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：公司 2022 年度董事会工作报告
审议结果：通过
2
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,834,436,590 99.766795 6,226,900 0.219175 398,600 0.014030
H股 929,204,198 99.611077 1,653,200 0.177224 1,974,801 0.211699
普通股合计： 3,763,640,788 99.728304 7,880,100 0.208806 2,373,401 0.062890
2、 议案名称：公司 2022 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,834,450,190 99.767274 6,195,000 0.218052 416,900 0.014674
H股 929,204,198 99.611077 1,653,200 0.177224 1,974,801 0.211699
普通股合计： 3,763,654,388 99.728665 7,848,200 0.207960 2,391,701 0.063375
3、 议案名称：公司 2022 年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,834,514,790 99.769547 6,148,600 0.216420 398,700 0.014033
H股 929,204,198 99.611077 1,653,200 0.177224 1,974,801 0.211699
普通股合计： 3,763,718,988 99.730377 7,801,800 0.206730 2,373,501 0.062893
4、 议案名称：关于公司 2022 年度报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,834,479,290 99.768298 6,166,000 0.217031 416,800 0.014671
H股 929,204,198 99.611077 1,653,200 0.177224 1,974,801 0.211699
普通股合计： 3,763,683,488 99.729436 7,819,200 0.207192 2,391,601 0.063372
5、 议案名称：关于公司 2022 年度利润分配的议案
3
审议结果：通过
公 司 2022 年 度 利 润 分 配 采 用 现 金 分 红 的 方 式 ， 以 公 司 现 有 总 股 本
9,075,589,027 股扣除存放于公司回购专用证券账户的 45,278,495 股和拟回购
注销的 925,692 股 A 股股份，即以 9,029,384,840 股为基数，每 10 股派发现金
红利人民币 4.50 元（含税），分配现金红利总额为人民币 4,063,223,178.00 元
(含税)，占 2022 年度合并口径归属于母公司股东净利润的 36.76%。
如在本议案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因股权激励授予股
份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应
调整分配总额。剩余可供投资者分配的利润将转入下一年度。
现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向 A 股股东（包含 GDR 存托人）和
港股通投资者支付，以港币向 H 股股东（不含港股通投资者）支付。港币实际派
发金额按照公司 2022 年年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的
人民币兑换港币平均基准汇率计算。
公司 2022 年度现金红利将于本次股东大会召开后两个月内派发完毕。有关事
项请见相关公告。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,836,084,690 99.824805 4,769,100 0.167863 208,300 0.007332
H股 932,832,198 100.000000 0 0.000000 1 0.000000
普通股合计： 3,768,916,888 99.868110 4,769,100 0.126370 208,301 0.005520
6、 关于预计公司 2023 年日常关联交易的议案
6.01 议案名称：与江苏省国信集团有限公司及其相关公司的日常关联交
易事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,544,429,222 98.371961 14,987,732 0.954639 10,572,300 0.673400
H股 787,283,469 84.397116 22,038,591 2.362546 123,510,139 13.240338
普通股合计： 2,331,712,691 93.163365 37,026,323 1.479384 134,082,439 5.357251
6.02 议案名称：与江苏交通控股有限公司及其相关公司的日常关联交易事项
审议结果：通过
4
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,363,436,640 98.930093 14,987,732 0.627366 10,572,300 0.442541
H股 852,692,269 91.408966 22,038,591 2.362546 58,101,339 6.228488
普通股合计： 3,216,128,909 96.818019 37,026,323 1.114637 68,673,639 2.067344
6.03 议案名称：与江苏高科技投资集团有限公司及其相关公司的日常关联交
易事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,473,524,052 98.977224 14,987,732 0.599729 10,572,300 0.423047
H股 875,487,069 93.852578 22,038,591 2.362546 35,306,539 3.784876
普通股合计： 3,349,011,121 97.584289 37,026,323 1.078882 45,878,839 1.336829
6.04 议案名称：与江苏省苏豪控股集团有限公司及其相关公司的日常关联交
易事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,690,518,203 99.058936 14,987,732 0.551815 10,572,300 0.389249
H股 593,573,469 63.631323 22,038,591 2.362546 317,220,139 34.006131
普通股合计： 3,284,091,672 90.001981 37,026,323 1.014723 327,792,439 8.983296
6.05 议案名称：与其他关联方的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,815,491,158 99.099952 14,962,432 0.526649 10,608,500 0.373399
H股 889,692,270 95.375382 22,038,591 2.362546 21,101,338 2.262072
普通股合计： 3,705,183,428 98.179311 37,001,023 0.980447 31,709,838 0.840242
5
7、 议案名称：关于预计公司 2023 年自营投资额度的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,834,536,990 99.770329 6,263,000 0.220446 262,100 0.009225
H股 932,832,197 100.000000 0 0.000000 2 0.000000
普通股合计： 3,767,369,187 99.827099 6,263,000 0.165956 262,102 0.006945
8、 议案名称：关于公司续聘会计师事务所的议案
审议结果：通过
本次股东大会批准公司继续聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司及控股子公司 2023 年度会计报表和内部控制审计服务机构并出具 A 股审计
报告和内控审计报告及 GDR 审计报告；聘请德勤关黄陈方会计师行为公司 H 股
审计服务机构并出具 H 股审计报告，审计服务费用不超过人民币 460 万元（其
中，内部控制审计费用为人民币 40 万元）。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,834,589,524 99.772178 6,228,566 0.219234 244,000 0.008588
H股 928,825,646 99.570496 4,006,553 0.429504 0 0.000000
普通股合计： 3,763,415,170 99.722326 10,235,119 0.271209 244,000 0.006465
9、 议案名称：公司独立董事 2022 年度履职报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,834,365,390 99.764289 6,298,100 0.221681 398,600 0.014030
H股 929,204,198 99.611077 1,653,200 0.177224 1,974,801 0.211699
普通股合计： 3,763,569,588 99.726418 7,951,300 0.210692 2,373,401 0.062890
10、 议案名称：关于公司回购注销部分 A 股限制性股票的议案
审议结果：通过
表决情况：
6
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,836,711,490 99.846867 4,160,600 0.146445 190,000 0.006688
H股 932,832,199 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 3,769,543,689 99.884719 4,160,600 0.110246 190,000 0.005035
11、 议案名称：关于延长公司境内外债务融资工具一般性授权决议有效
期的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,830,188,827 99.617282 10,576,163 0.372261 297,100 0.010457
H股 912,822,351 97.854936 20,009,846 2.145064 2 0.000000
普通股合计： 3,743,011,178 99.181665 30,586,009 0.810462 297,102 0.007873
本次股东大会还分别听取了关于公司董事 2022 年度绩效考核和薪酬情况的报告、关于
公司监事 2022 年度绩效考核和薪酬情况的报告和关于公司高级管理人员 2022 年度履行职
责、绩效考核和薪酬情况的报告。
2023 年第二次 A 股类别股东会
1、议案名称：关于公司回购注销部分 A 股限制性股票的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,836,711,390 99.846867 4,160,600 0.146445 190,000 0.006688
2023 年第二次 H 股类别股东会
1、议案名称：关于公司回购注销部分 A 股限制性股票的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 932,677,343 99.957404 200 0.000021 397,255 0.042575
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
7
根据中国证监会《上市公司股东大会规则》，现将本次股东大会中，本公司
A 股股东中持股比例 5%以下的股东对于重大事项的表决情况披露如下：
2022 年年度股东大会
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
5 关于公司 1,565,011,854 99.682966 4,769,100 0.303766 208,300 0.013268
2022 年度
利润分配
的议案
6.00 关于预计 - - - - - -
公司 2023
年日常关
联交易的
议案
6.01 与江苏省 1,544,429,222 98.371961 14,987,732 0.954639 10,572,300 0.673400
国信集团
有限公司
及其相关
公司的日
常关联交
易事项
6.02 与江苏交 1,092,363,804 97.713616 14,987,732 1.340676 10,572,300 0.945708
通控股有
限公司及
其相关公
司的日常
关联交易
事项
6.03 与江苏高 1,202,451,216 97.918583 14,987,732 1.220488 10,572,300 0.860929
科技投资
集团有限
公司及其
相关公司
的日常关
联交易事
项
6.04 与江苏省 1,419,445,367 98.231146 14,987,732 1.037210 10,572,300 0.731644
苏豪控股
集团有限
公司及其
相关公司
的日常关
联交易事
项
6.05 与其他关 1,544,418,322 98.371267 14,962,432 0.953028 10,608,500 0.675705
联方的日
常关联交
易事项
8 关于公司 1,563,516,688 99.587732 6,228,566 0.396726 244,000 0.015542
续聘会计
师事务所
的议案
10 关于公司 1,565,638,654 99.722890 4,160,600 0.265008 190,000 0.012102
回购注销
部分 A 股
8
限制性股
票的议案
2023 年第二次 A 股类别股东会
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1 关于公司回 1,565,638,654 99.722890 4,160,600 0.265008 190,000 0.012102
购注销部分
A 股限制性
股票的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、 本次股东大会需要逐项表决的子议案的表决情况
本次股东大会的议案 6《关于预计公司 2023 年日常关联交易的议案》共 5 项
子议案进行逐项表决，即子议案 6.01《与江苏省国信集团有限公司及其相关公
司的日常关联交易事项》，6.02《与江苏交通控股有限公司及其相关公司的日常
关联交易事项》，6.03《与江苏高科技投资集团有限公司及其相关公司的日常关
联交易事项》，6.04《与江苏省苏豪控股集团有限公司及其相关公司的日常关联
交易事项》，6.05《与其他关联方的日常关联交易事项》。本次股东大会以普通表
决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了 5 项子议案。
2、 以特别决议通过的议案情况
2022 年年度股东大会审议的议案 10 和议案 11、2023 年第二次 A 股类别股
东会审议的议案 1、2023 年第二次 H 股类别股东会审议的议案 1 为特别决议事
项,均获得了出席会议的全体股东或股东代理人所持有表决权股份总数的 2/3 以
上通过。
3、涉及关联交易的议案情况
本次股东大会股东回避表决的议案为议案 6《关于预计公司 2023 年日常关
联交易的议案》中的 6.01、6.02、6.03、6.04 四个子议案。
子议案 6.01《与江苏省国信集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事
项》，应回避表决的关联股东名称为江苏省国信集团有限公司，是公司第一大股
东。江苏省国信集团有限公司持有表决权股份数量为 1,373,481,636 股，对该子
议案回避表决。
子议案 6.02《与江苏交通控股有限公司及其相关公司的日常关联交易事项》，
应回避表决的关联股东名称为江苏交通控股有限公司，是公司持股 5%以上的大
股东。江苏交通控股有限公司持有表决权股份数量为 489,065,418 股，对该子议
案回避表决。
子议案 6.03《与江苏高科技投资集团有限公司及其相关公司的日常关联交
易事项》，应回避表决的关联股东名称为江苏高科技投资集团有限公司，该公司
副总经理同时担任我公司董事。江苏高科技投资集团有限公司持有表决权股份数
量为 356,183,206 股，对该子议案回避表决。
子议案 6.04《与江苏省苏豪控股集团有限公司及其相关公司的日常关联交
易事项》，应回避表决的关联股东名称为江苏省苏豪控股集团有限公司、江苏苏
豪国际集团股份有限公司，江苏省苏豪控股集团有限公司副总经理同时担任我公
司监事，江苏省苏豪控股集团有限公司是江苏苏豪国际集团股份有限公司的控股
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股东。江苏省苏豪控股集团有限公司持有表决权股份数量为 283,264,288 股，江
苏苏豪国际集团股份有限公司持有表决权股份数量为 137,838,367 股，对该子议
案回避表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：陈伟、黄笑梅
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关中国
境内法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席
本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决
结果合法有效。
特此公告。
华泰证券股份有限公司董事会
2023 年 7 月 1 日
上网公告文件
《北京市金杜律师事务所关于华泰证券股份有限公司2022年年度股东大会、2023
年第二次A股类别股东会、2023年第二次H股类别股东会之法律意见书》
报备文件
《华泰证券股份有限公司 2022 年年度股东大会、2023 年第二次 A 股类别股东会
及 2023 年第二次 H 股类别股东会决议》
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