法律意见书
江苏泰和律师事务所
关于浙江万盛股份有限公司
2023 年第五次临时股东大会的
法律意见书
法律意见书
江苏泰和律师事务所
关于浙江万盛股份有限公司
2023 年第五次临时股东大会的
法律意见书
致：浙江万盛股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股
东大会规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》
（以下简称“《自律监管指引第 1 号》”）等法律、法规、规范性文件和《浙江万
盛股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，江苏泰和律师
事务所（以下简称“本所”）接受浙江万盛股份有限公司（以下简称“公司”）的委
托，指派律师（以下简称“本所律师”）出席公司 2023 年第五次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”、“会议”），并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办
法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定
职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行
了必要的核查和验证。
本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意
见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法
律责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本
次股东大会进行见证，并对公司提供的本次股东大会的相关文件资料及本次股东
大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、召集人的资格和股东大会的表决程
序、表决结果等事项进行了核查验证，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
法律意见书
2023 年 11 月 30 日，公司召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关
于召开公司 2023 年第五次临时股东大会的议案》。
2023 年 12 月 1 日，公司董事会在上海证券交易所网站上刊登了《浙江万盛
股份有限公司关于召开 2023 年第五次临时股东大会的通知》，就本次股东大会
召开的时间、地点、召开方式、召集人、审议事项、出席对象、登记办法和其他
事项等相关事项公告通知全体股东。
经查验，本次股东大会的召集程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》
《自律监管指引第 1 号》和《公司章程》的有关规定。
本次股东大会采用了现场投票和网络投票相结合的表决方式。现场会议于
2023 年 12 月 18 日 13 点 30 分在浙江省临海市两水开发区聚景路 8 号公司会议
室召开，由公司董事长高献国主持；网络投票采用上海证券交易所股东大会网络
投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，
即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东
大会召开当日的 9:15-15:00。
经查验，本次股东大会的召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》
《自律监管指引第 1 号》和《公司章程》的有关规定。
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合法律、行政法规、《股
东大会规则》《自律监管指引第 1 号》和《公司章程》的有关规定。
二、出席会议人员和会议召集人的资格
1、经本所律师查验，出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 30 人，代
表股份总计 313,195,525 股，占公司总股本的 53.1219%。（本法律意见书中保留
四位小数，若有尾差为四舍五入原因）。
根据本次股东大会出席会议股东的会议登记表，出席本次股东大会现场会议
的股东及股东代理人共计 13 人，代表股份 106,787,840 股，占公司总股本的
18.1126%。上述通过现场出席本次股东大会的股东及股东代理人具备出席本次股
东大会的合法资格。
根据上证所信息网络有限公司提供的数据，在有效时间内参加本次股东大会
网络投票的股东共计 17 人，代表股份 206,407,685 股，占公司总股本的 35.0094%。
法律意见书
以上通过网络投票系统进行投票的资格，由网络投票系统提供机构上证所信息网
络有限公司验证其身份。
出席或列席本次股东大会的还有公司部分董事、监事、高级管理人员以及公
司聘请的律师。
2、本次股东大会的召集人为公司董事会。董事会作为本次股东大会召集人
符合法律、行政法规、《股东大会规则》《自律监管指引第 1 号》和《公司章程》
的规定。
本所律师认为，出席会议人员和会议召集人的资格符合法律、行政法规、《股
东大会规则》《自律监管指引第 1 号》和《公司章程》的规定，出席会议人员和
召集人的资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
经本所律师见证，本次股东大会以现场记名投票和网络投票相结合的方式对
下述议案予以投票表决，未对股东大会通知中未列明的事项进行表决。本次股东
大会所审议事项的现场表决投票情况，由公司股东代表、监事及本所律师共同进
行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息网络有限公司向公
司提供的投票统计结果为准。
经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，本次股东大会审议议案表决结
果如下：
1.关于 2024 年度预计申请银行授信额度的议案
表决情况：同意 291,729,155 股，占出席会议有效表决权股份总数的 93.1460%；
反对 2,388,200 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.7625%；弃权 19,078,170
股，占出席会议有效表决权股份总数的 6.0915%。
表决结果：通过
2.关于 2024 年度预计为控股子公司申请授信提供担保的议案
表决情况：同意 290,632,960 股，占出席会议有效表决权股份总数的 92.7960%；
反对 3,484,395 股，占出席会议有效表决权股份总数的 1.1125%；弃权 19,078,170
股，占出席会议有效表决权股份总数的 6.0915%。
表决结果：通过
法律意见书
3.关于公司及控股子公司使用闲置自有资金购买理财产品的议案
表决情况：同意 290,481,560 股，占出席会议有效表决权股份总数的 92.7477%；
反对 3,635,795 股，占出席会议有效表决权股份总数的 1.1609%；弃权 19,078,170
股，占出席会议有效表决权股份总数的 6.0915%。
表决结果：通过
4.关于开展金融衍生品投资业务的议案
表决情况：同意 291,729,155 股，占出席会议有效表决权股份总数的 93.1460%；
反对 2,388,200 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.7625%；弃权 19,078,170
股，占出席会议有效表决权股份总数的 6.0915%。
表决结果：通过
5.关于开展票据池业务的议案
表决情况：同意 291,471,355 股，占出席会议有效表决权股份总数的 93.0637%；
反对 2,646,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.8448%；弃权 19,078,170
股，占出席会议有效表决权股份总数的 6.0915%。
表决结果：通过
6.关于修订独立董事工作制度的议案
表决情况：同意 290,481,560 股，占出席会议有效表决权股份总数的 92.7477%；
反对 3,635,795 股，占出席会议有效表决权股份总数的 1.1609%；弃权 19,078,170
股，占出席会议有效表决权股份总数的 6.0915%。
表决结果：通过
7.关于修订关联交易管理制度的议案
表决情况：同意 290,481,560 股，占出席会议有效表决权股份总数的 92.7477%；
反对 3,635,795 股，占出席会议有效表决权股份总数的 1.1609%；弃权 19,078,170
股，占出席会议有效表决权股份总数的 6.0915%。
表决结果：通过
8.关于设立临海复星万盛新材料股权投资基金暨关联交易的议案
表决情况：同意 117,423,216 股，占出席会议有效表决权股份总数的 84.5443%；
反对 21,466,370 股，占出席会议有效表决权股份总数的 15.4557%；弃权 0 股，
占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
法律意见书
表决结果：通过
公司关联股东上海复星高科技（集团）有限公司已回避对该项议案的表决。
9.关于调整部分募投项目及募投项目延期的议案
表决情况：同意 291,729,155 股，占出席会议有效表决权股份总数的 93.1460%；
反对 2,388,200 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.7625%；弃权 19,078,170
股，占出席会议有效表决权股份总数的 6.0915%。
表决结果：通过
10.关于与上海复星高科技集团财务有限公司签署《金融服务协议》暨关联
交易的议案
表决情况：同意 116,060,821 股，占出席会议有效表决权股份总数的 83.5634%；
反对 22,828,765 股，占出席会议有效表决权股份总数的 16.4366%；弃权 0 股，
占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
表决结果：通过
公司关联股东上海复星高科技（集团）有限公司已回避对该项议案的表决。
经本所律师见证，本次股东大会审议议案均为普通议案，已获得出席本次股
东大会的股东及股东代理人所持有有效表决权的过半数审议通过；本次股东大会
涉及到关联股东回避表决的议案，关联股东已回避表决；本次股东大会已对涉及
影响中小投资者利益的重大事项的表决情况进行了单独计票。
相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合法律、行政法规、
《股东大会规则》《自律监管指引第 1 号》和《公司章程》的有关规定，表决程
序和表决结果合法有效。
四、结论意见
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合法律、行政法规、《股
东大会规则》《自律监管指引第 1 号》和《公司章程》的有关规定，出席会议人
员和会议召集人的资格合法有效，会议的表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书仅供公司 2023 年第五次临时股东大会之目的使用，本所律师
法律意见书
同意本法律意见书随公司本次股东大会决议及其他信息披露文件一并公告。
本法律意见书正本叁份，无副本。
（以下无正文）
