国泰君安证券股份有限公司

                关于上海宝立食品科技股份有限公司

           首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

    国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“国泰君安”）作为
上海宝立食品科技股份有限公司（以下简称“宝立食品”、“公司”）首次公开
发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 上海证券交易所股票上市规则》
等相关法律法规及规范性文件的规定，对宝立食品首次公开发行部分限售股上市
流通的事项进行了核查，核查情况如下：

    一、本次限售股上市类型

    经中国证券监督管理委员会《关于核准上海宝立食品科技股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1308 号）的核准，并经上海证券交
易所同意，公司向社会公众首次公开发行人民币普通股股票（A 股）4,001 万股，
于 2022 年 7 月 15 日在上海证券交易所主板挂牌上市，公司首次公开发行股票
后的总股本为 40,001 万股。本次解除限售上市流通的股份为公司首次公开发行
限售股，股份持有人为上海厚旭资产管理有限公司（以下简称“上海厚旭”），限
售期为：自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月内，且自上海厚旭完成受
让取得公司股份之日（2020 年 7 月 31 日）起 36 个月内，二者以较晚者为准。
本次限售股将于 2023 年 7 月 31 日上市流通，上市流通数量为 39,937,320 股。

    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次上市流通的股份为公司首次公开发行部分限售股，自公司首次公开发行
股票上市至今，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，公司股本数量未发生
变化。

    三、本次限售上市流通的有关承诺

    根据《上海宝立食品科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，股
东上海厚旭有关本次限售股上市流通的股东承诺如下：


                                     1
        1、自宝立食品首次公开发行股票上市之日起 12 个月内，且自本企业办理
完成受让取得公司股份之日（2020 年 7 月 31 日）起 36 个月内，二者以较晚者
为准，本企业不转让或者委托他人管理所直接或间接持有的首发前股份，也不由
宝立食品回购该部分股份。若因公司进行权益分派等导致本企业持有的公司股份
发生变化的，本企业仍将遵守上述承诺。

        2、本企业转让所持有的宝立食品股份，应遵守法律法规、中国证监会及上
海证券交易所相关规则的规定，以及未来不时发布实施的、须适用的关于股份锁
定、减持和信息披露的法律、法规、规章、规范性文件和上海证券交易所自律性
规范的规定，若该等规定与上述承诺存在不同之处，本企业将严格按该等法律、
法规、规章、规范性文件和上海证券交易所自律性规范的规定执行。

        四、本次限售上市流通情况

        本次限售股上市流通数量为 39,937,320 股；

        本次限售股上市流通日期为 2023 年 7 月 31 日；

        首次公开发行限售股上市流通明细如下：
                                          占总股本比   本次上市流通                    剩余限售
 序号         股东名称   持股数量（股）                               上市流通日期
                                           例（%）         数量                         股数量

  1           上海厚旭    39,937,320         9.98       39,937,320     2023-7-31            0


        五、股本变动结构表
                                                                                单位：股
         股份性质             变动前                     变动数                    变动后

  有限售条件流通股          281,137,320                -39,937,320            241,200,000

  无限售条件流通股          118,872,680                39,937,320             158,810,000

         股份合计           400,010,000                    0                  400,010,000


        六、保荐机构核查意见

        保荐机构国泰君安核查后认为：宝立食品本次首次公开发行部分限售股上市
流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规
及规范性文件的规定；本次限售股上市流通数量和上市流通时间等均符合有关法


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律法规和股东承诺或安排；本次上市流通的限售股份股东已严格履行了相关承诺
或安排；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份上市流通的相关信息披
露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次首次公开发行部分限售股上市流通事
项无异议。

    （以下无正文）




                                  3
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于上海宝立食品科技股份有限
公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）




  保荐代表人：   _________________           _________________
                      蒋   杰                      邱刘振




                                             国泰君安证券股份有限公司




                                                2023 年     7   月   日




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