中信建投证券股份有限公司

关于浙江云中马股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流

                             通的核查意见

    中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作
为浙江云中马股份有限公司（以下简称“云中马”、“公司”）首次公开发行人民
币普通股（A 股）并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督
导》等有关规定，对云中马首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，
核查情况及核查意见如下：

    一、本次限售股上市类型

    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2022 年 9 月 27
日下发的《关于核准浙江云中马股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监
许可〔2022〕2288 号）核准，浙江云中马股份有限公司（以下简称“公司”或“云
中马”）向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 35,000,000 股，并于 2022
年 11 月 18 日在上海证券交易所挂牌上市。首次公开发行后，公司总股本为
140,000,000 股，其中有限售条件流通股 105,000,000 股，无限售条件流通股
35,000,000 股。

    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期为自公司股
票上市之日起 12 个月，共涉及限售股股东数量为 1 名，为丽水云中马投资管理
合伙企业（有限合伙），对应限售股数量为 18,549,250 股，占公司总股本的 13.25%。
该部分限售股将于 2023 年 11 月 20 日起上市流通。

    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次限售股形成后至今，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，股本数
量未发生变化。

    三、本次限售股上市流通的有关承诺
     根据公司《浙江云中马股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》及相关
承诺文件，本次申请解除股份限售的股东丽水云中马投资管理合伙企业（有限合
伙）关于限售承诺及履行情况如下：

     （一）首次发行前股东对所持股份的流通限制、股东所持股份自愿锁定的承
诺

     自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本企业持有的
公司在公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。若因公司进
行权益分派等导致本企业持有的公司股份发生变化的，本企业仍将遵守上述承诺。

     （二）发行前持有发行人 5%以上股份的股东持股意向及减持意向承诺

     1、本企业通过长期持有公司股份以持续地分享公司的经营成果。因此，本
企业具有长期持有公司股份的意向；

     2、在本企业所持公司股份的锁定期届满后，本企业存在适当减持公司股份
的可能，是否减持以及具体减持比例将综合届时的市场环境、公司的股权分布等
因素而定，将依据届时法律法规关于股份减持及信息披露的规定进行减持；

     3、若本企业减持公司股份，应提前将减持意向和拟减持数量等信息以书面
方式通知公司，并由公司及时予以公告，自公司公告之日起 3 个交易日后，本企
业方可通过上海证券交易所竞价交易系统、大宗交易系统或届时法律法规允许的
其他交易平台进行减持；

     4、若本企业未能遵守以上承诺事项，则本企业违反承诺出售股票所获的全
部收益将归公司所有，且本企业将承担相应的法律责任；

     5、若法律、法规及中国证监会/上海证券交易所相关规则另有规定的，从其
规定。

     截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行上述承诺事项，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

     四、本次限售股上市流通情况

     （一）本次上市流通的限售股总数为 18,549,250 股；
     （二）本次上市流通日期为 2023 年 11 月 20 日（因解除限售日期 2023 年 11
月 18 日为非交易日，故顺延至下一交易日）；

     （三）限售股上市流通明细清单：

                                                                 本次上市流
序                        持有限售股       持有限售股占公司                     剩余限售股
          股东名称                                                 通数量
号                        数量（股）       总股本比例（%)                       数量（股）
                                                                   （股）
     丽水云中马投资管理
1     合伙企业（有限合      18,549,250                 13.25       18,549,250             0
            伙）

         合 计              18,549,250                 13.25       18,549,250             0


      （四）限售股上市流通情况表：

序
         限售股类型          本次上市流通数量（股）                   限售期（月）
号

1        首发限售股                              18,549,250                               12

          合计                                   18,549,250                                -


     五、股本变动结构表

         单位：股                 变动前                  变动数                 变动后

     有限售条件的流通股                105,000,000             -18,549,250         86,450,750


     无限售条件的流通股                  35,000,000            18,549,250          53,549,250

         股份合计                      140,000,000                      0         140,000,000


     六、中介机构核查意见

     经核查，保荐机构认为：

     本次上市流通限售股份股东严格遵守了所作出的股份锁定承诺。云中马本次
限售股份上市流通事项符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的
要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、
部门规章、有关规则和股东承诺；截至核查意见出具之日，云中马关于本次限售
股份相关的信息披露真实、准确、完整。

   中信建投证券对云中马本次部分限售股份上市流通事项无异议。

   （以下无正文）