证券代码：601969         证券简称：海南矿业        公告编号：2023-069


                       海南矿业股份有限公司

关于 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销实施

                                的公告

      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。




    特别提示：

     回购注销原因：根据《海南矿业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计
划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）的相关规
定，鉴于海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“海南矿业”）首次授予
部分 1 名激励对象离职已不再具备激励对象资格，4 名激励对象因退休、退居二
线、离岗待退已不再具备激励对象资格，17 名激励对象首次授予第一个解除限
售期个人层面考核未完全达标，公司对前述 22 名激励对象已获授但尚未解除限
售的限制性股票合计 431,720 股予以回购注销。
     本次注销股份的有关情况
  回购股份数量（股）      注销股份数量（股）             注销日期
        431,720                 431,720              2023 年 8 月 3 日


    一、本次限制性股票回购注销的审批情况

    2023 年 5 月 16 日，公司召开第五届董事会第七次会议与第五届监事会第五
次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股
票的议案》，独立董事对此发表了同意的独立意见。2023 年 5 月 17 日，公司披
露《关于 2022 年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的公告》（公告编
号：2023-053）。
    2023 年 6 月 1 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会审议通过了《关于
2022 年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》，2023 年 6 月 2
日，公司披露《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》
（公告编号：2023-062）。截至本公告披露日，公司未接到债权人凭有效债权文
件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应的担保的情形。

    二、本次限制性股票回购注销实施情况
    （一）回购注销的原因及依据

    根据《激励计划（草案）》 “第十三章公司/激励对象发生异动的处理”之
“二、激励对象个人情况发生变化”的规定。截至本公告披露日，本激励计划首
次授予的 1 名激励对象离职已不再具备激励对象资格，4 名激励对象因退休、退
居二线、离岗待退已不再具备激励对象资格，17 名激励对象首次授予第一个解
除限售期个人层面考核未完全达标，公司对其持有的尚未解除限售的限制性股票
进行回购注销处理。
    （二）回购注销的相关人员、数量
    本次回购注销限制性股票涉及激励对象共计 22 人，本次回购注销的已授予
但未解除限售的限制性股票合计 431,720 股，本次回购注销完成后，首次授予限
制性股票总量由 1279.50 万股调整为 1,236.328 万股，其中 5 名激励对象不再具
备激励资格，激励对象由 137 人调整为 132 人；预留授予限制性股票数量及人数
不变。
    （三）回购注销安排
    公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算
上海分公司”）开设了回购专用证券账户，并就 22 名激励对象持有的已获授予
但尚未解除限售的 431,720 股限制性股票向中国结算上海分公司申请办理回购过
户手续。预计该部分股份将于 2023 年 8 月 3 日完成注销。公司后续将依法办理
相关工商变更登记手续。


    三、本次回购注销完成前后公司股本结构的变化情况
                                                              （单位：股）
      类别               变动前          本次变动            变动后
 有限售条件股份       16,252,800         -431,720          15,821,080
 无限售条件股份      2,021,701,729          0             2,021,701,729
      总计           2,037,954,529       -431,720         2,037,522,809
    四、说明及承诺
    公司董事会说明：本次回购注销限制性股票事项涉及的决策程序、信息披露
符合法律、法规、《上市公司股权激励管理办法》《激励计划（草案）》《2022
年限制性股票授予协议》的安排，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的
情形。
    公司承诺：已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、股份数量、
注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜，
且相关激励对象未就回购注销表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象产生
纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。


    五、法律意见书的结论性意见
    北京市天元律师事务所律师认为，截至本法律意见出具之日，海南矿业已就
本次回购注销、回购价格的调整事项取得必要的批准和授权，本次回购注销的事
由、数量及价格符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《激励计
划（草案）》的规定，本次回购注销尚需办理相关工商变更登记手续。


    特此公告。



                                            海南矿业股份有限公司董事会
                                                    2023 年 8 月 1 日