证券代码：603097                证券简称：江苏华辰         公告编号：2023-021


                      江苏华辰变压器股份有限公司
              关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    重要内容提示：

     股东大会召开日期：2023年8月14日

     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统




       一、    召开会议的基本情况

    (一)       股东大会类型和届次

    2023 年第一次临时股东大会

    (二)       股东大会召集人：董事会

    (三)       投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的
方式

    (四)       现场会议召开的日期、时间和地点

    召开的日期时间：2023 年 8 月 14 日 14 点 00 分

    召开地点：江苏省徐州市铜山经济开发区第二工业园内钱江路北，银山路东江苏华
辰办公楼三楼会议室

    (五)       网络投票的系统、起止日期和投票时间。

         网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统


                                          1
    网络投票起止时间：自 2023 年 8 月 14 日

                       至 2023 年 8 月 14 日

    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会
召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台
的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

    (六)   融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

    涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应
按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运作》等有关规定执行。

    (七)   涉及公开征集股东投票权

    无




    二、   会议审议事项

    本次股东大会审议议案及投票股东类型


                                                                  投票股东类型
 序号                         议案名称
                                                                    A 股股东
非累积投票议案
1       关于《第三届董事薪酬方案》的议案                                √
2       关于《第三届监事薪酬方案》的议案                                √
3       关于修订《董事会议事规则》的议案                                √
4       关于修订《监事会议事规则》的议案                                √
5       关于修订《对外担保管理制度》的议案                              √
累积投票议案
6.00    关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案                应选董事（4）人
6.01    选举张孝金先生为公司第三届董事会非独立董事                    √
6.02    选举杜秀梅女士为公司第三届董事会非独立董事                    √
6.03    选举张晨晨女士为公司第三届董事会非独立董事                    √
6.04    选举蒋硕文先生为公司第三届董事会非独立董事                    √
7.00    关于选举公司第三届董事会独立董事的议案                应选独立董事（3）人
7.01    选举隋平先生为公司第三届董事会独立董事                        √
7.02    选举张晓先生为公司第三届董事会独立董事                        √
7.03    选举高爱好先生为公司第三届董事会独立董事                      √

                                         2
8.00          关于选举公司第三届监事会非职工代表监事的议案                        应选监事（2）人
8.01          选举耿德飞先生为公司第三届监事会非职工代表监事                            √
8.02          选举刘冬先生为公司第三届监事会非职工代表监事                              √


       1、     各议案已披露的时间和披露媒体

       公司于 2023 年 7 月 28 日召开的第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第二
十次会议审议通过了上述议案，详见公司于 2023 年 7 月 29 日在《中国证券报》、《上海
证 券 报 》、《 证 券 时 报 》、《 证 券 日 报 》、《 经 济 参 考 报 》 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站
www.sse.com.cn 披露的相关公告。同时公司将在本次股东大会召开前，在上海证券交易
所网站刊登《2023 年第一次临时股东大会会议材料》。

       2、     特别决议议案：议案 3、议案 4

       3、     对中小投资者单独计票的议案：议案 1、议案 6、议案 7

       4、     涉及关联股东回避表决的议案：不适用

                应回避表决的关联股东名称：不适用

       5、     涉及优先股股东参与表决的议案：不适用




       三、    股东大会投票注意事项

       (一)    本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可
以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆
互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投
票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

       (二)    持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持
相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

       持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通
过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种
优先股均已分别投出同一意见的表决票。



                                                  3
    持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下
的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投
票结果为准。

    (三)     股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应
选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

    (四)     同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第
一次投票结果为准。

    (五)     股东对所有议案均表决完毕才能提交。

    (六)     采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 2



    四、     会议出席对象

    (一)     股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册
的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出
席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
     股份类别               股票代码         股票简称            股权登记日
           Ａ股              603097          江苏华辰              2023/8/8


    (二)     公司董事、监事和高级管理人员。

    (三)     公司聘请的律师。

    (四)     其他人员




    五、     会议登记方法

    为保证本次股东大会的顺利召开，出席本次股东大会的股东及股东代表需提前登记
确认。具体事项如下：

    （一）登记时间：2023 年 8 月 13 日上午 9:00-11:30 下午 2:30-5:00


                                         4
    （二）登记地点：江苏省徐州市铜山经济开发区第二工业园内钱江路北，银山路东
江苏华辰办公楼三楼证券部

    （三）登记方式：

    1、法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议
的，应当持营业执照复印件（加盖股东公章）、本人有效身份证、法人股东账户卡至公
司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人还应当出示本人身份证、法
定代表人依法出具的《授权委托书》（见附件 1）至公司办理登记；

    2、个人股东亲自出席会议的，应当持本人有效身份证和股东账户卡至公司登记；
委托代理人出席会议的，代理人还应当出示本人有效身份证和《授权委托书》见附件 1）。




    六、   其他事项

    （一）会议联系人：公司证券部

    （二）联系电话：0516-85056699

    （三）传真：0516-85076699

    （四）E-mail：hc@hcbyq.com

    （五）会期半天，与会股东食宿、交通等费用自理。




    特此公告。


                                             江苏华辰变压器股份有限公司董事会

                                                               2023 年 7 月 29 日



    附件 1：授权委托书

    附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明



                                       5
附件 1：授权委托书


                           授权委托书

江苏华辰变压器股份有限公司：

       兹委托        先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2023 年 8 月 14 日召开的
贵公司 2023 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。




委托人持普通股数：


委托人持优先股数：


委托人股东帐户号：




序号   非累积投票议案名称                         同意      反对      弃权

1      关于《第三届董事薪酬方案》的议案

2      关于《第三届监事薪酬方案》的议案

3      关于修订《董事会议事规则》的议案

4      关于修订《监事会议事规则》的议案

5      关于修订《对外担保管理制度》的议案



序号   累积投票议案名称                                     投票数

6.00   关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案
6.01   选举张孝金先生为公司第三届董事会非独立董事
6.02   选举杜秀梅女士为公司第三届董事会非独立董事
6.03   选举张晨晨女士为公司第三届董事会非独立董事
6.04   选举蒋硕文先生为公司第三届董事会非独立董事

                                         6
7.00   关于选举公司第三届董事会独立董事的议案
7.01   选举隋平先生为公司第三届董事会独立董事
7.02   选举张晓先生为公司第三届董事会独立董事

7.03   选举高爱好先生为公司第三届董事会独立董事
8.00   关于选举公司第三届监事会非职工代表监事的议案
8.01   选举耿德飞先生为公司第三届监事会非职工代表监事
8.02   选举刘冬先生为公司第三届监事会非职工代表监事




委托人签名（盖章）：                   受托人签名：

委托人身份证号：                       受托人身份证号：

                                      委托日期：      年   月   日

备注：委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。




                                       7
    附件 2 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

    一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案
组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

    二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组
下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100 股股票，该次股东
大会应选董事 10 名，董事候选人有 12 名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有 1000
股的选举票数。

    三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投
票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。
投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

    四、示例：

    某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事 5
名，董事候选人有 6 名；应选独立董事 2 名，独立董事候选人有 3 名；应选监事 2 名，
监事候选人有 3 名。需投票表决的事项如下：
          累积投票议案
          4.00 关于选举董事的议案                      投票数
          4.01 例：陈××
          4.02 例：赵××
          4.03 例：蒋××
          …… ……
          4.06 例：宋××
          5.00 关于选举独立董事的议案                  投票数
          5.01 例：张××
          5.02 例：王××
          5.03 例：杨××
          6.00 关于选举监事的议案                      投票数
          6.01 例：李××
          6.02 例：陈××
          6.03 例：黄××



    某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100 股股票，采用累积投票制，他（她）
在议案 4.00“关于选举董事的议案”就有 500 票的表决权，在议案 5.00“关于选举独立

                                       8
董事的议案”有 200 票的表决权，在议案 6.00“关于选举监事的议案”有 200 票的表决
权。

    该投资者可以以 500 票为限，对议案 4.00 按自己的意愿表决。他（她）既可以把
500 票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
    如表所示：
                                                   投票票数
   序号          议案名称
                                  方式一      方式二       方式三   方式…
   4.00   关于选举董事的议案         -           -             -      -
   4.01   例：陈××                500         100          100
   4.02   例：赵××                 0          100           50
   4.03   例：蒋××                 0          100          200
   ……   ……                       …          …           …
   4.06   例：宋××                 0          100           50




                                       9