华泰证券股份有限公司独立董事
     关于第六届董事会第五次会议相关事项的独立意见


      根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上
市公司治理准则》《证券公司治理准则》以及《华泰证券股份有限公司
章程》等相关规定，作为华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）
第六届董事会独立非执行董事，我们在认真审阅了公司董事会提供的相
关议案和资料的基础上，现基于独立判断的立场，就公司第六届董事会
第五次会议相关事项发表如下独立意见：
      一、对《关于取消公司 2023 年第一次临时股东大会、2023 年第一
次 A 股类别股东会及 2023 年第一次 H 股类别股东会的议案》的独立意
见
      综合考虑公司发展战略、经营状况，为更好地平衡股东回报和公司
价值创造能力，公司终止向原股东配售股份（以下简称“本次配股”），
并取消 2023 年第一次临时股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东会及
2023 年第一次 H 股类别股东会，以及取消原定于上述股东大会审议的全
部议案。该事项履行了必要的审议程序，符合相关法律法规以及《华泰
证券股份有限公司章程》的规定。同意终止本次配股，取消相关股东大
会。
      二、对《关于选举公司第六届董事会非执行董事的预案》的独立意
见
      （一）公司第六届董事会非执行董事候选人刘长春先生不存在《中
华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件以及《华泰证券股份有


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限公司章程》规定不得担任上市公司董事和证券公司董事的情形，也不
存在被中国证监会确定为证券市场禁入者且禁入尚未解除的情形；
    （二）公司第六届董事会非执行董事候选人的提名方式和程序、提
名人资格符合相关法律法规、规范性文件以及《华泰证券股份有限公司
章程》的要求；
    （三）同意提名刘长春先生为公司第六届董事会非执行董事候选人，
并同意提交公司股东大会选举。
    三、对《关于公司注销回购 A 股股份并减少注册资本的议案》的独
立意见
    公司本次注销回购 A 股股份符合《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等法律法规、规范性文件以及
《华泰证券股份有限公司章程》的有关规定，不会导致公司实际控制人
控制权发生变化，公司股权结构仍符合上市条件，对公司的财务状况和
经营业绩不产生重大影响，也不存在损害公司利益及股东利益的情形。
同意公司本次注销回购 A 股股份并减少注册资本相关事项，并同意将此
议案提交公司股东大会、A 股类别股东会、H 股类别股东会审议。




                 华泰证券股份有限公司独立董事：王建文、王全胜、
                                             彭冰、王兵、谢涌海
                                             2023 年 10 月 30 日


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