证券代码：603009           证券简称：北特科技           公告编号：2023-031



                    上海北特科技股份有限公司
        关于控股股东收到中国证券监督管理委员会

           上海监管局行政监管措施决定书的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”或“公司”）控股股东、
实际控制人于 2023 年 7 月 6 日收到中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称
“上海证监局”）出具的《行政监管措施决定书》【沪证监决〔2023〕110 号】，
现将主要内容公告如下：
    一、上海证监局《行政监管措施决定书》相关内容
    当事人靳坤：
    经查，2020 年 2 月 21 日至 2021 年 5 月 31 日期间，你（身份证号：
232***************）通过证券交易所集中竞价方式、大宗交易方式减持上海北特
科技股份有限公司（以下简称“北特科技”或“公司”）股票、因北特科技回购业
绩承诺补偿股份导致持股比例变动，对北特科技的持股比例累计变动达 5.53%。其
中，2020 年 2 月 21 日至 2021 年 5 月 26 日累计持股比例变动达 4.9%。2021 年 5 月
31 日，你继续通过大宗交易方式减持北特科技股票 2,286,000 股，占北特科技总股
本的 0.63%。
    你作为北特科技持股 5%以上股东，未在持股比例累计变动达到 5%时停止减持北
特科技股票，违反了《上市公司收购管理办法》（证监会令第 166 号）第十三条第
二款的有关规定。根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定，我局决定对
你采取出具警示函的行政监管措施。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监
督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖


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权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
    二、对公司的影响及相关说明
   本次案件涉及的主体是公司控股股东、实际控制人，不涉及本公司，对公司正
常经营活动及财务状况无直接影响。
   公司与控股股东、实际控制人就本次违法违规事项向广大投资者表示真诚的歉
意，并将吸取教训，加强法律法规等规定的学习，严格按照监管相关要求履行信息
披露义务。
   公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/），公司相关信息均以在上述指
定信息披露媒体登载的公告为准。敬请广大投资者注意投资风险，谨慎投资。




    特此公告。


                                          上海北特科技股份有限公司董事会
                                                二〇二三年七月七日




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